Coronel(R) Pedro López Calvo. Criminalista e Investigador Criminal

Presentación del tema: "Coronel(R) Pedro López Calvo. Criminalista e Investigador Criminal"— Transcripción de la presentación:

1 La Relación entre la Criminalística y la Evaluación Forense de la Credibilidad.
Coronel(R) Pedro López Calvo. Criminalista e Investigador Criminal Psicofisiólogo Forense Poligrafísta Consultor Internacional. Pto. Vallarta – México. Abril de 2010

2 COMPONENTES DEL FENÓMENO SOCIAL DEL DELITO
HECHO VÍCTIMA DELINCUENTE

3 CONCEPTO DE DELINCUENTE
PERSONA PROFESIONAL U OCASIONAL QUE EN LA GRAN MAYORÍA DE VECES ACTÚA PARA SOBREVIVIR APROVECHANDO “LA SORPRESA O LA OPORTUNIDAD” QUE BRINDA UN CIUDADANO, ESTANDO TIPIFICADA SU CONDUCTA DELINCUENCIAL, EN EL CÓDIGO PENAL.

4 Triangulo del delito DELITO Oportunidad (Ocasión) Motivación
Racionalización (Deseo) Motivación (Necesidad)

5 LUGAR DE LOS HECHOS Y ESCENA DEL CRIMEN.

6 EL LUGAR DE LOS HECHOS Y LA ESCENA DEL CRIMEN.
En el lugar de los hechos se realizan los mismos procedimientos investigativos planteados para el análisis de la escena del crimen. ( Nace la Investigación Criminal). Sin embargo las pesquisas adelantadas en el L.H, no necesariamente conducen a una investigación penal. (suicidio, muerte por causas naturales, accidente, etc). la escena del Crimen, hace relación al hallazgo de elementos de prueba que demuestran la comisión de una conducta punible, como: “La Notitia Criminis,” testigos, Información sobre características de los autores, medios de transporte, acción de violencia, entre otros.

7 LUGAR DE LOS HECHOS

8 Investigación Criminal:
Actividades, tanto de carácter operativo como de inteligencia , que estando amparadas por la ley (funciones de policía judicial), se desarrollan a partir del conocimiento de que se ha producido una conducta punible y que tiene por objeto practicar las diligencias pertinentes y útiles para determinar las causas, motivos y móviles, que originaron el crimen o el delito, y el grado de responsabilidad de sus autores.

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11 CONCEPTO MODERNO DE CRIMINALÍSTICA
CIENCIA DINAMICA , AUXILIAR DEL DERECHO (PENAL, CIVIL, LABORAL, ADMINISTRATIVO, ETC), QUE A LOS FINES INVESTIGATIVOS UTILIZA RECURSOS TÉCNICO-CIENTÍFICOS, ACORDES CON LA EPOCA, EN LA BÚSQUEDA Y ANÁLISIS DE ELEMENTOS MATERIALES DE PRUEBA, A FIN DE ESTABLECER SI HUBO UN DELITO, OTORGANDO A LOS INVESTIGADORES Y AL CRIMINALISTA BASES CIENTÍFICAS SOBRE EL ANÁLISIS DEL LUGAR DE LOS HECHOS O LA ESCENA DEL CRIMEN Y DETERMINAR LAS POSIBLES CAUSAS O MÓVILES DE LO SUCEDIDO. Autor: Teniente Coronel (r) Pedro López Calvo, en su libro de Investigación Criminal y Criminalística, aplicadas al Sistema Penal Acusatorio, Editorial Temis.

12 MEDICINA LEGAL Y CIENCIAS FORENSES.
ES UNA DISCIPLINA QUE APLICA CONOCIMIENTOS CIENTÍFICOS, DE ÍNDOLE FUNDAMENTALMENTE MÉDICA, PARA LA RESOLUCIÓN DE PROBLEMAS BIOLÓGICOS HUMANOS QUE ESTÉN EN RELACIÓN CON EL DERECHO. Dentro de la Medicina Forense se aplica el uso del polígrafo denominándose “la evaluación forense de la verdad”.

13 Se observa la parte interna del cadáver con exposición de los órganos (asas intestinales, hígado, riñones, entre otros) posteriormente el médico forense analizará por separado cada uno de los órganos, dejando en el protocolo de necropsia consignados los siguientes datos: color, peso, tamaño y en general algunas características especiales.

