PROMOVENTE Presenta Solicitud de autorización Documentación e Información ¿Filial? Comité de Apertura Financiera SHCP/DGBA Remite Solicitud y Documentación.

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1 PROMOVENTE Presenta Solicitud de autorización Documentación e Información ¿Filial? Comité de Apertura Financiera SHCP/DGBA Remite Solicitud y Documentación SHCP/DGSV Recibe, Analiza y Solicita Opinión a Órganos de Consulta (BM, CNBV, CNSF y CONSAR) NOSI DIAGRAMA DE FLUJO APLICABLE AL TRÁMITE CON HOMOCLAVE SHCP-01-047 El plazo máximo para resolver sobre la autorización es de 6 meses, salvo cuando se requiere documentación e información adicional (VER*) DIRECCIÓN GENERAL DE SEGUROS Y VALORES DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE NORMATIVIDAD Y COORDINACIÓN SECTORIAL PROCESO DE AUTORIZACIÓN PARA CASAS DE BOLSA Y GRUPOS FINANCIEROS Órganos de Consulta Reciben y analizan ¿Docu- mentación e Información Adicional? Órgano de Consulta Informa requerimiento a la SHCP Órgano de Consulta formula opinión (positiva o negativa) y envía a la SHCP 1 NOSI * SHCP requiere (por una sola vez) Documentación e Información determinada por SHCP/Órganos de Consulta y Previene al Promovente SHCP Resuelve ¿Favorable? Promovente recibe el requerimiento y la prevención SHCP recibe documentación/infor mación, analiza y envía a Órganos de Consulta SHCP desecha solicitud e informa al Promovente Promovente tiene un término no menor de diez días hábiles para subsanar la omisión. Durante los 3 meses siguientes a la solicitud se realiza, en su caso, el requerimiento. Se suspende el plazo para resolver. Se reanuda el plazo para resolver SINO 2 ¿Satisface requerimiento? NO SI 1 SHCP comunica al Promovente la negativa de autorización FIN

2 SHCP Solicita al Promovente permiso de la SRE para conocer en definitiva su denominación Se le informa plazo para remitir escritura constitutiva que contenga los estatutos sociales y el convenio único de responsabilidades protocolizado Promovente Recibe opinión favorable Tramita permiso ante la SRE Envía permiso a la SHCP SHCP Emite oficio de autorización Envía oficio de autorización al Promovente SHCP:Secretaría de Hacienda y Crédito Público. DGSV:Dirección General de Seguros y Valores.- Palacio Nacional, 3er. Patio Mariano, 4° piso, oficina 4068, Col. Centro, México D.F. C.P. 06066. BM:Banco de México.- Avenida 5 de mayo No. 2, Col. Centro. CNBV:Comisión Nacional Bancaria y de Valores.- Av. Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur, 4° piso, Conjunto Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, México D.F. C.P. 01020. CNSF:Comisión Nacional de Seguros y Fianzas.- Av. Insurgentes Sur No. 1971, Torre 1Norte, 4° piso, Conjunto Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, México D.F. C.P. 01020. CONSAR:Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro.- Camino a Santa Teresa No. 1040, Piso 2, Col. Jardines de la Montaña. DIRECCIÓN GENERAL DE SEGUROS Y VALORES DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE NORMATIVIDAD Y COORDINACIÓN SECTORIAL PROCESO DE AUTORIZACIÓN PARA CASAS DE BOLSA Y GRUPOS FINANCIEROS SHCP Recibe escritura información de aprobación de estatutos e inicio de operaciones Resolución Términos y plazos de Ley Devuelve comprobante de depósito al Promovente Se hace efectiva la garantía SHCP Solicita CNBV información de aprobación de estatutos, pago de capital y de inicio de operaciones de la casa de bolsa SHCP Analiza que se hayan realizado los actos en términos y plazos de Ley 2 NOSI Promovente Constituye Casa de Bolsa y envía Escritura Constitutiva a SHCP y CNBV CASAS DE BOLSAGRUPOS FINANCIEROS SHCP Solicita a PFF se publique la autorización en el DOF FIN