1 Marta Herrera Seguel Directora Unidad Especializada Anticorrupción Fiscalía Nacional EXPERIENCIA CHILENA EN INVESTIGACIÓN DE ACTOS DE CORRUPCIÓN EN EL.

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1 1 Marta Herrera Seguel Directora Unidad Especializada Anticorrupción Fiscalía Nacional EXPERIENCIA CHILENA EN INVESTIGACIÓN DE ACTOS DE CORRUPCIÓN EN EL MARCO DEL NUEVO PROCESO PENAL

2 2 1. Modelo chileno de investigación de delitos de corrupción. 2. Propuesta a futuro y explicación de la misma: ¿Se justifica en Chile una Fiscalía Especial Anticorrupción? 3. Conclusiones 1. Modelo chileno de investigación de delitos de corrupción. 2. Propuesta a futuro y explicación de la misma: ¿Se justifica en Chile una Fiscalía Especial Anticorrupción? 3. Conclusiones Unidad Especializada Anticorrupción Temas a Tratar

3 3 Modelo chileno de investigación de delitos de corrupción Unidad Especializada Anticorrupción Fiscal Nacional Consejo General DEN Fiscales Regionales DivisionesUnidades Especializadas Unidades técnicas y administrativas Unidades administrativas Fiscales adjuntos Drogas ULDECCO Sexuales y violentos RPA y VIF Anticorrupción 60 Fiscales especializados Resolución FN 565/2008

4 4 Delitos cometidos por funcionarios públicos en el ejercicio de sus funciones. Delitos que afecten patrimonio del Fisco (en sentido amplio). Investigación de delitos de corrupción Unidad Especializada Anticorrupción Ámbito de competencia Modelo chileno de investigación de delitos de corrupción

5 5 Incremento ingresos de la especialidad Unidad Especializada Anticorrupción

6 6 Ingresos primer semestre 2008

7 7 Malversación de Caudales Públicos, Fraude al Fisco, Exacciones ilegales, Prevaricación, Cohecho y Soborno, Negociación Incompatible, Tráfico de Influencias, y Enriquecimiento Ilícito. Unidad Especializada Anticorrupción Investigación de delitos de corrupción Diagnóstico de delitos cuya incidencia es necesario abordar en el contexto de una política pública que permita contener o reducir la criminalidad en materia de corrupción

8 8 Investigación de delitos de corrupción Unidad Especializada Anticorrupción Aspectos procesales relacionados. Técnicas de investigación Pericias contables Entrada y registro Acreditación calidad de funcionario público Sumarios administrativos Interceptación telefónica y otros medios de investigación Comunicaciones al CDE

9 9 Unidad Especializada Anticorrupción Estructura, objetivos y funciones Directora Yelica Lusic Hernán Fernández Subdirector Solange Fuenzalida Claudia Ortega Roberto Morales Marcos Pastén Ismael Castillo Daniela González Área Jurídica Área Financiero Contable Apoyo Administrativo

10 10 Asesorar al Fiscal Nacional en materias relacionadas con delitos de corrupción. Asesorar a los Fiscales Especializados en las investigaciones penales, tanto en materia jurídica como financiero- contable. Objetivos UNAC Unidad Especializada Anticorrupción

11 11  Proponer al Fiscal Nacional instrucciones generales en materias de su especialidad;  Efectuar programas de capacitación dirigidos a Fiscales Especializados Funciones UNAC Unidad Especializada Anticorrupción

12 12  Realizar estudios y publicaciones en materia de su competencia.  Realizar informes jurídicos desde perspectiva penal (tipos penales) y procesal (estrategias, formas de término, sugerencia de diligencias). Unidad Especializada Anticorrupción Funciones UNAC

13 13 Actualización del Manual Delitos de Corrupción Funciones UNAC

14 14 Funciones UNAC Emisión de Informes jurídicos Reuniones con Fiscales (en FN o FL) Visitas de apoyo a regiones Área Jurídica

15 15  Participar en la defensa ante la Corte Suprema o Tribunal Constitucional en los recursos que se presenten.  Servir de nexo entre el MP y los organismos internacionales en materias relativas a la corrupción. Unidad Especializada Anticorrupción Funciones UNAC

