XML DE INVERSIONES

Usuarios SICVECA Adriana Coto Hernández 2243-4843 acoto@sugef.fi.cr Alexander Cordero Céspedes 2243-4870 acordero@sugef.fi.cr Julio Monge Monge 2243-4998 jmonge@sugef.fi.cr Carolina Hernández 2243-4919 chernandez@sugef.fi.cr Deyma Camacho Valerio 2243-4923 dcamacho@sugef.fi.cr

*Según la Sesión 1123-2014 del 1 de setiembre del 2014, el Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero modificó los Acuerdos SUGEF 3-06 “Reglamento sobre Suficiencia Patrimonial de Entidades Financieras”, Acuerdo SUGEF 24-00 “Reglamento para juzgar la situación económica-financiera de las entidades fiscalizadas” y Acuerdo SUGEF 27-00 “Reglamento para juzgar la situación económica-financiera de las asociaciones mutualistas de ahorro y préstamo para la vivienda”. *Según la Circular Externa 2856-2014 del 21 de noviembre 2014

MODIFICACIONES AL XML DE INVERSIONES

MODIFICACIONES Adición de tres nuevos campos utilizados para el cálculo del VeR requerido en el indicador de Suficiencia Patrimonial a saber:

MODIFICACIONES i) la lista de las 521 observaciones diarias para los precios de los instrumentos reportados, ii) la fecha correspondiente a dicho precio y, iii) el indicador de precio (porcentual o monetario).

MODIFICACIONES i) La lista de las 521 observaciones diarias para los precios de los instrumentos reportado. El precio es el valor diario (Precio) de negociación de los instrumentos en el mercado bursátil, calculado por el proveedor de precios autorizado por la SUGEVAL. Características: *Valor Numérico *Hasta 13 Números enteros con 7 decimales

ii) la fecha correspondiente a dicho precio MODIFICACIONES ii) la fecha correspondiente a dicho precio Fecha del vector de precios, día hábil de negociación en el mercado bursátil del instrumento financiero. Características: *dd/mm/yyyy

iii) El indicador de precio (porcentual o monetario). MODIFICACIONES iii) El indicador de precio (porcentual o monetario). Código del indicador de precio de cada instrumento financiero. Referirse a la tabla: Tipo_Indicador de precio Características: *Un dato numérico (0 ó 1)

TABLA DE PRECIO

          . VALIDACIONES

VALIDACIONES 38. El campo “precios” debe ser un valor numérico mayor que cero y no puede ser negativo.  

VALIDACIONES 39. El campo “Fechas de Negociación” debe corresponder a las fechas de negociación en el mercado bursátil de la Bolsa Nacional de Valores.  

VALIDACIONES 40. Los códigos asociados con el campo “Indicador de Precio” deben corresponder con la tabla “Tipo_Indicador de precio”.  

VALIDACIONES 41. En la clasificación de los instrumentos tipos 0,1,2 y 3 son obligatorias las 521 observaciones con los campos de precio, fecha de negociación e indicador precio.  

VALIDACIONES 42. En la clasificación de los instrumentos tipo 4 los instrumentos “Bonos” son obligatorias las 521 observaciones con los campos de precio, fecha de negociación e indicador precio.

VALIDACIONES 43. Las observaciones reportadas en el campo “Precios” deben coincidir con lo reportado por las entidades financieras para el mismo instrumento y mismo proveedor de precios.

VALIDACIONES 44. En caso de no coincidir los precios con lo reportado por entidades financieras para el mismo instrumento o instrumentos y el mismo proveedor de precios, se le solicitará a la entidad la evidencia pertinente que respalde la información remitida con el fin de que la misma sea verificada, mediante el xml de evidencias.

VALIDACIONES 45. El cálculo del VeR al ingreso de la información del xml de inversiones debe ser igual al dato adicional 20145 denominado “- Valor en Riesgo (VeR) determinado por el supervisado”.

VALIDACIONES 46. Cuando dos o mas instrumentos tengan un mismo ISIN el dato reportado en el campo de precio debe ser igual en cada fecha de negociación

xml de invesiones (modificado)

XML DE EVIDENCIAS

XML DE EVIDENCIAS Será requerido cuando en el proceso de validación de los datos remitidos en el campo de precios entre las entidades se evidencien diferencias.

Descripción del XML de evidencias Detalle de los campos * Entidad * Nombre del funcionario responsable * Correo electrónico del contacto * Número Telefónico del contacto * Nombre del archivo de evidencia * Descripción del archivo de evidencia * Breve descripción del proceso de verificación interna que la entidad realizó.

Descripción del XML de evidencias Detalle de los campos * Entidad * Nombre del funcionario responsable * Correo electrónico del contacto * Número Telefónico del contacto * Nombre del archivo de evidencia * Descripción del archivo de evidencia * Breve descripción del proceso de verificación interna que la entidad realizó.

ASPECTOS RELEVANTES **El periodo de pruebas con las entidades se llevará a cabo en las semanas del 19 al 30 de enero de 2015. **El primer envío mediante esta plataforma informática deberá efectuarse con fecha de corte a partir del mes de febrero 2015.

MUCHAS GRACIAS

Clase de datos 17- Inversiones SICVECA Octubre 2014 Validación de VER Clase de datos 17- Inversiones SICVECA Octubre 2014

Flujo de Validación de Inversiones Entidad SICVECA Validador Esta la misma entidad y periodo cargada en estado 10? Nuevo Estado de la carga Anterior de Inversiones que estaba en 10: 3: Fallida Si No XML Inversiones Clase de Datos 17 Validación EXITOSA de Inversiones Estado carga: 9: En espera de verificación Se notifican los errores a la entidad No Si Inicia nuevamente el flujo Continúa en la próxima filmina

Entidad va a remitir Evidencia? Cont. En la próxima filmina Se ejecuta una vez vencido el plazo de espera de recepción de la clase de datos 17 Inversiones. Cont.. Proceso de validación de Matriz de Precios Validación Exitosa Estado carga: 10: En espera de documentación Estado carga: 5: Exitoso Si No Se notifica a la entidad el plazo de remisión de los documentos con la evidencia de que están correctos sus precios, Ó si desean reenviar Inversiones deben tramitar la descarga de Financiero. Inversiones anterior se marcará fallida una vez que reintenten su envío. Se notifica a la entidad el resultado de la carga Entidad va a remitir Evidencia? Cont. En la próxima filmina Entidad Si No Pase a Histórico La entidad corrige los datos de 17-Inversiones y Financiero y reenvía su carga iniciando nuevamente todo el ciclo LA CARGA DE 17-INVERSIONES anterior se marca como FALLIDA de forma automática SICVECA

XML Documentación Evidencia de Inversiones Cont.. Las entidades notificadas con inconsistencias en los precios deben remitir el nuevo XML de Evidencias BD SUGEF con registros de xml Entidad Repositorio de Archivos de Validadores SICVECA Validador Validación Exitosa Estado carga Clase de datos 30: 5: Exitoso XML Documentación Evidencia de Inversiones Clase de Datos 30 No Si Se notifican los errores a la entidad Estado carga Clase de datos 17: 5: Exitoso Estado carga Clase de datos 30: 3: Fallido Estado carga Clase de datos 17: 10: En espera de documentación Inicia nuevamente el flujo FIN