Procedimiento FFMM SIN APV

Presentación del tema: "Procedimiento FFMM SIN APV"— Transcripción de la presentación:

1 Procedimiento FFMM SIN APV

2 Confirmación por Correo
Tipos de Operaciones Tenemos dos categorías: Sin APV Operación Normal Operación En Tránsito Confirmación por Correo Con APV APV Depósito Convenido

3 Procedimiento Fondos Mutuos - AGF
Visación Contratos Ingreso Cliente Generar Contratos Firma Contratos Envío a Operaciones FFMM Creación en Alef Data y se asocia a Ejecutivo Creación Sitio Privado Cliente (MF) Ingreso Primera Inversión Aportes – Rescates – Transferencias por MF (cliente) Aportes – Rescates – Transferencias por Planex (Ejecutivo) Mail de Bienvenida AGF Aportes – Rescates – Transferencias por Planex (Ejecutivo) Cuenta Mercantil Corredora

4 Visación de Contratos Escuela Militar Alcántara Regiones Urgente
Contrato General de Fondos Caratula Carnet Identidad Copia Carnet Identidad Cliente Escuela Militar Tania Rojas o Hedy Vidal escanean y envían a Operaciones FFMM. Alcántara Rubén Vergara escanea y envía a Operaciones FFMM. Regiones Documento se escanean y se envían via mail en formato PDF a Operaciones Fondos Mutuos – Apoquindo 3885 Piso 19. Enviar los originales por valija. Urgente Se solicita a Operaciones Fondos Mutuos que se visen de manera urgente para poder operar de inmediato. Express En caso de Contrato General de Fondos sin firmar o No contar con copia de Carnet de Identidad, se solicita autorización a Claudio Asecio o Diego Tirado para poder operar. Luego deben hacerse llegar los documentos firmados a Operaciones FFMM.

5 Esta es la sección donde encontrará todo lo referente a operaciones con FFMM

6 Importante: Considerar Horarios
Importante: Considerar Horarios Los horarios para realizar transacciones con Fondos Mutuos en días hábiles son los siguientes: Inversiones – 13:00 hrs. Rescates – 14:00 hrs. Transferencias – 14:00 hrs. Cualquier transacción después de estos horarios, serán efectivas recién al día hábil siguiente.

7 Contratos

8 “Administración Contratos”:
Para verificar el estado de los contratos asociados a un RUT, seleccione “Administración Contratos”: Contratos Históricos: encontrará todos los tipos de contratos disponibles, posibilidad de impresión PDF, pre-visualización de documento y el estado de certificación de cada documento. Contratos Vigentes: sólo verá el estado de los contratos, fecha de aprobación y también puede visualizar los contratos ya llenados.

9 CASO_ Persona Natural PRECAUCIÓN:
Hacer Clic en ícono PDF para generar contratos. Contratos deben estar visados para poder realizar operaciones PRECAUCIÓN: Si usted genera un nuevo contrato, el anterior queda inmediatamente inválido. Visualizar contratos ya firmados por el cliente

10 Para FFMM, sólo completar los Contratos AGF

11 CASO _ Persona Jurídica
Documentos Legales es el único ítem distinto respecto de una Persona Natural

12 Mínimo para operar Urgente Enviar a Operaciones Fondos Mutuos
Visación de Contratos Mínimo para operar Urgente Enviar a Operaciones Fondos Mutuos Contrato General de Fondos Caratula Carnet Identidad Copia Carnet Identidad Cliente Contrato Internet Origen de Fondos Facturación Electrónica Perfil de Inversionista Documentos Legales Persona Natural Persona Jurídica Escuela Militar Tania Rojas o Hedy Vidal escanean y envían a Operaciones FFMM. Alcántara Rubén Vergara escanea y envía a Operaciones FFMM. Documento se escanean y se envían vía mail en formato PDF a Operaciones Fondos Mutuos. Enviar los originales por valija a – Apoquindo 3885 Piso 19. Regiones Urgente Se solicita a Operaciones Fondos Mutuos que se visen de manera urgente para poder operar de inmediato. En caso de Contrato General de Fondos sin firmar o No contar con copia de Carnet de Identidad, se solicita autorización a Claudio Asecio o Diego Tirado para poder operar. Luego deben hacerse llegar los documentos firmados a Operaciones FFMM. Express

