1 Procedimiento FFMM - Planex

2 Con APVAPV Depósito Convenido Tipos de Operaciones Tenemos dos categorías: Sin APV Operación Normal Operación En Tránsito Confirmación por Correo

3 Procedimiento Fondos Mutuos - AGF 3 Ingreso Cliente Generar Contratos Generar Contratos Firma Contratos Firma Contratos Envío a Operaciones FFMM Visación Contratos Creación en Alef Data y se asocia a Ejecutivo Ingreso Primera Inversión Creación Sitio Privado Cliente (MF) Mail de Bienvenida Aportes – Rescates – Transferencias por MF (cliente) Aportes – Rescates – Transferencias por Planex (Ejecutivo) Cuenta Mercantil AGF Corredora

4 Visación de Contratos Escuela Militar Express Alcántara Urgente Tania Rojas o Hedy Vidal escanean y envían a Operaciones FFMM. Rubén Vergara escanea y envía a Operaciones FFMM. Contrato General de Fondos Copia Carnet Identidad Cliente Caratula Carnet Identidad Regiones Documento se escanean y se envían via mail en formato PDF a Operaciones Fondos Mutuos – Apoquindo 3885 Piso 19. Enviar los originales por valija. Se solicita a Operaciones Fondos Mutuos que se visen de manera urgente para poder operar de inmediato. En caso de Contrato General de Fondos sin firmar o No contar con copia de Carnet de Identidad, se solicita autorización a Claudio Asecio o Diego Tirado para poder operar. Luego deben hacerse llegar los documentos firmados a Operaciones FFMM.

5 Esta es la sección donde encontrará todo lo referente a operaciones con FFMM

6 Importante: Considerar Horarios Cualquier transacción después de estos horarios, serán efectivas recién al día hábil siguiente. Los horarios para realizar transacciones con Fondos Mutuos en días hábiles son los siguientes: Inversiones – 13:00 hrs.Rescates – 14:00 hrs.Transferencias – 14:00 hrs.

7 Procedimiento FFMM CON APV

8 FFMM Con APV

9 Con APV APVDepósito Convenido Ingreso Cliente Modalidad (A o B) Régimen Tributario (Dependiente - Independiente) Clasificación Actividad (Activo – Pasivo) Seleccionar AFP - INP Selección Tipo de FFMM Selección Serie del FFMM Traspaso irrevocable de saldos desde otra entidad Monto a invertir Forma de Pago: Directo / Indirecto Via AFP Empleador / Trabajador Directo / Indirecto Via AFP Empleador / Trabajador Sólo Indirecto Via AFP Empleador Transferencia realizada/ Cheque recibido Transacción Realizada

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12 1.Seleccione Tipo de Acción 2.Completar datos del trabajador – ingresar AFP cliente 3.Seleccione Opción Tributaria 4.Selección Régimen Tributario 5.Selección de la Clasificación de Actividad del cliente 1.Seleccione Tipo de Acción 2.Completar datos del trabajador – ingresar AFP cliente 3.Seleccione Opción Tributaria 4.Selección Régimen Tributario 5.Selección de la Clasificación de Actividad del cliente 6.Especificar si se trata de un traspaso desde otra Entidad, cuál es ésta y el producto que traspasa. 7.Seleccionar Forma de Pago y Vía de Pago de acuerdo a las preferencias del cliente 8.Para Ahorros indefinidos, la casilla “Hasta” se deja vacía. 9.“Desde” debe completarse con la fecha del mes siguiente a la inversión. 10.Para aportes únicos, “Desde” y “Hasta” deben contener la misma fecha. 8.Para Ahorros indefinidos, la casilla “Hasta” se deja vacía. 9.“Desde” debe completarse con la fecha del mes siguiente a la inversión. 10.Para aportes únicos, “Desde” y “Hasta” deben contener la misma fecha.

13 Cuando el pago es DIRECTO – TRABAJADOR, sólo se puede hacer Depósito APV. Cuando es PERIODICO Cuando el pago es DIRECTO – TRABAJADOR, sólo se puede hacer Depósito APV. Cuando es PERIODICO

14 Cuando el pago es DIRECTO – TRABAJADOR, sólo se puede hacer Depósito APV. Cuando es NO PERIODICO Cuando el pago es DIRECTO – TRABAJADOR, sólo se puede hacer Depósito APV. Cuando es NO PERIODICO

15 Cuando el pago es DIRECTO – EMPLEADOR, se puede hacer: Depósito APV y Depósito Convenido Cuando el pago es DIRECTO – EMPLEADOR, se puede hacer: Depósito APV y Depósito Convenido

16 Pago INDIRECTO – sólo lo puede realizar el EMPLEADOR. Por último tenemos la opción de Aporte DIRECTO por parte del EMPLEADOR.

