35 años de investigación, innovando con energía 1 Auditoría de recertificación del Sistema de Gestión Integrado (SGI) bajo las normas: ISO 9001:2008, ISO 14001:2004, NMX-SAST-001-IMNC 2008 Del 14 al 16 de marzo

35 años de investigación, innovando con energía 2 El Instituto de Investigaciones Eléctricas les da las más cordial bienvenida MARÍA ELIDE SILVA SÁNCHEZ OSCAR RUBÍ VELASCO EDGAR ROBERTO CÁRDENAS AGUIRRE MARISOL PASALAGUA PALACIOS CLAUDIO AQUILES ESCALANTE TOVAR

35 años de investigación, innovando con energía 3 Índice 1.Evolución del programa de calidad 2.Auditoría de vigilancia Cambios en el SGI Estructura del IIE Página del SGI SECOD Programas

35 años de investigación, innovando con energía 4 Evolución del programa de calidad SIAC (ISO 9001:1994) SIGC (ISO 9001:2000) SGI (ISO 9001:2000, ISO14001:1996, NMX- SAST-001-IMNC 2000) SGI (ISO 9001:2008, ISO14001:2004, NMX- SAST-001-IMNC 2008) Modelos de Competitividad (PNC y PNT) Garantía de Calidad Nuclear ( 10CFR50 ap. B)

35 años de investigación, innovando con energía 5 No. de auditoría: AE/02/2010Período de ejecución: noviembre Auditor líder: IQM Oscar Rubí VelascoFecha de entrega del informe a la GCC: 10/11/10 Auditoria de vigilancia 2010 No Conformidad ISO 9001:2008 ISO14001:2008NMX-SAST-001 IMNC 2008Observaciones Requisitos generales Pendiente actualización proceso AD Aspectos ambientales Identificación de peligro, evaluación de riesgo y determinación de controles Pendiente actualización P-COC Objetivos y programa(s)Cerrada Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad Cerrada Competencia, formación y toma de conciencia Pendiente perfiles de competencias en SST y ambiente Participación y consultaPendiente mecanismos de difusión Control operacionalCerrada Medición y seguimiento del desempeño Pendiente información de SST para revisión por la dirección No conformidad, acción correctiva y acción preventiva No conformidad, acción correctiva y acción preventiva Pendiente actualización P-DE-006 y P-RM Revisión por la dirección Cerrada

35 años de investigación, innovando con energía 6 Cambios en la estructura del IIE Entra en operación el Sistema Institucional de Gestión de Proyectos (SIGPROY) se están adecuando los documentos para la Gestión de Proyectos

35 años de investigación, innovando con energía 7 Cambios en el SGI Página del SGI - Organización

35 años de investigación, innovando con energía 8 Cambios en el SGI Página del SGI - Revisión por la Dirección

35 años de investigación, innovando con energía 9 Cambios en el SGI Página del SGI – Modelo de Competitividad

35 años de investigación, innovando con energía 10 Cambios en el SGI Página del SGI - Objetivos e indicadores

35 años de investigación, innovando con energía 11 Cambios en el SGI SECOD – Lista de documentos ClaveRev.Título Emisión M-DE Manual de Gestión IntegradoSep, 2011 E-COC Descripción de Responsabilidades y Autoridades en el SGIFeb, 2012 P-COC Procedimiento para Elaborar Documentos del SGIAgo, 2011 P-COC Procedimiento para el Control de los Documentos del SGIAgo, 2011 P-COC Procedimiento para Convenir, Tramitar y Formalizar Propuestas TécnicasFeb, 2012 P-COC Procedimiento para el Control de Producto no ConformeFeb, 2012 P-COC Procedimiento para Acciones Correctivas y PreventivasFeb, 2012 P-COC Selección, Calificación y Mantenimiento de la Competencia de los Auditores Internos del Sistema de Gestión Integrado Sep, 2011 P-COC Procedimiento para Gestionar el Programa y Realizar Auditorías Internas del SGISep, 2011 P-COC Procedimiento para la Identificación de Peligros y Evaluación de RiesgosMar, 2012 P-COC Procedimiento para Identificar Aspectos AmbientalesOct, 2011 P-COC Procedimiento de Diseño y DesarrolloFeb, 2012 P-AF Elaboración, Ejecución y Seguimiento de los Programas Anuales de Capacitación por Áreas (NC-01 Feb, 2012) Nov, 2011 Simplificación documental:  P-COC-004 integró P-COC-001, 005 y 006; I-GCC-004, 005 y 006  P-COC-014 integró el P-GCC-007 Restructuración de claves de documentos: Por ejemplo, P-COC-015 a P-AF-005, P-RM-300 a P-COC-017 y otros en proceso como el P-DE-006 a P-COC-006 Texto de color verde en los documentos relacionados a cumplimiento de requisitos de garantía de calidad nuclear