13 Simbología utilizada en Administración de Contratos

14 Simbología de acciones posibles
Simbología estado de operaciones

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16 FFMM Sin APV

17 Tipos de Acciones Posibles
Tipos de Acciones Posibles Acciones Posibles Descripción Aporte Inicial Aportes Periódicos Inversión Se ingresa dinero a un FFMM Usted requiere tener el Contrato de Suscripción de Cuotas firmado. Luego pueden hacerse aportes mediante el ícono “Realizar Inversión” Usted requiere tener el Contrato de Suscripción de Cuotas firmado + Contrato Autorización Inversión Periódica + PAC o Descuento Empleador Selección de Alternativas Rescate Se retira dinero del FFMM Usted requiere firmar Solicitud de Rescate si éste se realiza a través del ejecutivo (operación normal) No aplica Transferencia Se extrae dinero de un FFMM para ingresarlo a otro

18 Qué hago si no tengo el Contrato Autorización Inversión Periódica
Pase el mouse sobre el ícono verde que aparece para cada tipo de FFMM. Aparecerá una pequeña ventana que dice “Impresión Planex”. Haga clic en el ícono verde de esa ventana y aparecerá el contrato.

19 Plazos para Pagos de Rescates
Plazos para Pagos de Rescates

20 Plazos para Pagos de Rescates
Plazos para Pagos de Rescates Fondo Mutuo Plazo Normal de Pago Money Market 1 día hábil Patrimonio Equilibrado Retorno Total Experto Rendimiento UF Chile 18 2 días hábiles Dólar Ventaja Local Dividendo Local Capital 3 días hábiles Balance Global USA Asia Europa Proyección A Proyección C Proyección E Retorno Global

21 Tipos de Operación – FFMM Sin APV
Tipos de Operación – FFMM Sin APV

22 Selección Serie del FFMM Transferencia realizada/ Cheque recibido
Tipos de Operaciones Las operaciones que usted puede realizar en Planex FFMM pueden realizarse de 3 maneras, según la necesidad: Ingreso Cliente Selección Tipo de FFMM Selección Serie del FFMM Contratos Firmados Monto a invertir Transferencia realizada/ Cheque recibido Normal En tránsito Pendiente Por Correo Electrónico Pendiente a confirmación internet Pendiente a confirmación internet

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24 Persona Natural, que ya es partícipe. Quiere invertir en FFMM Sin APV.
Persona Natural, que ya es partícipe. Quiere invertir en FFMM Sin APV. Vamos a “Crear Nuevo Fondo”

25 Elegimos el FFMM Elegimos la Serie
Elegimos el FFMM Elegimos la Serie Para identificar distintas cuentas, en caso de tener diferentes inversiones en el mismo tipo de FFMM con la misma serie. Se usa cuando la persona tiene objetivos de inversión distintos.

26 Elegir canal de venta según origen: Euroamérica Corredora, Otro…
Elegir canal de venta según origen: Euroamérica Corredora, Otro… Seleccionar Tipo de Operación: Seleccionar Cantidad a invertir: Si es operación En tránsito o Por Correo Electrónico, puede quedar en blanco. Seleccionar Forma de Pago. Si es operación En tránsito o Por Correo Electrónico, puede quedar en blanco.

