INTRODUCCIÓN La Gerencia de Seguimiento Normativo de los Programas de Apoyo (GSNPA) en conjunto con las Gerencias Regionales de Fomento y Promoción de Negocios (GRFPN): Norte, Noroeste, Sur, Sureste y Corporativo; presentan una metodología con la finalidad de fortalecer los procesos administrativos, los sistemas de control interno, las disposiciones legales y normativas, para dar cumplimiento a las metas y objetivos de la Institución, así como reforzar el desempeño de actuación de los servidores públicos. En este sentido se sugiere la metodología en carácter preventivo para evitar la recurrencia de las observaciones.

1 2 GSNPA GRFPN Metodología para la Revisión de Expedientes (Programas Internos y Externos) PREVENTIVA GENERAL DETERMINACIÓN DE ÁREAS DE OPORTUNIDAD EJERCICIO INMEDIATO ANTERIOR 1 VERIFICACIÓN DE LA ATENCIÓN DE LAS ÁREAS DE OPORTUNIDAD EJERCICIO EN CURSO 2 GSNPA GRFPN

1 2 PREVENTIVA GENERAL GSNPA CR y GRFPN AGENCIAS RESPONSABLES Realiza la revisión del ejercicio inmediato anterior y envía informe de áreas de oportunidad y su clasificación (Solicitud, Autorización, Ministración y Comprobación) CR y GRFPN Reciben e informan a las Agencias responsables AGENCIAS RESPONSABLES Atienden las áreas de oportunidad y toman conocimiento de la problemática AGENCIAS RESPONSABLES Verifican que no se incurra la problemática en el ejercicio en curso GRFPN Determina muestra de revisión de expedientes del ejercicio en curso 2 GRFPN Realiza la revisión de los expedientes de muestra GRFPN Elabora reporte de áreas de oportunidad y su clasificación (Solicitud, Autorización, Ministración y Comprobación) AGENCIAS RESPONSABLES Atienden las áreas de oportunidad y toman conocimiento de la problemática PROCESO ACOMPAÑADO POR LA GSNPA Y GRFPN

METODOLOGÍA PREVENTIVA GENERAL Determinación de áreas de oportunidad a cargo de la GSNPA PREVENTIVA GENERAL Verifica la atención de las áreas de oportunidad a cargo de las GRFPN Revisión de solicitudes pagadas del ejercicio inmediato anterior Revisión de solicitudes del ejercicio en proceso *Seleccionar Muestra. Seleccionar Muestra. Identificar la normativa y el check list del apoyo/incentivo Identificar la normativa y el check list del apoyo/incentivo Verificar que el expediente cuente con la información solicitada en el check list y la normatividad Verificar que el expediente cuente con la información solicitada en el check list y la normatividad Utilizar la herramienta electrónica (*Matriz de Normatividad), para verificar la Normatividad En su caso, utilizar la herramienta electrónica (Matriz de Normatividad), para verificar la Normatividad Identificar las áreas de oportunidad mediante la *Cedula de Seguimiento Normativo. Identificar las áreas de oportunidad mediante la “Cedula de Seguimiento Normativo”. Determinar acciones de mejora (Clasificación de áreas de oportunidad) *(Marco de Referencia) Determinar acciones de mejora Elaborar informes para las GRFPN Elaborar reporte *Propuestas de herramientas determinadas por la GSNPA

Utilidad de las herramientas Para facilitar el cumplimiento de lo anterior, la GSNPA propone las siguientes herramientas: Estas serán proporcionadas con la finalidad de contribuir a dar certeza y cumplimiento a la normatividad aplicable, mejorar los procesos y controles internos en las operaciones para el otorgamiento de los apoyos, así como facilitar la practicidad a los responsables de la operación (revisión, integración y seguimiento de los expedientes). Herramienta Descripción Revisión de Expedientes Integración de expedientes Matriz de Normatividad Documento electrónico que contiene la normatividad aplicable específica para cada apoyo/incentivo, también contiene una lista de verificación denominada “Check List”, que tiene la finalidad de facilitar la revisión e integración de los expedientes, conforme a la normativa vigente ü Muestra estadística y aleatoria Que determina en automático la cantidad y el expediente especifico, asimismo proporciona el nivel de confianza, la probabilidad de error y la precisión. X Cédula de Seguimiento Normativo Herramienta que clasifica e identifica las áreas de oportunidad, que se determinan en la revisión de los expedientes de apoyo internos y externos. Marco de Referencia Herramienta para unificar criterios, en la operación de los apoyos. La propuesta de mejora se basa en el MECI

Etapas:

FINANCIERA NACIONAL DE DESARROLLO AGROPECUARIO, RURAL, FORESTAL Y PESQUERO MUCHAS GRACIAS 22 de marzo de 2019