PROFESIONALIZACIÓN DE LA FUNCIÓN DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

Presentación del tema: "PROFESIONALIZACIÓN DE LA FUNCIÓN DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO"— Transcripción de la presentación:

1 PROFESIONALIZACIÓN DE LA FUNCIÓN DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Dr. Miguel Tenorio BST GLOBAL CONSULTING S.A. DE C.V

2 PROFESIONALIZACIÓN OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
COMITÉ DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO AUDITORES INDEPENDIENTES

3 QUE SE CERTIFICA? CONOCIMIENTOS MÍNIMOS NECESARIOS PARA DESARROLLAR LA ACTIVIDAD DE CUMPLIMIENTO EL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO SU LABOR, ENFOQUE BASADO EN RIESGOS CONOCIMIENTOS DE NORMAS INTERNACIONALES CONOCIMIENTOS EN LA NORMATIVIDAD LOCAL CONOCIMIENTOS SOBRE AUDITORIA

4 QUE SE CERTIFICA? EL COMITÉ DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO, (actualmente en diseño) ENFOQUE BASADO EN RIESGOS CONOCIMIENTOS DE NORMAS INTERNACIONALES CONOCIMIENTOS EN LA NORMATIVIDAD LOCAL CONOCIMIENTOS SOBRE AUDITORIA GOBIERNO CORPORATIVO LA CERTIFICACIÓN ES LA MISMA QUE PARA EL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

5 QUE SE CERTIFICA? AUDITOR INTERNO INDEPENDIENTE,
LA CERTIFICACIÓN ES LA MISMA QUE PARA EL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO AUDITOR EXTERNO INDEPENDIENTE SE CERTIFICA ADICIONALMENTE EL PROCESO, EXISTE UN TRÁMITE ADICIONAL EL PROCESO DEMUESTRA CONFORMIDAD CON ESTÁNDARES MÍNIMOS

6 MOTIVO DE PÉRDIDA DE LA CERTIFICACIÓN?
LA FALTA DE ÉTICA Y CALIDAD EN LAS OBLIGACIONES SE EVALÚA LA EFICACIA SE MODIFICAN LAS NORMAS LEGALES SI ES AUDITOR SE CANCELA SU REGISTRO SI ES OFICIAL DE CUMPLIMIENTO SE CANCELA SU CERTIFICACIÓN SI ES COMITÉ DE COMUNICACIÓN Y CONTROL, SE INHABILITA AL FUNCIONARIO

7 ESTADÍSTICAS

8 MARCO REGULATORIO Lineamientos mínimos para realizar un reporte de auditoria en prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo Estándares mínimos para auditoria de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo para personas morales

9 MARCO REGULATORIO Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Reglamento interno de la CNBV Reglamento de supervisión de la CNBV

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