16 16 Coordinar a los Fiscales Especializados con los órganos del Estado vinculados en la lucha contra la corrupción: Unidad Especializada Anticorrupción Contraloría General de la República Consejo de Defensa del Estado Unidad de Análisis Financiero Policías y sus laboratorios Funciones UNAC

17 17 Los analistas financiero- contables realizan peritajes, declaran en juicios orales y examinan informes realizados por otros peritos. Levantan información patrimonial relevante de los imputados y sus sociedades relacionadas Funciones UNAC

18 18 Implementación, a nivel nacional, de un programa de asesoría jurídica respecto de aquellas investigaciones de corrupción consideradas de Alta Prioridad (causas IAP) para los objetivos y fines del Ministerio Público. Actividades en actual ejecución Objetivos: Informar en detalle al Fiscal Nacional, Enfrentar conjuntamente estrategias comunicacionales Análisis conjunto de casos y participación en juicios orales junto a fiscales Comparecer ante los Tribunales Superiores de Justicia, Proponer diligencias de investigación y cursos de acción Evacuar informes financieros contables, Colaborar en la toma de declaraciones a imputados y testigos, Coordinar peritajes. Asesoría en la evaluación de la prueba Participar en incautaciones u otras diligencias de investigación.

19 19 Determinación causas causa IAP y requisitos no copulativos para otorgarle tal calidad a una investigación, proponiéndose los siguientes criterios: a)Importancia pública de los involucrados sean funcionarios públicos o particulares. b)Monto del perjuicio fiscal o municipal involucrado: se propone un mínimo de 400 UTM. c)Conmoción pública del caso. d)Querella o denuncia presentada por Consejo de Defensa del Estado, Contraloría General de la República, Alcaldes, Parlamentarios u otras autoridades. e)Solicitud de apoyo y asesoría solicitada por un Fiscal Regional. f)Investigaciones en materia de la especialidad a cargo de un Fiscal Regional. Actividades en actual ejecución

20 20 Implementación, a nivel nacional, de un plan de asesoría financiera, contable y tributaria para apoyar las investigaciones de alta prioridad, por delitos de la especialidad que dirijan los fiscales del Ministerio Público, que contemple la emisión de 1) Informes Periciales, 2) de Auditoría, 3) Levantamiento Patrimonial, entre otros. Productos: Informe Patrimonial Informes de Auditoría y Periciales Revisión de peritajes de organismos externos Participación diligencias investigación y juicios orales Apoyo para realización de requerimientos de información contable Visitas a fiscalías Actividades en actual ejecución

21 21 Participación en foros internacionales. Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción Convención de la OCDE contra el cohecho a funcionarios públicos extranjeros en transacciones comerciales internacionales. Convención interamericana en contra de la corrupción. Trabajo en Grupo Nacional de Expertos en contra de la Corrupción coordinado por el Ministerio de Relaciones Exteriores Unidad Especializada Anticorrupción Actividades en actual ejecución

22 22 Estudiar la factibilidad y determinar la necesidad de la transformación de la UNAC en una Fiscalía Especial Anticorrupción (o en la creación de la misma) de carácter operativo, a nivel central, con dedicación exclusiva y multidisciplinaria para el análisis de casos o movimientos sospechosos que pudiesen configurar delitos de corrupción, así como encargada de su eficaz persecución, dirigiendo la investigación y ejerciendo la acción penal si fuere necesario. Propuesta

23 Unidad Especializada Anticorrupción 1. Consideraciones de carácter histórico: Historia de las Unidades Especializadas en la Ley Nº. 19.640. 2. Modelo actual. 3. Particularidades investigaciones por corrupción 4. Ventajas de la propuesta 5. Aspectos por definir 1. Consideraciones de carácter histórico: Historia de las Unidades Especializadas en la Ley Nº. 19.640. 2. Modelo actual. 3. Particularidades investigaciones por corrupción 4. Ventajas de la propuesta 5. Aspectos por definir Propuesta

24 24 3. Particularidades investigaciones por corrupción a) Importancia de las personas investigadas  Efectos Comunicacionales  Efectos Políticos Unidad Especializada Anticorrupción