14 INVESTIGAR EL CRIMINALISTA Y EL PERITO, ESTUDIAN O EXAMINAN CUALQUIER ELEMENTO MATERIAL DE PRUEBA O EVIDENCIA FISICA. DESCUBRIR O CONOCER ALGO. EL INVESTIGADOR CRIMINAL Y EL CRIMINALISTA ANALIZAN O REALIZAN UNA INSPECCION MINUCIOSA AL “L.H” o “E.C”. EL POLIGRAFISTA , ANALIZA E INTERPRETA LAS REACCIONES PSICOFISIOLOGICAS DE UNA PERSONA PARA ESTABLECER MEDICO CIENTIFICAMENTE “SI MIENTE EN EL MOMENTO DE CONTESTAR UNA DETERMINADA PREGUNTA”.

15 ASPECTOS A TENER PRESENTES PARA INVESTIGAR.
OBSERVACION HACE REFERENCIA AL PROCESO DE PERCEPCION DE: OBJETOS, PERSONAS O ACTIVIDADES LA CUAL SE HACE EN FORMA DIRIGIDA METODICAMENTE. Utilizada por: Investigador Criminal. Criminalista y Peritos Psicofisiólogo Forense ( Poligrafísta ).

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17 LA PERCEPCION. La percepción es un proceso activo y no pasivo; que más que registrar la realidad, la construye. Implica entendimiento y conciencia. Es un proceso de deducción en el cual la persona construye su propia versión de la realidad con base en la información obtenida a través de los cinco sentidos.

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24 LA DESCRIPCION. EXPRESA LAS OBSERVACIONES EN UN REGISTRO
A TRAVES DEL LENGUAJE ORAL O ESCRITO; ES UN SUBPRODUCTO DE LA OBSERVACION Y ES EL UMBRAL NECESARIO PARA EL ESTABLECIMIENTO DE LAS EXPLICACIONES.

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26 LA EXPLICACION. IMPLICA ESTABLECER RELACIONES ENTRE LOS RASGOS DE UN OBJETO, SITUACION O ACONTECIMIENTO, PARA LO CUAL SE UTILIZA LA INFORMACION QUE DA LA OBSERVACION Y LA DESCRIPCION.

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28 LA PROBABILIDAD. PODERSE ANTICIPAR SOBRE LA BASE DE LAS EXPLICACIONES LOGRADAS ACERCA DEL COMPORTAMIENTO DE LOS FENOMENOS, LA OCURRENCIA Y MODO DE MANIFESTARSE.

29 CADENA DE CUSTODIA. Es un procedimiento establecido por la normatividad jurídica, que tiene el propósito de garantizar la integridad, conservación e inalterabilidad de elementos materiales de prueba. El Psicofisiólogo forense la aplica en la “reserva de la información” suministrada por el evaluado.

30 El polígrafo es un instrumento médico científico que capta, graba y registra los cambios PSICOFISIOLÓGICOS que tiene un individuo al momento de mentir. Su precisión esta comprobada por diversas investigaciones científicas, con una confiabilidad del 98% (universidades como: Stanford, UTAH, British Columbia, entre otras). Es utilizado por: F.B.I.,C.I.A., Policía, Fuerzas Militares., D.A.S., Aerolíneas, Empresas privadas en general.

31 Cambios en la respiración.
( Bandas de Neumos) Cambios en la presión sanguínea. (Banda de Cardio). Reducción en el volumen de la sangre. (Sensor Vasomotor). Respuestas electro dérmicas de la piel. (G.S.R ó Galvanómetro).

32 Principal Cualidad del Polígrafo:
“Supera a cualquier otro medio investigativo” ó instrumento científico, pues tiene la capacidad de abarcar dos tiempos: El pasado El presente Se impone la tendencia de denominar esta “ciencia forense”, como la detección Psicofisiologica de la decepción, abreviada bajo la sigla PDD (Psychophisiological Detection of Deception).

33 La Poligrafía PSICOLOGÍA FISIOLOGÍA Estudio del comportamiento humano
Emociones : ansiedad, estado de nerviosismo y de ánimo, entre otras. Conductas: observables y no observables (Lenguaje no verbal). Desajustes situacionales. Pensamiento. Actitudes y RESPUESTAS que asume el examinado en una prueba. Estudio de los procesos físicos y químicos de los seres humanos Células, tejidos, órganos, glándulas. Nuestro cuerpo esta compuesto por sistemas (Sist. Cardiaco, Linfático. Respiratorio) Sistema nervioso: Central y Periférico: Somático y “Autónomo”: Reacciones simpáticas y parasimpáticas.

