1 Gerencia de Denuncias y Acciones Especiales Contraloría General de la República del Perú 2010.

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1 1 Gerencia de Denuncias y Acciones Especiales Contraloría General de la República del Perú 2010

2 2 Gerencia de Denuncias y Acciones Especiales 1.Marco Normativo. 2.Estructura Orgánica. 3.Funciones del Servicio de Atención de Denuncias - SAD. 4.Proceso de Evaluación de Denuncias 5.Lineamientos básicos del Servicio de Atención de Denuncias. 6.Estadísticas Agenda:

3 3 COMPETENCIA DE LA CGR ATRIBUCIONES DE LA CGR Supervisar la legalidad de la ejecución del Presupuesto del Estado, de las operaciones de la deuda pública y de los actos de las instituciones sujetas a control. Tener acceso en cualquier momento y sin limitación a los registros, documentos e información de las entidades, aun cuando sean secretos; así como requerir información a particulares que mantengan o hayan mantenido relaciones con las entidades, siempre y cuando no violen la libertad individual (inc. a). Recibir y atender denuncias y sugerencias de la ciudadanía relacionadas con las funciones de la administración pública, otorgándoles el trámite correspondiente sea en el ámbito interno o derivándolas ante la autoridad competente; estando la identidad de los denunciantes y el contenido de la denuncia protegidos por el principio de reserva (inc. n). Art. 22º, Ley Nº 27785 Ley Orgánica del SNC Art. 82º, Constitución Política del Perú 1. MARCO NORMATIVO:

4 4 Directiva N° 008-2003-CG/DPC, aprobada por Resolución de Contraloría N° 443-2003-CG de 31.DIC.2003 REQUISITOS PARA LA PRESENTACIÓN DE UNA DENUNCIA Actos u operaciones que revelen, por acción u omisión, la indebida, ilegal o ineficiente gestión y/o utilización de recursos y bienes del Estado en las entidades sujetas al Sistema Nacional de Control. Materia denunciable Exposición de hechos El contenido de la denuncia debe ser expuesto en forma detallada, coherente y fundamentada, adjuntándose o indicándose la información o documentación necesaria que permita su evaluación y posterior verificación. 1. MARCO NORMATIVO:

5 5 Competencia Que los actos u operaciones objeto de la denuncia no constituyan asuntos, o sean materia de controversia, sujetos a la competencia constitucional y/o legal de otros organismos del Estado. La identidad del denunciante y el contenido de la denuncia gozan de la reserva necesaria en su tramitación. Directiva N° 008-2003-CG/DPC, aprobada por Resolución de Contraloría N° 443-2003-CG de 31.DIC.2003 1. MARCO NORMATIVO: REQUISITOS PARA LA PRESENTACIÓN DE UNA DENUNCIA

6 6 Igualmente, los datos de identificación del denunciante, a fin de permitir una adecuada comunicación con el ciudadano sobre la acción adoptada por la Contraloría General y los Órganos de Control Institucional. PRESENTACIÓN DE DENUNCIAS Se deberá consignar de manera detallada la denuncia, precisando los hechos y presuntas irregularidades que requieren ser verificados por el Sistema Nacional de Control; asimismo, de ser posible el monto involucrado y los indicios o documentos sustentatorios correspondientes que se acompañan. 1. MARCO NORMATIVO:

7 7 2. ESTRUCTURA ORGÁNICA:

8 8 RESPONSABLES FUNCIÓN PRINCIPAL Contraloría General de la República (CGR) Órganos de Control Institucional (OCI) de las entidades sujetas al Sistema Nacional de Control (SNC). Promover y hacer posible la intervención directa y organizada de la población en la supervisión del cumplimiento de las obligaciones y responsabilidades de los funcionarios y servidores públicos, en la correcta administración de los bienes y recursos públicos, incluyendo los relacionados a la gestión ambiental, recursos naturales y patrimonio cultural de la Nación. 2. FUNCIONES DEL SERVICIO DE ATENCIÓN DE DENUNCIAS:

9 9 Ejecutar acciones rápidas MISIÓN Atender, evaluar y verificar denuncias Consolidar la información de denuncias y acciones rápidas a nivel nacional Orientar y coordinar con la ciudadanía e instituciones para la atención oportuna de las denuncias 3. FUNCIONES DEL SERVICIO DE ATENCIÓN DE DENUNCIAS:

10 10 Brindar una atención personalizada a la ciudadanía respecto a la presentación responsable y sustentada de denuncias que son competencia de la CGR o sugerir el trámite a seguir en la entidad que corresponda, a través del Servicio de Atención de Denuncias (SAD). Evaluar técnica y objetivamente el contenido y la documentación que sustenta las denuncias presentadas, a fin de establecer si cumplen con los requisitos establecidos y determinar los casos que requieran ser verificados. 3. FUNCIONES DEL SERVICIO DE ATENCIÓN DE DENUNCIAS:

11 11 Programar, ejecutar y supervisar las acciones rápidas. Coordinar la participación de la Policía Adscrita a la Contraloría General en el desarrollo de las acciones rápidas. Coordinar con otras unidades orgánicas respecto a las denuncias que requieran la ejecución de acciones rápidas 3. FUNCIONES DEL SERVICIO DE ATENCIÓN DE DENUNCIAS:

12 12 Instruir, capacitar y entrenar al personal asignado a la Atención de Denuncias de las Oficinas Regionales de Control para que brinden una adecuada atención a la ciudadanía, evaluación y verificación de las denuncias, a efecto de uniformizar criterios. Monitorear el proceso del Servicio de Atención de las Oficinas Regionales de Control, desde la atención personalizada a la ciudadanía, recepción, análisis y verificación de los hechos denunciados y respuesta al denunciante de los resultados obtenidos. 3. FUNCIONES DEL SERVICIO DE ATENCIÓN DE DENUNCIAS:

13 13 Se brinda atención personalizada a la ciudadanía, orientándola sobre la función del control gubernamental y la forma como pueden presentar y sustentar sus denuncias. El ciudadano puede informarse acerca de la situación de sus denuncias en el momento en que lo solicite. Se comunica a los ciudadanos el resultado de la evaluación o verificación realizada. ORIENTACIÓN A LA CIUDADANIA 4. PROCESO DE EVALUACIÓN DE DENUNCIAS:

14 14 Promover acciones que faciliten el ejercicio del derecho de participación ciudadana en el control gubernamental. Fomentar actitudes responsables por parte de la ciudadanía en el ejercicio de dicho control. OBJETIVOS Establecer un mecanismo que canalice la participación de la ciudadanía en el control de los bienes y recursos públicos. 4. PROCESO DE EVALUACIÓN DE DENUNCIAS:

15 15 Fortalecer los instrumentos de control para minimizar el impacto de la corrupción administrativa. Obtener a través de la participación ciudadana una fuente de información calificada y permanente sobre áreas críticas en la administración pública. 4. PROCESO DE EVALUACIÓN DE DENUNCIAS: OBJETIVOS

16 16 FORMAS DE PRESENTAR UNA DENUNCIA ANTE LA CONTRALORÍA GENERAL En forma personal en los módulos del SAD En Mesa de Partes (Trámite Documentario) Por correo postal Sede Central Oficinas Regionales de Control Pedidos del Congreso Pedidos de Secretaría General de la Presidencia de la República. Denuncias pueden ser remitidas a la Casilla Postal 888, en forma gratuita. 5. LINEAMIENTOS BÁSICOS DEL SAD:

17 17 PROCESOS DEL SERVICIO DE ATENCIÓN DE DENUNCIAS RECEPCIÓN ANÁLISIS DE LOS HECHOS DENUNCIADOS VERIFICACIÓN DE LOS HECHOS DENUNCIADOS COMUNICACIÓN DE RESULTADOS 5. LINEAMIENTOS BÁSICOS DEL SAD:

18 18 Atención Personalizada que brinda el personal del SAD Demostrar gentileza, conocimiento y ecuanimidad. Encauzar la entrevista a la descripción objetiva de los hechos que se denuncian. Evaluar en presencia del recurrente si la documentación en que sustenta los hechos denunciados es competente y relevante. Evitar conversar sobre temas distintos a la materia denunciada. Determinar si es presentada por primera vez, en forma recurrente, complementaria, resuelta o en vías de verificación y/o juzgamiento por otras entidades. RECEPCIÓN 5. LINEAMIENTOS BÁSICOS DEL SAD:

19 19 El Auditor procederá a revisar que la denuncia se ajuste a lo establecido en los numerales 5.3 y 6.5 de la Directiva N° 08- 2003-CG/DPC, verificando: Materia denunciable Exposición de hechos Competencia Identidad del denunciante Atención Personalizada que brinda el personal del SAD RECEPCIÓN 5. LINEAMIENTOS BÁSICOS DEL SAD:

20 20 Evaluar de acuerdo a la naturaleza y contenido de la documentación o evidencias aportadas y los antecedentes, para lo cual se revisarán los Sistemas de Información disponibles. ANÁLISIS Determinar si cuenta con sustento válido y el curso de la acción a seguir en su tramitación, para lo cual se solicitará al denunciante o a la entidad, las aclaraciones e información complementaria que se consideren necesarias. 5. LINEAMIENTOS BÁSICOS DEL SAD:

21 21 ANÁLISIS ¿La denuncia está dentro del ámbito de competencia del Sistema Nacional de Control? ¿Es objetiva? ¿Existe coherencia entre los hechos denunciados y las pruebas alcanzadas y/o señaladas? ¿Se requiere su verificación? 5. LINEAMIENTOS BÁSICOS DEL SAD:

22 22 ANÁLISIS Como resultado del análisis se determinará : Si la denuncia amerita su verificaciónSi la denuncia puede ser considerada como información referencial Si los hechos denunciados carecen de sustento o no son competencia del Sistema Nacional de Control 5. LINEAMIENTOS BÁSICOS DEL SAD:

23 23 ANÁLISIS Si la denuncia amerita su verificación Y los hechos a los que se refiere tienen naturaleza penal, se podrá programar una Acción Rápida, la cual se encuentra regulada en la Directiva Nº 011-2004- CG/GDPC, aprobada por Resolución de Contraloría Nº 131-2004-CG de 07.Abr.2004. Si se trata de aspectos de naturaleza civil o administrativa, se programará su verificación a través de la CGR o los OCI. 5. LINEAMIENTOS BÁSICOS DEL SAD:

24 24 ANÁLISIS Si los hechos denunciados carecen de sustento o no son competencia del Sistema Nacional de Control La información proporcionada se considerará como antecedente en la planificación de futuras acciones o actividades de control que se programen en la entidad, situación que se informará al denunciante y se procede a concluir y archivar el expediente. 5. LINEAMIENTOS BÁSICOS DEL SAD:

25 25 VERIFICACIÓN GabineteCampo Obtener evidencias adicionales para consistenciar los hechos denunciados, a través de la propia entidad denunciada, RENIEC, Registros Públicos, SUNAT, Antecedentes que obren en Contraloría General, etc. Se formula un Programa de Verificación, el cual tendrá como objetivo general el contrastar y/o comprobar la información recibida u obtenida sobre los hechos denunciados; así como identificar a los presuntos responsables e impulsar la adopción de acciones correctivas inmediatas. 5. LINEAMIENTOS BÁSICOS DEL SAD:

26 26 VERIFICACIÓN ETAPAS DE LA VERIFICACIÓN PLANIFICACIÓN TRABAJO DE CAMPO FORMULACIÓN DEL INFORME 5. LINEAMIENTOS BÁSICOS DEL SAD:

27 27 El resultado de la evaluación y/o verificación, será comunicado al ciudadano denunciante, agradeciéndole de ser el caso por su colaboración a la lucha contra la corrupción, reconociendo su interés por contribuir a mejorar la administración pública, para así alcanzar los niveles de progreso y desarrollo que nuestra nación requiere. COMUNICACIÓN DE RESULTADOS 5. LINEAMIENTOS BÁSICOS DEL SAD:

28 28 6. ESTADÍSTICAS: Fuente: Gerencia Central de Denuncias y Participación Ciudadana

29 29 6. ESTADÍSTICAS: Fuente: Gerencia Central de Denuncias y Participación Ciudadana

30 30 6. ESTADÍSTICAS: Fuente: Gerencia Central de Denuncias y Participación Ciudadana

31 31 6. ESTADÍSTICAS: Fuente: Gerencia Central de Denuncias y Participación Ciudadana

32 32 6. ESTADÍSTICAS: Fuente: Gerencia Central de Denuncias y Participación Ciudadana

33 33 6. ESTADÍSTICAS: Fuente: Gerencia Central de Denuncias y Participación Ciudadana

34 34 Gerencia de Denuncias y Acciones Especiales Contraloría General de la República del Perú 2010