Dictamen Técnico QUÉ? CÓMO? CUÁNDO? PARA QUÉ?.

Presentación del tema: "Dictamen Técnico QUÉ? CÓMO? CUÁNDO? PARA QUÉ?."— Transcripción de la presentación:

1 Dictamen Técnico QUÉ? CÓMO? CUÁNDO? PARA QUÉ?

2 En la solicitud se deberán capturar los siguientes datos:
Asimismo, se deberán anexar Representante o Apoderado Legal. Denominación o razón social de la sociedad. Oficial de Cumplimiento. Comité de Comunicación y Control, en caso de contar con él. Documento de políticas y procedimientos. Comprobante de pago por concepto de emisión de Dictamen Técnico. Instrumento público donde conste la personalidad del representante o apoderado legal. Identificación oficial del representante o apoderado legal. Documento de Sistemas Automatizados. Cuestionario del Oficial de Cumplimiento. Solicitud de emisión de Dictamen Técnico. Conformidad para recibir las notificaciones a través del SITI. En su caso, conformidad para publicar información en portal de internet.

3 Dictamen Técnico QUÉ? CÓMO? CUÁNDO? PARA QUÉ?

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6 Dictamen Técnico QUÉ? CÓMO? CUÁNDO? PARA QUÉ?

7 Dictamen Técnico y renovación de Registro
(240 días naturales) Centros cambiarios y Transmisores de dinero Fecha límite para renovación 8/Sep/2014 Reforma a la LGOAAC 10/Ene/2014 Disposiciones para Dictamen (DOF 4/abril/2014) Disposiciones para registro (DOF 7/Oct/2014) Fecha límite para Renovación 4/Jul/2015 SOFOMES ENR Renovación de registro (270 días naturales)

8 Procedimiento Dictamen Técnico
De conformidad con la reforma a la LGOAAC el Dictamen Técnico es un requisito previo para obtener el registro o, en su caso, su renovación. 10 días hábiles para desahogo 60 días naturales para que CNBV notifique respuesta a la solicitud Solicitud a través de SITI Prevención No cumple con requisitos Rechazo de solicitud Registro o Renovación de Registro Emisión de Dictamen Técnico No desahoga en tiempo y forma Desahoga en tiempo y forma Cumple con requisitos (suspensión del término)

9 Dictamen Técnico QUÉ? CÓMO? CUÁNDO? PARA QUÉ?

10 Plazo para renovación de registro de
SOFOMES E.N.R. La fracción IX del artículo Trigésimo Transitorio del Decreto por el que se reforman, adicionan y derogan diversas disposiciones en materia financiera y se expide la Ley para Regular las Agrupaciones Financieras señala que las SOFOMES que a la entrada en vigor de las Disposiciones de carácter general en materia de registro que emita la CONDUSEF se encuentren registrados ante dicha Comisión, tendrán un plazo de 270 días naturales contados a partir del día siguiente a aquél en que entre en vigor las referidas Disposiciones, para solicitar la renovación de su registro. Transcurrido dicho plazo sin que se cumpla con ello, las sociedades perderán su carácter de SOFOM, por ministerio de ley. Las Disposiciones entraron en vigor el 8 de octubre del 2014, por lo tanto todas aquellas sociedades registradas a ese día tienen como fecha límite para la renovación del registro el 4 de julio de 2015, y en consecuencia, deben tramitar su Dictamen Técnico antes de esa fecha. Volver

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17 Plazo para dar respuesta a solicitud
de Dictamen De conformidad con el artículo 7 de las Disposiciones de carácter general para la obtención de Dictamen Técnico: Una vez presentada la solicitud la CNBV cuenta con un plazo de 60 días naturales para notificar la respuesta a la misma, dicho plazo será contado a partir del día hábil siguiente a aquel en que el sujeto obligado hubiere recibido el acuse correspondiente a su solicitud. En caso de que el sujeto obligado no sea notificado en ese plazo se entenderá que la solicitud de Dictamen Técnico fue resuelta en sentido positivo. Volver