34 Cuadro Comparativo Criminalística Poligrafía
Perito: Profesional especializado en una área de la ciencia ó arte, que cumple con la función de carácter litigioso. El Poligrafista: Profesional especializado que puede ser perito en países donde la prueba hace parte de los elementos probatorios (Documentos, Inspecciones, Testimonios, peritajes, entre otros). Método : Existe para cada elemento material probatorio o Evidencia Física, un método especifico de recolección y análisis. El método tanto en criminalística como en poligrafía es el que va a asegurar el resultado de la prueba que sea óptimo confiable y veraz. Método: Existe para el análisis poligráfico, unas técnicas y parámetros estandarizados por la APA , los cuales unifican a nivel Internacional, previo aval de la comunidad científica, los procedimientos que se aplicaran en los diferentes tipos de pruebas, para asegurar un óptimo, confiable y veraz resultado. Instrumentación: Son los EQUIPOS CIENTIFICOS que se emplean para el estudio instrumental de los elementos materiales probatorios . Ejemplo: Balística, documentologia, pruebas de ADN, entre otras, con el objetivo de emitir un resultado “Técnico – científico”. Instrumento: El polígrafo es un INSTRUMENTO MEDICO - CIENTIFICO, que está compuesto por 4 componentes , (Neumo, G.S.R., Banda de cardio y Sensor Vasomotor), con los cuales se captan, graban y registran, reacciones fisiológicas para su posterior análisis , emitiendo un resultado “Técnico - Científico.” Laboratorio: Los laboratorios Criminalísticos, están regulados por las normas de calidad ISO e ISO En Colombia para solicitar certificación y acreditación del laboratorio se exigen unos soportes técnicos y ambientales (Lugar adecuado, Equipos de alta tecnología estandarizados, entre otros). Laboratorio: Consultorio donde se aplica la prueba Mobiliario Ambiental (aislado de ruido) Iluminación Ventilación Temperatura ambiente Señalización preventiva Dictamen: Resultado de un estudio técnico científico realizado a un Elemento Material de Prueba, sustentado en una Audiencia Publica y ante una autoridad judicial competente FISCAL o JUEZ. Dictamen: Resultado de una evaluación algorítmica de las gráficas, el cual se plasma en un informe que será entregado a quien solicita la prueba ó autoridad competente FISCAL o JUEZ .

35 El polígrafo como ayuda a la Investigación y a la Prevención.
La mayoría de infractores a la ley penal, parten del supuesto de que toda “conducta punible” carente de testigos, de huellas, de algún registro documental o de video no puede ser probado, quedando el autor impune y los agraviados indefensos; Incluso se piensa que en un momento determinado será fácil determinar a los autores Materiales, pero No a los Intelectuales, en estas situaciones especificas, los exámenes de polígrafo han sido y serán particularmente eficaces, no solo para investigar sino para prevenir.

36 El aporte del Poligrafísta “Experto”.
Es el factor más importante en la administración del examen y la confiabilidad del instrumento mantiene una intima relación con la pericia del Poligrafísta, por lo cual se requiere: Excelentes calificaciones y credenciales del experto, tanto académicas como técnicas, conocimiento del comportamiento humano y de la Psicología Criminal, desarrollo de mucha sagacidad, entre otras. El Poligrafísta debe ser mas Objetivo que Subjetivo. Se debe tener presente con cada examinado que brindara mayor información suministrándole un buen trato, confianza medida y profesionalismo.

37 Gran pericia para la adecuada formulación de las preguntas, su secuencia y correlación entre si.
Interpretación “Acertada” de las graficas para deducir sin duda las conclusiones adecuadas. Determinar el lenguaje empleado por el examinado (De acuerdo a su actividad diaria). En todo momento tener presente el Análisis del Lenguaje “verbal y no verbal”. Un alto Nivel Ético.

38 El interrogante de la prueba Poligráfica gira alrededor de:
Confiabilidad del Instrumento científico. Confiabilidad del Examen. El valor legal de la prueba. La posibilidad de defraudar la prueba Eventuales abusos o injusticias que su empleo pueda generar.