25 25 b) Existencia de procedimientos o antejuicios especiales: Ex Presidentes de la República Diputados y Senadores Intendentes y Gobernadores Jueces y Ministros del Poder Judicial Ministros TC y TRICEL Fiscales del M. Público Unidad Especializada Anticorrupción 3. Particularidades investigaciones por corrupción

26 26 c) Gran cantidad de antecedentes a recopilar: Unidad Especializada Anticorrupción 3. Particularidades investigaciones por corrupción  Documentación administrativa respaldatoria de gastos o inversiones fiscales.  Información financiera-contable de las empresas vinculadas a las operaciones cuestionadas  Información bancaria de los imputados  Sumarios administrativos  Pericias contables d) Normativa específica aplicable. Estructura de los servicios

27 27 e) Complejidad de los casos: Unidad Especializada Anticorrupción 3. Particularidades investigaciones por corrupción Corrupción como fenómeno complejo Incidencia de factores extrajurídicos f) Transcurso del tiempo Cuestionamiento de la eficacia en la persecución prescripción g) Descripción de los tipos penales y baja penalidad de los delitos Falta de cumplimiento a compromisos internacionales

28 28 h) Irresponsabilidad jerárquica Unidad Especializada Anticorrupción 3. Particularidades investigaciones por corrupción Traspaso de responsabilidad a subalternos Favorecido por bajo nivel de penas i) Maniobras de reestructuración Programas de reestructuración y limpieza en casos de corrupción sub sistémica j) Secretismo burocrático Inoperancia de la trasparencia k) Salida temporal de escena Reinstalación en nuevos cargos públicos

29 29 Rol activo que el Estado debe cumplir en la detección de casos de corrupción. Unidad Especializada Anticorrupción 4. Ventajas de la propuesta Falta de denuncia:  Supuesto carácter difuso del interés afectado  Eventual indiferencia ante lo público  Temor de reconocimiento explícito de falta de control  Complicaciones que debe efectuar el denunciante  Sensación de “lealtad” en el silencio.  Sensación de lealtad al interior de grupos políticos  Temor a las represalias

30 30 Focalización de los esfuerzos en los casos más graves. Institucionalización en la persecución penal de estos delitos: despersonalización minimiza la exposición de los fiscales Trabajo multidisciplinario. Trabajo interinstitucional. Fortalecimiento de la confidencialidad Coordinación con institución financieras Posibilidad de acceder a levantamiento de secreto bancario en forma expedita y oportuna Acceso en línea a las principales bases de datos Unidad Especializada Anticorrupción 4. Ventajas de la propuesta

31 31 Fomento del intercambio de información a nivel internacional. Mayor utilización de medidas intrusivas como la interceptación de comunicación entre presentes y de correos electrónicos. Mayor cantidad de recursos humanos y económicos Unidad Especializada Anticorrupción Implica Reformas Legales y el compromiso del Estado por adoptar un sistema de investigación de primer orden, reflejo del nivel de adhesión a la lucha contra la corrupción. 4. Ventajas de la propuesta

32 32 Unidad Especializada Anticorrupción 5. Aspectos a definir Orgánica y dependencia Tipos de delitos / delimitación de casos. Definición de actos de corrupción y su correlato: lavado de dinero Facultades de investigación: secreto bancario- privilegios procesales – medidas intrusivas – investigación de oficio. Tensión entre persecución penal de una fiscalía anticorrupción y garantías fundamentales de los investigados

33 33 Unidad Especializada Anticorrupción Conclusiones Necesidad de una lucha eficaz contra la corrupción Modernización de nuestro sistema de justicia criminal Fortalecimiento del Estado de Derecho Especialización criminalidad compleja Búsqueda de las herramientas potentes, eficientes y eficaces que permitan minimizar las dificultades presentadas y asumir rol activo en dicho combate Conocimiento de experiencias extranjeras y sus mejores prácticas y herramientas Integración de instancias internacionales en la lucha contra la corrupción y lazos de cooperación internacional

34 34 UNIDAD ESPECIALIZADA ANTICORRUPCIÓN