18 Prevención Dictamen Técnico
De acuerdo al artículo 6 de las Disposiciones de carácter general para la obtención de Dictamen Técnico, si la solicitud no cumple con los requisitos establecidos en dichas Disposiciones, la CNBV, a través del SITI, prevendrá por única ocasión a efecto de que la sociedad subsane los errores omisiones detectados. El sujeto obligado contará con un término de 10 días hábiles contados a partir del día hábil siguiente a aquel en que surta efectos la notificación, a efecto de subsanar las deficiencias advertidas. En este supuesto, el plazo de 60 días naturales con que cuenta la CNBV para dar respuesta a la solicitud será suspendido, dicho plazo se reanudará al día hábil siguiente de aquel en que el sujeto obligado haya desahogado la referida prevención. Si la prevención no es desahogada en tiempo y forma, la solicitud de emisión de Dictamen Técnico será desechada, dejando a salvo los derechos del sujeto obligado a efecto de presentar una nueva solicitud. Volver

19 Requisitos solicitud de Dictamen Técnico
Representante o Apoderado Legal Nombre completo y sin abreviaturas. Clave Única de Registro de Población. Registro Federal de Contribuyentes. Número telefónico, compuesto por lada, número y, en su caso, extensión, así como su correo electrónico. Número y fecha del instrumento público en el que conste su representación legal. Número de fedatario y entidad federativa en la que se expidió el instrumento público donde conste su representación legal. Volver

20 Requisitos solicitud de Dictamen Técnico
Oficial de Cumplimiento y Comité de Comunicación y Control Nombre completo y sin abreviaturas. Clave Única de Registro de Población. Registro Federal de Contribuyentes. En el supuesto de aquellos Sujetos Obligados que en términos de las Disposiciones de carácter general, no se encuentren obligados a constituir y mantener el referido Comité, deberán informar dicha situación. Documentos de políticas y procedimientos El documento en los que el Sujeto Obligado desarrolle sus respectivas políticas de identificación y conocimiento del cliente o usuario, así como los criterios, medidas o procedimientos que deberá adoptar, para dar cumplimiento a lo previsto en las Disposiciones de carácter general en materia de PLD/FT. Volver

21 Requisitos solicitud de Dictamen Técnico
Documentos de Sistemas Automatizados Tratándose de SOFOMES E.N.R.: manifestación bajo protesta de decir verdad relativa a que cuenta con el sistema automatizado a que se refieren las Disposiciones de carácter general en materia de PLD/FT. En el caso de centros cambiarios y transmisores de dinero: manifestación bajo protesta de decir verdad relativa a que cuenta con el sistema automatizado a que se refieren las Disposiciones de carácter general en materia de PLD/FT, o bien que se encuentran en proceso de su implementación, precisando el plazo en el que tal sistema quedará implementado; en ningún caso dicho plazo podrá ser posterior a la fecha de solicitud de su registro. Volver

22 Cuestionario del Oficial de Cumplimiento.
Requisitos solicitud de Dictamen Técnico Cuestionario del Oficial de Cumplimiento. Cuestionario debidamente llenado y firmado por el Oficial de Cumplimiento en el que manifieste: Que conoce las responsabilidades y obligaciones derivadas del cargo que ocupará. Que no se desempeña como Oficial de Cumplimiento en otro Sujeto Obligado. Que formará parte del Comité de Comunicación y Control, en caso de contar con este último. Que cuenta con experiencia y conocimientos en materia de PLD/FT. Que es funcionario del Sujeto Obligado y que no forma parte de las áreas comerciales u operativas de este. Que no ha sido sentenciado por delito grave o patrimonial. Que no está inhabilitado para ejercer el comercio o para desempeñar un empleo, cargo o comisión en el servicio público, o en el sistema financiero mexicano, así como no haber sido concursado en los términos de los ordenamientos aplicables o declarado como quebrado sin que haya sido rehabilitado. Volver