39 CASUISTICA. “CASO ESPUMAS”.
APLICACIÓN DE LA EVALUACION FORENSE DE LA CREDIBILIDAD V/S LA INVESTIGACION CRIMINAL. “CASO ESPUMAS”. Hechos ocurridos: Agosto de Hora: 12:10 Dirección: Cra. 64 AV. Calle 80. Bogotá. Atraco a mano Armada – Con Herida de Arma de Fuego. Cuantía Robada: $120´ en efectivo y $150´ en Cheques.

40 CONSTRUCCION DE LA TEORIA DEL DELITO.
Parte de : - Un Hecho (Conducta Delictiva). - De un Lugar de los Hechos. - De unos sospechosos, Testigos y la misma VÍCTIMA. - Pesquisas Investigativas: Testimonios. Pruebas Periciales. Pruebas Documentales Inspección del Lugar, entre otras.

41 Iniciación de la Investigación.
Directivas de la empresa afectada asignan Investigación el día 25 de septiembre de 2009 y se inicia la planeación después de haber trascurrido . (un mes). HIPOTESIS PLANTEADAS. 1- Podría existir la posibilidad que al mensajero Jorge Enrique, empleados de la misma empresa que conocían la forma en que él trasladaba dineros y/o estaban al tanto específicamente de cuando iba a llevarlos, suministrarán la información a grupos delincuenciales para que efectuaran el atraco. 2- Ex – empleados que tal vez se encuentran resentidos con la empresa, conocían la manera en que Jorge Enrique, trasladaba grandes sumas de dineros sin ningún tipo de medida de seguridad, recibieron (probablemente) la información de algún empleado activo sobre el movimiento del dinero el día de los hechos, aprovecharon la coyuntura y realizaron y/o planearon (organizaron) el atraco con un grupo de delincuentes expertos en esta modalidad delictiva.

42 3- El mensajero Jorge Enrique, conociendo las debilidades existentes en cuanto al transporte de grandes sumas de dinero en la empresa, planeo el atraco, se invento la historia para que se justificara lo sucedido, consiguió unos “amigos delincuentes” del barrio y para no despertar sospechas acordaron que le propinarían una herida con proyectil de arma de fuego en una de sus extremidades inferiores y de esta manera nadie sospecharía de él. 4- Que realmente los hechos sucedieron como lo narra el señor Jorge Enrique y los delincuentes vieron la oportunidad, se robaron la bolsa con los dineros sin pensar o tener conocimiento previo de cuanto dinero había o transportaba el mensajero.

43 ACTIVIDADES PRELIMINARES A REALIZAR.
Visita Domiciliaria Investigativa a la casa del afectado Jorge Enrique Muñoz- Mensajero atracado. Citar a “Evaluación de Credibilidad”, al personal de la empresa que tuvo conocimiento del movimiento del dinero. Solicitar en la Estación de policía copia del “Reporte del CASO al C.A.D”. Inspección al Lugar de los Hechos y Entrevistas a Testigos. Entrevista con el personal de Seguridad y Enfermeras del Hospital donde fue llevado el “Mensajero Herido”.

44 RESULTADO VISITA DOMICILIARIA INVESTIGATIVA.

45 Verificación del Lugar de los Hechos.
4. 1. 3. 2. 6. 5.

46 Resultados Entrevista “Comandante Estación de Policía” y “Personal del Hospital.”
Por parte de la Policía, aparece un número de placa de una de las Motos que participo en el atraco al mensajero. (BGO 35). En el hospital el Jefe de Seguridad, Narro como llego el herido y suministro el número de placa del taxi que lo llevo. (VDG 704). Versión de las enfermeras, el herido no suministro ninguna información de familiares, ni datos de la residencia donde habita.

47 Resultados entrevistas – Testigos.
Comentan que el atraco estuvo planeado por el mismo mensajero. Dijeron que los atracadores sabían con exactitud de la llegada del mensajero al lugar de los Hechos. Escucharon dos Individuos hablando por celular, dando instrucciones con un “acento paisa”. Contradicen la versión dada por el mensajero. Afirman que el taxista que recogió herido al mensajero, “salió de la nada y voluntariamente Insistió en llevar al herido al hospital”.