17 Agregar Fondo

18 Vaya a OPERACIONES para añadir FFMM al cliente

19 Al Presionar Continuar, podemos agregar FONDO

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21 Podemos diversificar el portafolio de inversión del APV. Cliente puede tener sus fondos de APV distribuidos en FFMM de diferente riesgo, para tener rentabilidad y asegurar también la conservación de patrimonio, siempre dependiendo de las necesidades y elección del cliente. Podemos diversificar el portafolio de inversión del APV. Cliente puede tener sus fondos de APV distribuidos en FFMM de diferente riesgo, para tener rentabilidad y asegurar también la conservación de patrimonio, siempre dependiendo de las necesidades y elección del cliente.

22 Diversificación de portafolio APV. Acá estamos agregando un segundo FFMM más conservador para complementar al ya creado. Diversificación de portafolio APV. Acá estamos agregando un segundo FFMM más conservador para complementar al ya creado.

23 Diversificación de portafolio APV. Podemos verificar los dos fondos creados. Entre ambos deben sumar 100%. Haga clic en “Continuar” Diversificación de portafolio APV. Podemos verificar los dos fondos creados. Entre ambos deben sumar 100%. Haga clic en “Continuar”

24 Acá vemos un resumen de la operación a realizar. Confirme la operación si ésta corresponde a las elecciones del cliente. Acá vemos un resumen de la operación a realizar. Confirme la operación si ésta corresponde a las elecciones del cliente.

25 Imprima los contratos para hacer llegar a Tesorería y hacer efectiva la inversión-

26 Asegúrese de tener los contratos firmados para hacer efectiva la operación

27 “OPERACIONES” Acá puede hacer operaciones de Rescate o Transferencias. Estas opciones le aparecerán una vez sean recepcionados y aceptados los contratos firmados por el cliente. “OPERACIONES” Acá puede hacer operaciones de Rescate o Transferencias. Estas opciones le aparecerán una vez sean recepcionados y aceptados los contratos firmados por el cliente.

28 Traspasos

29 Indique entidad de origen del traspaso del producto que se traspasa Marcar si el traspaso del producto es total o parcial. RECUERDE especificar si el traspaso que se hace es de REGIMEN A, o de REGIMEN B, o AMBOS. Para cada entidad desde la cual se realice un traspaso a EuroAmerica, se debe generar un documento distinto, que distingue cada operación de traspaso. Indique entidad de origen del traspaso del producto que se traspasa Marcar si el traspaso del producto es total o parcial. RECUERDE especificar si el traspaso que se hace es de REGIMEN A, o de REGIMEN B, o AMBOS. Para cada entidad desde la cual se realice un traspaso a EuroAmerica, se debe generar un documento distinto, que distingue cada operación de traspaso.

30 Indique entidad de origen del traspaso del producto que se traspasa Marcar si el traspaso del producto es total o parcial. RECUERDE especificar si el traspaso que se hace es de REGIMEN A, o de REGIMEN B, o AMBOS. Para cada entidad desde la cual se realice un traspaso a EuroAmerica, se debe generar un documento distinto, que distingue cada operación de traspaso. En este caso además se realiza aporte periódico de UF 4 Indique entidad de origen del traspaso del producto que se traspasa Marcar si el traspaso del producto es total o parcial. RECUERDE especificar si el traspaso que se hace es de REGIMEN A, o de REGIMEN B, o AMBOS. Para cada entidad desde la cual se realice un traspaso a EuroAmerica, se debe generar un documento distinto, que distingue cada operación de traspaso. En este caso además se realiza aporte periódico de UF 4

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32 1.Seleccione Tipo de Acción 2.Completar datos del trabajador – ingresar AFP cliente 3.Seleccione Opción Tributaria 4.Selección Régimen Tributario 5.Selección de la Clasificación de Actividad del cliente 1.Seleccione Tipo de Acción 2.Completar datos del trabajador – ingresar AFP cliente 3.Seleccione Opción Tributaria 4.Selección Régimen Tributario 5.Selección de la Clasificación de Actividad del cliente 6.Especificar si se trata de un traspaso desde otra Entidad, cuál es ésta y el producto que traspasa. 7.Seleccionar Forma de Pago y Vía de Pago de acuerdo a las preferencias del cliente 8.Para Ahorros indefinidos, la casilla “Hasta” se deja vacía. 9.“Desde” debe completarse con la fecha del mes siguiente a la inversión. 10.Para aportes únicos, “Desde” y “Hasta” deben contener la misma fecha. 8.Para Ahorros indefinidos, la casilla “Hasta” se deja vacía. 9.“Desde” debe completarse con la fecha del mes siguiente a la inversión. 10.Para aportes únicos, “Desde” y “Hasta” deben contener la misma fecha.