35 años de investigación, innovando con energía 12 Cambios en el SGI SECOD - Proceso IAT Objetivos a los que contribuye: b) Obtener los recursos necesarios para la operación eficaz del Instituto. c) Incrementar el grado de competitividad del IIE. d) Atraer, formar y retener personal competente, en un ambiente que permita el aprovechamiento de sus capacidades. e) Utilizar los recursos humanos, materiales y financieros, dentro del marco normativo y de eficiencia. f) Disminuir el impacto ambiental resultante de las actividades cotidianas de la Institución. g) Disminuir y controlar el nivel de los Riesgos de Seguridad y Salud en el trabajo. Propósito del proceso: Determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria, así como determinar y gestionar el ambiente de trabajo necesario, para desarrollar los proyectos y lograr la conformidad con los requisitos del cliente. Requisitos del MGI relacionados: Comunicación, participación y consulta. 6.3 Infraestructura. 6.4 Ambiente de trabajo. 6.5 Control de riesgos ambientales, de seguridad y salud en el trabajo (control operacional). 7.4 Compras. 7.6 Control de los equipos de seguimiento, medición y prueba Seguimiento y medición de desempeño ambiental, de seguridad y salud en el trabajo Evaluación del cumplimiento legal y otros requisitos aplicables Accidentes, incidentes y no conformidades. 8.4 Análisis de datos. 8.5 Mejora. Inicio del proceso:Determinación de las metas, indicadores y lineamientos institucionales. Terminación del proceso: Cuando se ponen a disposición de los proyectos, la infraestructura, los bienes y los servicios requeridos, lo que contribuye a mantener el ambiente favorable, para su realización. Responsable del proceso:Director de la División de Administración y Finanzas Responsables operativos del proceso: Gerentes de las áreas que proporcionan los servicios.

35 años de investigación, innovando con energía 13 Cambios en el SGI SECOD - Procedimiento P-COC-017 Este procedimiento aplica a: 1.Todas las actividades internas y externas que realiza personal del IIE y trabajadores por honorarios para la ejecución de un proyecto. 2.Todas las actividades que realicen becarios, proveedores, contratistas, clientes y visitantes dentro de las instalaciones del IIE. El objetivo es establecer la metodología para la identificación de peligros y evaluación de riesgos en todas las actividades del IIE, con la finalidad de prevenir daños a las personas e instalaciones.

35 años de investigación, innovando con energía 14 La identificación de peligros y evaluación de riesgos deberá realizarse en conjunto con la propuesta técnica o antes de iniciar cualquier proyecto. Se han definido modelos comunes a seguir por todo el personal de la Institución de acuerdo con lo siguiente: ModeloAplicación Actividades Generales del Personal en instalaciones del IIE a) Oficinas b)Transporte de personal Servicios de apoyo a)Mantenimiento b)Servicios Generales c)ASIMA d)SMI Laboratorios y talleres Pruebas fisicoquímicas, pruebas eléctricas y electrónicas, pruebas térmicas, talleres y pruebas mecánicas Actividades de Proyectos en instalaciones externas a)Central Nucleoeléctrica b)Centrales Hidroeléctricas c)Centrales Termoeléctricas d)Plataformas e)Ductos f)Refinerías y Gas g)Energía Eólica h)Geotermia i)Subestaciones Eléctricas y Líneas de transmisión y distribución Cambios en el SGI SECOD - Procedimiento P-COC-017

35 años de investigación, innovando con energía 15 Este procedimiento aplica a todas las actividades, productos y servicios del IIE. El objetivo es establecer la metodología para determinar los aspectos/impactos ambientales de las actividades, productos y servicios en el IIE y evaluar su significancia. Cambios en el SGI SECOD - Procedimiento P-COC-018

35 años de investigación, innovando con energía 16 No. Actividad 01 Actividades en oficina 02 Actividades en laboratorios 03 Actividades del Taller mecánico, y de mantenimiento 04 Actividades realizadas por el SMI 05 Actividades realizadas por el ASIMA 06 Uso de sanitarios 07 Consumo de agua (riego a jardines) 08 Consumo de energía 09 Actividades de mantenimiento a jardines 10 Actividades de la Cámara de Combustión 11 Actividades de la planta de tratamiento de aguas 12 Actividades en instalaciones del cliente Listado de la identificación de aspectos ambientales agrupado de acuerdo a las actividades que se realizan en el IIE y que describe el anexo II de este procedimiento Cambios en el SGI SECOD - Procedimiento P-COC-018

35 años de investigación, innovando con energía 17 Ubicación en la intranet de los programas: Capacitación institucional Seguridad y salud en el trabajo Manejo ambiental Cambios en el SGI Programas

35 años de investigación, innovando con energía 18 Contribuir con la adecuada Gestión de Tecnología basada en innovación, para incrementar la competitividad del sector energía y el desarrollo económico del país. Gracias por su atención Gerencia de Calidad y Competitividad