48 Resultados pruebas de polígrafo.
Los empleados que tuvieron conocimiento del movimiento de los dineros, que llevaba el mensajero obtienen un resultado (NDI). El mensajero dentro de la entrevista “genera dudas e inconsistencias” de la versión de los hechos, pierde la prueba de poligrafía (DI). “El gerente de la empresa tenia un mal concepto de lo que es la poligrafía y además extrema confianza en el mensajero, por lo que -dudo - del resultado de la prueba.”

49 Nueva visita de imprevisto a la residencia del mensajero.
Visita planeada para confirmar algunos datos en que había duda del relato de los hechos. Cuando se llamo a concertar la cita, solicito ir a la oficina de poligrafía. Al llegar al apartamento se encontró: Un automóvil “último modelo”. Una Motocicleta “último modelo”. Televisor LCD, nuevo y de 42 pulgadas. Cocina Recién remodelada.

50 Aparece nueva Información.
El nombre de un compañero de trabajo dueño de la “moto nueva”, quien reside en el mismo edificio y que el mensajero en la primera entrevista nunca relaciono. Se confirmó que el automóvil pertenecía a la esposa del mensajero. Por parte de Tránsito se logro establecer el nombre del propietario de el número de la placa de una de las motos que participo en el asalto. “ALVAREZ RAMIREZ JOSE ARLES”. Con la placa del taxi que llevo al herido, se logra establecer el nombre del dueño del automotor y la empresa donde esta afiliado. “JOSE E. LIMAS BAYEN”

51 Otras diligencias Investigativas:
Se cita a prueba de poligrafía al compañero de trabajo del Mensajero, “JAIRO PEREZ” quien pierde la prueba (DI). Se realizo entrevista con el dueño del taxi que condujo al herido al hospital, quien da una versión confusa de la manera en que llego a auxiliar al herido. Al mostrarle la foto de “ JAIRO PEREZ ” de inmediato lo identifico como el sujeto que le disparo en la pierna al mensajero. También el taxista narro como pudo observar que el mensajero le entregaba la bolsa con el dinero a “JAIRO PEREZ” y luego el compañero le disparo en la pierna.

52 Conclusiones de la Investigación:
Tanto el sujeto de las placas de la moto que se recolectaron inicialmente en el Lugar de los Hechos, como el compañero de trabajo del mensajero son de la misma región (nacieron) y se conocían desde la juventud. Los testigos entrevistados en el Lugar de los Hechos coincidieron en que escucharon y vieron al compañero (el del hablado Paisa) del mensajero minutos antes del incidente en el lugar del atraco. Por análisis de sabanas telefónicas del número de celular del mensajero antes, durante y después se confirmaron varias llamadas realizadas por el mensajero al compañero de trabajo, en especial el día de los hechos. Con base en el análisis de todas las pruebas recolectadas se determino finalmente que todo obedeció a un AUTOATRACO planeado por el mensajero Jorge Enrique.

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59 Conclusiones Generales de la Conferencia:
La evaluación Forense de la Credibilidad, es una herramienta Médico –Científica, eficaz para apoyar los procesos investigativos tanto Judiciales como Privados. La evaluación Forense de la Credibilidad contribuye a la prevención delincuencial dentro de los Organismos del Estado y a nivel Empresarial. Así como la criminalística utiliza recursos Técnico Científicos en la búsqueda y análisis de elementos materiales de prueba, para esclarecer un delito; la Psicofisiologia Forense determina aplicando la Psicología y la Fisiología la credibilidad y confianza de una persona.

60 Conclusiones Generales de la Conferencia:
Los investigadores, criminalistas, peritos, Psicofisiólogos y Médicos forenses, entre otros, siempre dentro de sus procesos investigativos tendrán que aplicar la “Interdisciplinariedad”. Definitivamente la Evaluación Forense de la Credibilidad (E.F.C) “Es una Ciencia Dinámica”, que día a día esta descubriendo nuevos procedimientos y Métodos científicos en pro de determinar la veracidad de una información suministrada por un testigo, un candidato a un cargo ó la Verificación de fidelidad de un empleado o Funcionario Público. LA PRUEBA TÉCNICO - CIENTÍFICA DEBE PRIMAR SOBRE LA TESTIMONIAL. CAMPOS PARA LOGRARLO: - FORMACIÓN - CAPACITACIÓN. - ACTUALIZACIÓN DE CONOCIMIENTOS.