Formato para reporte COC Informe sobre el desempeño del SGI-PIGCN División de: “Tecnologías Habilitadoras” Fecha: 14-Mar-14 FortalezasDebilidades (necesidades o quejas) Tener definido el procedimiento P-COC-004 “Procedimiento para el Control de los Documentos del SGI (NC-01 Dic, 2013)” Alta Dirección La vigencia de los documentos actualmente es de 2 años. Que cada 2 años se tengan cambios importantes o no se tiene que revisar toda la documentación. Propuestas de mejora: Que se cambie de 2 años por 5 años siempre y cuando las modificaciones al sistema o a los procedimientos de trabajo no obliguen a realizar cambios antes del vencimiento. JMR: Sugiero eliminar la vigencia y activar en la GCC un mecanismo de supervisión de documentos obsoletos, que bien podría alinearse con el control de la configuración e integridad de los documentos del SGI y PIGCN. Estado de Acciones Correctivas y Preventivas: 1

Formato para reporte COC Informe sobre el desempeño del SGI-PIGCN División de: “Tecnologías Habilitadoras” Fecha: 14-Mar-14 FortalezasDebilidades (necesidades o quejas) Tener definido el procedimiento P-COC-007 “Procedimiento para la Planeación, Formalización y Baja Interna de los Proyectos (NC- 01 Sep, 2013). Gestión de proyectos La modificaciones propuestas al procedimiento P-COC-007 en lo referente a desasociar la herramienta del Sistema Institucional de Gestión de proyectos “SIGPROY” implica la revisión de procedimientos. Propuestas de mejora: P-COC-006 Inf. Trim. (GP) P-COC-008 Formal. de prop. Técnicas (GCP) Adicionalmente incluir nuevamente el formato de anexo técnico anterior (formatos de la versión 8.0). JMR: No es posible regresar a la versión 8, se debe generar un formato con la visión de que permanezca sin cambios durante varios años, considerando lo mejor de las versiones anteriores. Estado de Acciones Correctivas y Preventivas: 2

Formato para reporte COC Informe sobre el desempeño del SGI-PIGCN División de: “Tecnologías Habilitadoras” Fecha: 14-Mar-14 FortalezasDebilidades (necesidades o quejas) Tener definido el procedimiento P-COC-021 “Procedimiento para Liberación de Producto, Entrega de Productos y Servicios de los Proyectos del IIE y Encuesta Rápida de Evaluación al Cliente” Gestión de proyectos Se comento que se estaba estudiando la posibilidad de eliminar la encuesta rápida del procedimiento P-COC-021 Propuestas de mejora: Esto se comento con el director de la DTH y con los 4 gerentes de dicha división y no están de acuerdo con eliminar la encuesta rápida de los proyectos ya que en muchos de los casos de cierre de proyectos solo se cuenta con este instrumento para evaluar el índice de satisfacción del cliente ya que la otra encuesta tarda mucho en regresar y en muchos de los casos esta nunca llega. JMR: Sugiero que mejor se revisen las preguntas de la encuesta rápida Estado de Acciones Correctivas y Preventivas: 3

Formato para reporte COC Informe sobre el desempeño del SGI-PIGCN División de: “Tecnologías Habilitadoras” Fecha: 14-Mar-14 FortalezasDebilidades (necesidades o quejas) PIGCN El programa PIGCN fue presentado en la primera reunión en forma general y MGM se comprometió a pasarlo con fechas y en forma detallada. (17-feb-14) Propuestas de mejora: Que MGM presente el programa de trabajo de los proyectos que están vigentes con CNLV. - Fechas de vigilancias para proyectos relacionados con la CNLV. -Fechas de visitas de apoyo a los proyectos relacionados con la CNLV. -Fechas de adoctrinamientos para los participantes en proyectos relacionados con la CNLV. -Fechas de auditorias tanto internas como externas. Estado de Acciones Correctivas y Preventivas: 4

