PORQUE TENEMOS QUE IMPLEMENTAR EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO EN LA MPH?

Porque tenemos que hacer que los Actos y Resultados de la Gestión Publica ( Municipalidad ) sea Transparente y que el uso de sus recursos y bienes del Estado (Peruanos) sean correctos y eficientemente administrados. Por esos se crearon las leyes y Normas de Control, para que se supervise, se vigile y se verifique dichos Actos y Resultados de la Gestión Publica Ley N°27785

Y PORQUE TODOS ESTAMOS COMPROMETIDOS CON EL FUNCIONAMIENTO DEL CONTROL INTERNO EN LA MUNICIPALIDAD ? QUIEN LO DICE ….. Ley N° 28716

Y FINALMENTE PORQUE EXISTE RESOLUCIONES DE CONTRALORIA SOBRE CONTROL INTERNO LO APLICA LA OCI R.C 320-2006

Y EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO ? QUIEN INICIA LA IMPLEMENTACIÓN? EL COMITÉ DE CONTROL INTERNO R.C. 458-2008 GUIA

ENTONCES ?

NORMATIVA DE CONTROL INTERNO LEY Nº 29749 2011 Ley de Control Interno LEY 28716 (17.04.2006) Guía para Implementación del Sistema de Control Interno R.C. 458-2008-CG Normas de Control Interno R.C. 320-2006-CG Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y C.G.R. LEY 27785 LEY Nº 27792 LOM

QUE PARTE NOS INTERESA?

SISTEMA DE CONTROL INTERNO Normas de Control Interno R.C. 320-2006-CG Guía para Implementación del Sistema de Control Interno R.C. 458-2008-CG SISTEMA DE CONTROL INTERNO ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL (OCI) COMITÉ DE CONTROL INTERNO FUNCIONES SE ENCUENTRAN EN EL MOF FUNCIONES SE ENCUENTRAN EN LA DIRECTIVA

EL SISTEMA DEL CONTROL SE IMPLEMENTA EN FASES SEGÚN LA GUIA

SISTEMA DE CONTROL INTERNO Normas de Control Interno R.C. 320-2006-CG Guía para Implementación del Sistema de Control Interno R.C. 458-2008-CG SISTEMA DE CONTROL INTERNO FASES PLANIFICACION EJECUCION EVALUACION

EN QUE FASE ESTAMOS ?

MARCO CONCEPTUAL DE LA GUIA FASE COMPROMISO DE LA ALTA DIRECCIÓN 1.- Acta de Compromiso 2.- Constitución del Comité de Control Interno I.PLANIFICACIÓN DIAGNÓSTICO ETAPA I 1.- Programa de trabajo 2.- Directiva de Funciones del Comité de Control Interno DIAGNÓSTICO - ETAPA II 1.- Recopilar Información 2.- Designar Coordinadores de Área 3.- Elaborar las Encuestas y Entrevistas 4.- Análisis y Procesamiento de los Resultados 5.- Elaboración del Informe del Diagnostico LO QUE FALTA

DIAGNOSTICO SITUACIONAL DE LA MPH 2 1 PREPARACION EJECUCION

PLAN DE TRABAJO DE LA PREPARACION DEL DIAGNOSTICO

DIAGNOSTICO SITUACIONAL PREPARATORIA ESTRUCTURA DEL PLAN DE TRABAJO 1.-Introducción 2.-Identificación del Trabajo 3.- Justificación del Trabajo. 4.- Objetivos 5.- Alcance del Diagnostico 6.- Metodología de Trabajo 7.- Actividades de Trabajo 8.- Cronograma de Trabajo I. PLAN DE TRABAJO DE LA PREPARACION DEL DIAGNOSTICO

PLAN DE TRABAJO- PREPARACION DEL DIAGNOSTICO I.- INTRODUCCIÓN El 27 de Abril se Emitió la Resolución de Alcaldía que designa a los miembros del Comité de Control Interno El Comité de Control Interno se Instaló y designó Secretario Técnico el 17 de Setiembre del 2015. Se han reunido 06 veces el Comité de Control Interno( Setiembre, Octubre) Se ha formado la Secretaria Técnica (Acta N°04 ) Se ha elaborado y Aprobado una Directiva de Funciones del Comité de Control Interno( ACTA 5) Se ha elaborado y Aprobado el Programa de Trabajo.( ACTA 6)

PLAN DE TRABAJO- PREPARACION DEL DIAGNOSTICO IV.- OBJETIVOS 4.1 GENERAL: Preparar el Diagnostico Situacional que Implementa el Sistema de Control Interno. 4.2 ESPECIFICOS:   Asesorar al Secretario Técnico sobre la Preparación del Diagnóstico del Plan de Sistema de Control Interno-PSCI. Elaborar las Etapas de la Implementación del Diagnóstico del Plan de Sistema de Control Interno- PSCI. Capacitar a los Coordinadores de Áreas sobre la Implementación del Sistema de Control Interno – PSCI.