27 Una vez elegidos: Fondo Serie N° Cuenta Beneficio Tributario
Una vez elegidos: Fondo Serie N° Cuenta Beneficio Tributario Canal de Venta Tipo de Operación Monto Inversión Forma de Pago Haga click en Continuar

28 Formas de Pago Forma de Pago ¿Qué hacer? Tesorería Cheque Depósito
Usado normalmente en caso de hacerse un rescate. Esta opción significa que se deja el dinero en Tesorería EuroAmerica a la espera de instrucciones del cliente. Cheque Ingresar el número del documento, banco y del cliente en Planex. El cheque se lleva a caja EuroAmerica con los contratos correspondientes. Comprobar buena emisión del cheque. Depósito Se lleva el comprobante de depósito a caja o bien se registran los datos para posterior comprobación por parte de tesorería. Transferencia Electrónica El Cliente debe realizar la transferencia electrónica y el Asesor debe registrar el N° de la Transferencia donde se solicita: “N° de Documento”. Si no lo tiene, escriba “1”. Luego debe llevar documento de Transferencia Electrónica adjunto a los Contratos de Suscripción de Cuotas (3 copias) a Caja para ser timbrados. Vale Vista Ingresar el número del documento, banco y del cliente. El Vale Vista se lleva a caja EuroAmerica con los contratos correspondientes.

29 Cuentas EuroAmerica para Aportes
EuroAmerica Adm. Gral. De Fondos S.A.              Rut :        Nota: En caja tienen la instrucción de que cuando lleguen con efectivo los clientes puedan depositar en la Suc. Banco Itau que se encuentra al frente del edificio donde están. Para los aportes, SIEMPRE PREFERIR LA CUENTA DE EUROAMERICA EN EL BANCO CHILE. Las otras cuentas son alternativas en caso de que sean más convenientes para el cliente. Banco Cuenta Chile Santander Bci   

30 Operación Normal

31 Operación Normal En este tipo de operación, usted puede completar la inversión de manera inmediata. Ingreso Cliente Contratos firmado presencial o Confirmación directa desde el del cliente Selección Fondo y Serie Monto a Invertir Seleccionado Forma de Pago Seleccionada Inversión Finalizada

32 Operación Normal Cuando usted realiza la operación de FFMM Normal, y ha recibido una instrucción por correo o por llamada telefónica, como respaldo usted requiere enviar a su cliente un mail confirmando la acción realizada. Si el cliente le envía una instrucción por correo electrónico, es muy importante que ésta sea enviada desde el mismo correo que está asociado al Contrato General de Fondos.      Rescate Total Estimado XXXXXXX, De acuerdo a las instrucciones recibidas , hemos realizado: Fondo Mutuo              ……………. Forma de pago           …………….   Por favor, espero su confirmación Rescate Parcial Estimado XXXXXXX, De acuerdo a las instrucciones recibidas , hemos realizado: Rescate parcial por $ ……………. Fondo Mutuo              ……………. Forma de pago           …………….   Por favor, espero su confirmación Inversión Estimado XXXXXXX, De acuerdo a las instrucciones recibidas , hemos realizado: Aporte $                       …………..              Fondo Mutuo               ……………. Por favor, espero su confirmación Transferencia Estimado XXXXXXX, De acuerdo a las instrucciones recibidas , hemos realizado: Transferencia desde FFMM    ……………. Hacia FFMM                            ……………. Por favor, espero su confirmación

33 Operación Normal

34 Operación Normal

35 Como vimos antes, en esta sección debemos completar los
Datos del Cliente, El Fondo de Destino Y TIPO DE OPERACIÓN: En este caso, NORMAL

36 Forma de Pago: Transferencia Electrónica
TIPO DE OPERACIÓN: En este caso, NORMAL Forma de Pago: Transferencia Electrónica Haga clic en “Confirmar” $ 123456

37 Si la operación es realizada después de las 13
Si la operación es realizada después de las hrs, quedará para el día hábil siguiente. Haga clic en “Aceptar”

38 La operación ha sido confirmada
El sistema genera un N° de Folio y nos indica que la Transacción está OK. Haga clic en “Imprimir” para generar los contratos a firmar por el cliente. $ 123456 123456

39 Operación Normal Los contratos generados por el Sistema deben ser FIRMADOS por el AGENTE y por el PARTÍCIPE. Llevar las tres copias del contrato a CAJA para ser recepcionados y timbrados.