Formato para reporte COC Informe sobre el desempeño del SGI-PIGCN División de: “Tecnologías Habilitadoras” Fecha: 14-Mar-14 FortalezasDebilidades (necesidades o quejas) Definición del procedimiento P-GCN-015 rev. 1 “COMPETENCIAS DEL PERSONAL PARTICIPANTE EN PROYECTOS I/S” y de sus formatos F-01/P-GCN-015 “Curriculum Vitae (portada)”, F-02/P-GCN-015 “Currículum Vitae (extendido)”, F-03/P-GCN-015 “Liberación de Inicio de Actividades” y F-04/P-GCN- 015 “Formato de Evaluación” PIGCN Con el propósito de obtener las LIA´s de los proyectos es necesario presentar los curriculum´s del personal que participa en dicho proyecto y el formato (F-02/P-GCN-015) para presentar los curriculum´s esta definido en el procedimiento P-GCN-015 rev.1 y no se seta respetando el formato definido en el procedimiento vigente. Propuestas de mejora: Que tanto el RGC como los IGC los JP y el personal involucrados en los proyectos relacionados con la CNLV manejen los procedimientos y formatos diseñados para este propósito. JMR: Este punto ya se ha observado en las auditorías internas. Se tiene que trabajar en mejorar la documentación que genera este procedimiento para demostrar a la CNLV que el personal asignado a proyectos I/S cuenta con las competencias requeridas en las actividades del proyecto que desarrollará el investigador. Estado de Acciones Correctivas y Preventivas: 5

Formato para reporte COC Informe sobre el desempeño del SGI-PIGCN División de: “Tecnologías Habilitadoras” Fecha: 14-Mar-14 FortalezasDebilidades (necesidades o quejas) S e cuenta con el P-COC-020, Procedimiento de Diseño y Desarrollo (GGIP) Gestión de proyectos El documento tiene algunas inconsistencias en la aplicación del control del diseño en proyecto I/S, así como con lo establecido en el P-GCN-020. Propuestas de mejora: Revisar los documentos para que su aplicación sea sencilla y cumpla para lo que están diseñados. Estado de Acciones Correctivas y Preventivas: 6

Formato para reporte COC Informe sobre el desempeño del SGI-PIGCN División de: “Tecnologías Habilitadoras” Fecha: 14-Mar-14 FortalezasDebilidades (necesidades o quejas) Se cuenta con el I-GCN-007, Instrucción para el Control de los Registros del PIGCN (GGIP) PIGCN Tiene confusión entre evidencia y registro de calidad, por ejemplo clasifican documentos como registros cuando en realidad son evidencias. Los formatos son extensos y confusos y se duplican las claves de los registros. Se copian prácticas de control de registros de la CNLV que no aplican en el IIE. Propuestas de mejora: Revisar la instrucción para que su aplicación sea sencilla y práctica. Estado de Acciones Correctivas y Preventivas: 7

Formato para reporte COC Informe sobre el desempeño del SGI-PIGCN División de: “Tecnologías Habilitadoras” Fecha: 14-Mar-14 FortalezasDebilidades (necesidades o quejas) Se cuenta con procedimientos para el control del diseño como es el P-GCN-019, procedimiento para el control de la configuración de los productos del IIE, el P-GCN-016, Inspección y Pruebas en los Proyectos I/S y la I-GCN-006 Instrucción para el Plan de Pruebas de Sistemas de Software I/S (GGIP) PIGCN No se ha dado una difusión de estos documentos y se ha observado que su aplicación en general es complicada. Propuestas de mejora: Revisar la aplicabilidad de estos documentos para hacerlo sencillo. Llevar a cabo su difusión y medir la eficacia de la misma. Estado de Acciones Correctivas y Preventivas: 8

Formato para reporte COC Informe sobre el desempeño del SGI-PIGCN División de: “Tecnologías Habilitadoras” Fecha: 14-Mar-14 FortalezasDebilidades (necesidades o quejas) Se cuenta con una organización para el PIGCN (GGIP) PIGCN El responsable de Garantía de Calidad no siempre da el seguimiento que requieren los proyectos I/S. Asimismo, se observa que los Ingenieros de Garantía de Calidad no están haciendo su función de manera completa. Propuestas de mejora: Establecer mecanismos que permitan asegurar que el responsable de Garantía de Calidad y los Ingenieros de Garantía de Calidad, cumplan con sus responsabilidades de manera oportuna, completa y eficaz. Estado de Acciones Correctivas y Preventivas: 9