PROMOVENTE Presenta Solicitud de autorización Documentación e Información ¿Filial? Comité de Apertura Financiera SHCP/DGBA Remite Solicitud y Documentación SHCP/DGSV Recibe, Analiza y Solicita Opinión a Órganos de Consulta (BM, CNBV, CNSF y CONSAR) NOSI DIAGRAMA DE FLUJO APLICABLE AL TRÁMITE CON HOMOCLAVE SHCP El plazo máximo para resolver sobre la autorización es de 6 meses, salvo cuando se requiere documentación e información adicional (VER*) DIRECCIÓN GENERAL DE SEGUROS Y VALORES DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE NORMATIVIDAD Y COORDINACIÓN SECTORIAL PROCESO DE AUTORIZACIÓN PARA CASAS DE BOLSA Y GRUPOS FINANCIEROS Órganos de Consulta Reciben y analizan ¿Docu- mentación e Información Adicional? Órgano de Consulta Informa requerimiento a la SHCP Órgano de Consulta formula opinión (positiva o negativa) y envía a la SHCP 1 NOSI * SHCP requiere (por una sola vez) Documentación e Información determinada por SHCP/Órganos de Consulta y Previene al Promovente SHCP Resuelve ¿Favorable? Promovente recibe el requerimiento y la prevención SHCP recibe documentación/infor mación, analiza y envía a Órganos de Consulta SHCP desecha solicitud e informa al Promovente Promovente tiene un término no menor de diez días hábiles para subsanar la omisión. Durante los 3 meses siguientes a la solicitud se realiza, en su caso, el requerimiento. Se suspende el plazo para resolver. Se reanuda el plazo para resolver SINO 2 ¿Satisface requerimiento? NO SI 1 SHCP comunica al Promovente la negativa de autorización FIN

SHCP Solicita al Promovente permiso de la SRE para conocer en definitiva su denominación Se le informa plazo para remitir escritura constitutiva que contenga los estatutos sociales y el convenio único de responsabilidades protocolizado Promovente Recibe opinión favorable Tramita permiso ante la SRE Envía permiso a la SHCP SHCP Emite oficio de autorización Envía oficio de autorización al Promovente SHCP:Secretaría de Hacienda y Crédito Público. DGSV:Dirección General de Seguros y Valores.- Palacio Nacional, 3er. Patio Mariano, 4° piso, oficina 4068, Col. Centro, México D.F. C.P BM:Banco de México.- Avenida 5 de mayo No. 2, Col. Centro. CNBV:Comisión Nacional Bancaria y de Valores.- Av. Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur, 4° piso, Conjunto Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, México D.F. C.P CNSF:Comisión Nacional de Seguros y Fianzas.- Av. Insurgentes Sur No. 1971, Torre 1Norte, 4° piso, Conjunto Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, México D.F. C.P CONSAR:Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro.- Camino a Santa Teresa No. 1040, Piso 2, Col. Jardines de la Montaña. DIRECCIÓN GENERAL DE SEGUROS Y VALORES DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE NORMATIVIDAD Y COORDINACIÓN SECTORIAL PROCESO DE AUTORIZACIÓN PARA CASAS DE BOLSA Y GRUPOS FINANCIEROS SHCP Recibe escritura información de aprobación de estatutos e inicio de operaciones Resolución Términos y plazos de Ley Devuelve comprobante de depósito al Promovente Se hace efectiva la garantía SHCP Solicita CNBV información de aprobación de estatutos, pago de capital y de inicio de operaciones de la casa de bolsa SHCP Analiza que se hayan realizado los actos en términos y plazos de Ley 2 NOSI Promovente Constituye Casa de Bolsa y envía Escritura Constitutiva a SHCP y CNBV CASAS DE BOLSAGRUPOS FINANCIEROS SHCP Solicita a PFF se publique la autorización en el DOF FIN