40 Operación En Tránsito

41 Operación En Tránsito Por confirmar: Monto a Invertir Forma de Pago
Las operaciones en tránsito son aquellas en las que se imprimen los documentos en blanco (los contratos), solo con los datos básicos del cliente y luego de saber el monto de la inversión y la forma de pago confirmamos la operación. Se requiere la firma del cliente en los documentos generados para ser ingresados. Por confirmar: Monto a Invertir Forma de Pago Finalizar Inversión

42 Al confirmar, nos va a aparecer un mensaje que nos confirma que el tipo de operación es “En Tránsito”, lo que significa que nos faltan acciones para terminar la operación de inversión.

43 Se finaliza así la Operación En Tránsito.
Ahora toca imprimir los contratos para sacar las firmas y terminar la operación de forma completa.

44 Especificar Monto a Invertir y Forma de Pago.
Contratos que aparecen para imprimir son: Comprobante de Operación en Tránsito Contrato Suscripción de Cuotas en 3 copias (Partícipe, FFMM y Tesorería) Debe conseguir la firma de los papeles por parte del partícipe y luego pasar por caja! IMPORTANTE: Especificar Monto a Invertir y Forma de Pago. Lo puede ingresar a mano.

45 VERIFIQUE LOS MOVIMIENTOS EN TRÁNSITO

46 En esta sección usted puede: FINALIZAR INVERSIÓN ELIMINAR OPERACIÓN

47 FINALIZAR OPERACIÓN: SE REQUIERE INGRESAR CANTIDAD A INVERTIR Y FORMA DE PAGO.

48 PARA ELIMINAR OPERACIÓN. Simplemente haga clic en la X y confirme

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51 Operación Por Correo Electrónico
Operación Por Correo Electrónico

52 Operación Por Correo Electrónico
Son aquellas en la cual no es necesario que el cliente firme directamente un contrato, sino que realiza la confirmación de la operación ingresando su “usuario” y “Clave Mundo Financiero” en un link que es enviado a su . Instrucción de parte del Cliente: Inversión – Rescate - Transferencia Asesor Gestiona Operación Por Correo Electrónico en Planex Cliente Finaliza Inversión Confirmando Operación con su clave en Mundo Financiero

53 Operación Por Correo Electrónico
Cuando usted haya realizado todas las selecciones de Fondo Mutuo y Serie, en la sección Datos de Transacción, debe especificar que el tipo de operación a realizar es “Confirmación Por Correo”. Seleccione enviar mensaje al mail del cliente o bien, por mensaje de texto. HAGA CLIC EN “CONTINUAR”

54 Operación Por Correo Electrónico
Note que al “Continuar” en la sección anterior, el Estado de la Operación se da por “INICIADA”, a la espera de la confirmación del cliente.

55 Operación Por Correo Electrónico
Al confirmar, le saldrá opción de “Imprimir”, pero este documento NO LE SIRVE. Sólo es para respaldo del agente.

56 Operación Por Correo Electrónico
Este es el mail que le llega al cliente para CONFIRMAR LA OPERACIÓN

57 CONFIRMAR LA OPERACIÓN
El Link trae al Cliente a esta página para CONFIRMAR LA OPERACIÓN

58 INGRESANDO SU CLAVE SEGURA
NOMBRE CLIENTE En esta página, el cliente CONFIRMA LA OPERACIÓN INGRESANDO SU CLAVE SEGURA

59 Después de Confirmar la Operación, al Cliente le aparece esta pantalla en su sitio de Mundo Financiero confirmando la finalización de la transacción y los detalles de la inversión. 12345

60 La misma información que le aparece en Mundo Financiero, es enviada al correo del cliente
confirmando la finalización de la transacción y los detalles de la inversión.

61 El cliente puede ver que su inversión ha sido registrada.
Tesorería debe verificar la recepción de los aportes para que se reflejen en su página de Mundo Financiero.

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63 Verificación Inversiones
Verificación Inversiones

64 “MOVIMIENTOS PARTÍCIPE”
En Planex también podemos verificar la creación de los FFMM Sin APV del partícipe.

65 “OPERACIONES” Acá veremos: Los FFMM Sin APV asociados al RUT Saldo en Cuotas y en Pesos para cada FFMM Funciones: podemos Invertir, Rescatar o Realizar Transferencias entre FFMM.