23 instructivo Volver

24 Comprobante de Pago Volver

25 Manifestación respecto al Sistema automatizado
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26 Cuestionario relativo al Oficial de Cumplimiento
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27 Solicitud de Emisión de Dictamen
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28 Conformidad con Notificaciones Electrónicas
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29 Consentimiento para Publicación de Información
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30 Solicitud de Dictamen Técnico
Errores y Omisiones en Solicitud de Dictamen Técnico Errores en captura de información de: Representante o Apoderado Legal. Denominación o razón social de la sociedad. Oficial de Cumplimiento. Comité de Comunicación y Control, en caso de contar con él. Documento de políticas y procedimientos. Comprobante de pago por concepto de emisión de Dictamen Técnico. Instrumento público donde conste la personalidad del representante o apoderado legal Identificación oficial del representante o apoderado legal. Cuestionario del Oficial de Cumplimiento. Errores y omisiones con relación a los Documentos anexos: Documento de Sistemas Automatizados. Solicitud de emisión de Dictamen Técnico. Conformidad para recibir las notificaciones a través del SITI. No firmado No adjuntó Incompleto Pertenece a otra sociedad Volver

31 Errores y Omisiones en DOCUMENTO DE POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS
Falta de criterios y procedimientos. Criterios que no se ajustan a las actividades relacionadas con productos y servicios que ofrece la sociedad. Procedimientos que no responden a las preguntas ¿Quién?, ¿Cómo?, ¿Cuándo?, y ¿Dónde? Copia de las Disposiciones de carácter general. Criterios y procedimientos desarrollados conforme a Disposiciones no vigentes. Envío de Documento ilegible o incompleto. No adjuntar anexos señalados a lo largo del Documento. Volver

32 Omite adjuntar documento.
Errores y Omisiones en Comprobante de pago Omite adjuntar documento. Documento que no refleja el pago por concepto de emisión de Dictamen Técnico. Documento ilegible. Volver

33 Omite adjuntar documento.
Errores y Omisiones en Instrumento Público Omite adjuntar documento. Documento que a nombre de otra sociedad. Documento en el que no consta la representación de la persona señalada. Documento incompleto. Documento ilegible. Volver

34 Identificación Oficial
Errores y Omisiones en Omite adjuntar documento. Identificación a nombre de persona distinta a la señalada como representante. Documento incompleto. Documento ilegible. Volver

35 Cuestionario de Oficial de Cumplimiento
Errores y Omisiones en Omite adjuntar documento. Documento no firmado por el Oficial de Cumplimiento. Documento incompleto. Documento ilegible. Omite contestar el cuestionario Volver

36 Solicitud de Dictamen Técnico y Nivel de Cumplimiento ASOFOM
Sonora NC 95% R. POSITIVAS PREVENIDOS EN TRÁMITE Baja California NC 98% R. POSITIVAS 3 Chihuahua NC 99% R. POSITIVAS PREVENIDOS Coahuila NC 99% EN TRÁMITE Nuevo León NC 97% R. POSITIVA EN TRÁMITE SIN SOLICITUD 1 Sinaloa NC 95% R. POSITIVAS 1 SIN SOLICITUD 1 Tamaulipas NC 99% R. POSITIVAS 2 Guanajuato NC 97% R. POSITIVA 2 PREVENIDO 1 Yucatán NC 99% EN TRÁMITE 1 Durango NC 98% R. POSITIVAS 1 SIN SOLICITUD 1 Veracruz NC 92% R. POSITIVA SIN SOLICITUD 2 Quintana Roo NC 99% R. POSITIVAS Jalisco NC 98% R. POSITIVAS 13 PREVENIDOS SIN SOLICITUD 3 Nayarit NC 96% R. POSITIVAS 1 Tabasco NC 99% R. POSITIVAS Aguascalientes NC 97% R. POSITIVAS 2 Chiapas NC 97% R. POSITIVAS SIN SOLICITUD 1 Michoacán NC 99% R. POSITIVAS 5 PREVENIDO Oaxaca NC 98% PREVENIDO 1 Puebla NC 94% R. POSITIVA SIN SOLICITUD 1 México NC 97% PREVENIDO EN TRÁMITE SIN SOLICITUD 2 Distrito Federal NC 98% R. POSITIVAS PREVENIDO EN TRÁMITE SIN SOLICITUD Hidalgo NC 99 % R. POSITIVA 1

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