Diciembre de 2013 Ponente: Luis Miguel González Ulloa Director Jurídico Unión Colegiada del Notariado Colombiano “U.C.N.C.” “ Jornada para la Implementación.

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1 Diciembre de 2013 Ponente: Luis Miguel González Ulloa Director Jurídico Unión Colegiada del Notariado Colombiano “U.C.N.C.” “ Jornada para la Implementación del Sistema Integral para la Prevención y Control del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.” 1

2 “Aspectos generales de la Circular Externa 1536 de 2013 de la Superintendencia de Notariado y Registro” 2

3 Objetivos de la Circular 1536 de 2013 Objetivos de la Circular 1536 de 2013 “La Prevención y Control del lavado de activos y de la financiación del terrorismo, por razón del proceso de escrituración que se lleva en las Notarías.” 3

4 Papel de los notarios en la economía PIB 362.000 Millones de dólares. CAMACOL: Sector Construcción 5.2% del PIB : 18.824 Millones de dolares. 4

5 Reportes ROS de los Notarios. 5

6 Indagaciones y reportes de Buena fe “Las indagaciones y demás procedimientos que los Notarios y sus dependientes hacen para elaborar los informes que deben presentar a la UlAF o a la Superintendencia de Notariado y Registro, estarán amparados bajo el principio de presunción de buena fe.” 6

7 Estructura de la Circular 1. Marco Normativo. 2. Ámbito de aplicación. 3. Definiciones. 4. SIPLAFT. 5. Órganos de Control. 6. Infraestructura Tecnológica 7. Reportes 8. Capacitación 9. Documentación 10. Disposiciones Finales 7

8 Marco Normativo 1. Recomendaciones Internacionales. 1.1. Naciones Unidas 1.2. Grupo de Acción Financiera -GAFI- 2. Normas Nacionales 2.1. Ley 526 de 1999 2.2. Decreto 1497 de 2002 2.3. Art 131 Constitución Política. DL 960 de 1970 y Ley 588 de 2000. 2.4. Decreto 412 del 15 de febrero de 2007 modificado por el Decreto 2163 de 2011 y Ley 734 de 2002 8

9 Ámbito de Aplicación 9 Marco normativo para el diseño e implementen del Sistema Integral de Prevención y Control del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo — (en adelante SIPLAFT

10 Definiciones 10

11 Sistema Integral de Prevención y Control del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo — SIPLAFT Etapas: Prevención: Identificar LA/FT Control: Mecanismos, políticas y procedimientos ¿Cual es el deber jurídico del notario? 11

12 Sistema Integral de Prevención y Control del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo — SIPLAFT Políticas: Diseño y Aprobación. Constancia. Comunicación. 12

13 Sistema Integral de Prevención y Control del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo — SIPLAFT Procedimientos - Procesos de debida diligencia 1. Conocimiento de los usuarios. 2. Listas internacionales vinculantes para Colombia. 3. Conocimiento de personas expuestas públicamente. 4. Conocimiento de trabajadores o empleados. 5. Herramientas para identificar operaciones inusuales o sospechosas. 13

14 Órganos de Control 1. Notario: 1.1 Aprobar las políticas. 1.2 Ordenar los recursos técnicos y humanos que se requieran para implementar y mantener en funcionamiento del SIPLAFT. 1.3. Designar el Coordinador SIPLAFT, cuando fuere el caso. 1.4 Aprobar los criterios objetivos y establecer los procedimientos y las instancias responsables de la determinación y reporte de las operaciones sospechosas. 14

15 Órganos de Control 2.Coordinador SIPLAFT: 2.1 ¿Quien puede desempeñar el cargo? 15 2.2 Funciones: Implementar y desarrollar procesos. Identificar las situaciones que puedan generar riesgo de LA/FT. Implementar y desarrollar los controles a las situaciones que puedan generar riesgo. Seguimiento o monitoreo a políticas. Recibir y analizar los reportes internos.

16 Infraestructura tecnológica. 16

17 Reportes 1. UIAF 1.1. ROS. 1.2. RON. 1.3. Adjudicaciones en Remate. 17 2. Internos

18 Reportes RON vs Total de escrituras públicas autorizadas (2007 – 2012) 18

19 Capacitaciones 19 Deberes: Periodicidad y Soporte

20 Documentación 1. El manual que contiene los procesos a través de los cuales se llevan a la práctica las políticas y procedimientos aprobados. 2. Actas donde conste la aprobación y/o modificaciones de las políticas y procedimientos del SIPLAFT contemplados en el Manual. 3. Los informes presentados por el Coordinador SIPLAFT. 4. Las constancias de envío de los reportes de operaciones sospechosas - ROS remitidos a la UlAF. 5. Demás reportes solicitados. 20 6. Las constancias de la capacitación dada a todo el personal de la NotarÍa sobre el SIPLAFT.

21 Disposiciones Finales 21 Vigencia. Control al cumplimiento de la Circular.

22 ¡MUCHAS GRACIAS! 22