33 Cuando el pago es DIRECTO – TRABAJADOR, sólo se puede hacer Depósito APV. Cuando es PERIODICO Cuando el pago es DIRECTO – TRABAJADOR, sólo se puede hacer Depósito APV. Cuando es PERIODICO

34 Cuando el pago es DIRECTO – TRABAJADOR, sólo se puede hacer Depósito APV. Cuando es NO PERIODICO Cuando el pago es DIRECTO – TRABAJADOR, sólo se puede hacer Depósito APV. Cuando es NO PERIODICO

35 Cuando el pago es DIRECTO – EMPLEADOR, se puede hacer: Depósito APV y Depósito Convenido Cuando el pago es DIRECTO – EMPLEADOR, se puede hacer: Depósito APV y Depósito Convenido

36 Pago INDIRECTO – sólo lo puede realizar el EMPLEADOR. Por último tenemos la opción de Aporte DIRECTO por parte del EMPLEADOR.

37 Agregar Fondo

38 Vaya a OPERACIONES para añadir FFMM al cliente

39 Al Presionar Continuar, podemos agregar FONDO

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41 Podemos diversificar el portafolio de inversión del APV. Cliente puede tener sus fondos de APV distribuidos en FFMM de diferente riesgo, para tener rentabilidad y asegurar también la conservación de patrimonio, siempre dependiendo de las necesidades y elección del cliente. Podemos diversificar el portafolio de inversión del APV. Cliente puede tener sus fondos de APV distribuidos en FFMM de diferente riesgo, para tener rentabilidad y asegurar también la conservación de patrimonio, siempre dependiendo de las necesidades y elección del cliente.

42 Diversificación de portafolio APV. Acá estamos agregando un segundo FFMM más conservador para complementar al ya creado. Diversificación de portafolio APV. Acá estamos agregando un segundo FFMM más conservador para complementar al ya creado.

43 Diversificación de portafolio APV. Podemos verificar los dos fondos creados. Entre ambos deben sumar 100%. Haga clic en “Continuar” Diversificación de portafolio APV. Podemos verificar los dos fondos creados. Entre ambos deben sumar 100%. Haga clic en “Continuar”

44 Acá vemos un resumen de la operación a realizar. Confirme la operación si ésta corresponde a las elecciones del cliente. Acá vemos un resumen de la operación a realizar. Confirme la operación si ésta corresponde a las elecciones del cliente.

45 Imprima los contratos para hacer llegar a Tesorería y hacer efectiva la inversión-

46 Asegúrese de tener los contratos firmados para hacer efectiva la operación

47 “OPERACIONES” Acá puede hacer operaciones de Rescate o Transferencias. Estas opciones le aparecerán una vez sean recepcionados y aceptados los contratos firmados por el cliente. “OPERACIONES” Acá puede hacer operaciones de Rescate o Transferencias. Estas opciones le aparecerán una vez sean recepcionados y aceptados los contratos firmados por el cliente.

48 Traspasos

49 Indique entidad de origen del traspaso del producto que se traspasa Marcar si el traspaso del producto es total o parcial. RECUERDE especificar si el traspaso que se hace es de REGIMEN A, o de REGIMEN B, o AMBOS. Para cada entidad desde la cual se realice un traspaso a EuroAmerica, se debe generar un documento distinto, que distingue cada operación de traspaso. Indique entidad de origen del traspaso del producto que se traspasa Marcar si el traspaso del producto es total o parcial. RECUERDE especificar si el traspaso que se hace es de REGIMEN A, o de REGIMEN B, o AMBOS. Para cada entidad desde la cual se realice un traspaso a EuroAmerica, se debe generar un documento distinto, que distingue cada operación de traspaso.

50 Indique entidad de origen del traspaso del producto que se traspasa Marcar si el traspaso del producto es total o parcial. RECUERDE especificar si el traspaso que se hace es de REGIMEN A, o de REGIMEN B, o AMBOS. Para cada entidad desde la cual se realice un traspaso a EuroAmerica, se debe generar un documento distinto, que distingue cada operación de traspaso. En este caso además se realiza aporte periódico de UF 4 Indique entidad de origen del traspaso del producto que se traspasa Marcar si el traspaso del producto es total o parcial. RECUERDE especificar si el traspaso que se hace es de REGIMEN A, o de REGIMEN B, o AMBOS. Para cada entidad desde la cual se realice un traspaso a EuroAmerica, se debe generar un documento distinto, que distingue cada operación de traspaso. En este caso además se realiza aporte periódico de UF 4