PLAN DE TRABAJO III.- ALCANCE y METODOLOGIA DEL PLAN El presente Plan de Trabajo consiste en la Preparación del Diagnostico que implementa Sistema de Control Interno de la Municipalidad Provincial de Huarmey, siguiendo el proceso de Implementación como lo APROBADO EN EL PLAN DE TRABAJO, esta etapa alcanza hasta la designación de Coordinadores de áreas y aprobación de Formatos de Encuesta, así como 04 Charlas dirigidas a los funcionarios y Servidores Públicos ( específicamente Gerentes y Jefaturas), se ha considerado realizar las charlas como parte de la sensibilización de la Implementación del Sistema de Control Interno, del mismo modo se cumple con la Identificación, recopilación y Clasificación de la Información documentaria a fines de determinar el grado probatorio del Diagnostico Situacional de la Municipalidad Provincial de Huarmey. LOS PRODUCTOS ESPERADOS DEL DIAGNOSTICO ES : Las deficiencias y oportunidades de mejora que presenta el Sistema de Control Establecer Prioridades en la implementación, análisis e identificaciones de los principales procesos críticos donde se implementarán los controles. Estimación de los recursos económicos, materiales y de personal requeridos para la implementación del SCI.

CRONOGRAMA DE TRABAJO

ACTIVIDADES A DESARROLLAR Reunión Actividad Programación Lugar 01 Compromisos y Acuerdos conforme al Programa de Trabajo Aprobado. 27.11.15 Oficina General de Planeamiento y Presupuesto 02 Identificación, Recopilación y Clasificación de Información documentaria de Instrumentos de Gestión y Normativa interna. DEL 01.12.15 AL 04.12.15 03 Aprobación del Plan de Trabajo. 03.12.15 04 Resultados de la Identificación Recopilación y Clasificación de Información Documentaria y su soporte en la Implementación de los Componentes de Control Interno (Ambiente de Control, Evaluación de Riesgos, Actividades de Control Gerencial, Información y Comunicación y Supervisión DEL 07.12.15 AL 08.12.15 05 Preparación y Aprobación de Propuesta para la Designación de Coordinadores de Áreas DEL 09.12.15 AL 12.12.15 06 Coordinación con el Comité de Control Interno 14.12.15 Oficina General de Administración 07 Compromisos, Sensibilización y Capacitación de la Alta Dirección ( Gerencias) 15.12.15 Salón de Actos 08 Compromisos, Sensibilización y Capacitación a la Gerencia de Infraestructura y Gerencia de Gestión Territorial y Gerencia Municipal 17.12.15 Gerencia de Infraestructura 09 Compromisos, Sensibilización y Capacitación a la Gerencia de Desarrollo Social y Económico y Gerencia de Servicios Municipales. 18. 12.15 Gerencia de Servicios Municipales   10 Compromisos, Sensibilización y Capacitación a la Gerencia de Administración Tributaria, Administración y Secretaria General 21.12.15 Gerencia de Administración Tributaria 11 Capacitación de los Coordinadores Designados sobre el Diagnostico que Implementa el Sistema de Control 22.12.15 12 Formulación y Aprobación de los Formatos de Encuestas y Entrevista de Trabajo. 13 Coordinación con el Comité de Control Interno - Aprobación de Formato de Encuesta y Entrevista 23.12.15

RECOPILACION DE INFORMACION

TEMATICA DE CHARLAS HORA FECHA TEMATICA TIPO DE EVENTO MODALIDAD DIRIGIDO LUGAR 04:00 PM 03.12.15 PREPARACION DE DIAGNOSTICO QUE IMPLEMENTA EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO INDUCCIÓN ASESORAMIENTO PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO OFICINA GENERAL DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO 04:00 PM 15.12.15 IMPORTANCIA Y UTILIDAD DE CONTAR CON UN SISTEMA DE CONTROL INTERNO. IMPLEMENTACIÓN DEL DIAGNÓSTICO. DESIGNACIÓN DE COORDINADORES DE ÁREAS. INDUCCION CHARLA GERENTES/ORGANO DE CONTROL INTERNO SALON DE ACTOS 17.12.15 IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO AVANCES DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO. CAPACITACION Y SENSIBILIZACION GERENCIA DE INFRAESTRUCTURA Y GERENCIA DE GESTIÓN TERRITORIAL Y GERENCIA MUNICIPAL GERENCIA DE INFRAESTRUCTURA 18.12.15 GERENCIA DE SERVICIOS MUNICIPALES, ECONOMICO Y SOCIAL GERENCIA DE SERVICIOS MUNICIPALES 21.12.15 OFICINA GENERAL DE ADMINISTRACION, A. TRIBUTARIA Y SECRETARIA GENERAL, ASESORIA JURIDICA   GERENCIA DE ADMINISTRACION TRIBUTARIA

SISTEMA DE CONTROL INTERNO Normas de Control Interno R.C. 320-2006-CG Guía para Implementación del Sistema de Control Interno R.C. 458-2008-CG SISTEMA DE CONTROL INTERNO DIAGNOSTICO SITUACIONAL 2.- RECOPILACION DE INFORMACION DOCUMENTARIA 1.- SENSIBILIZACION DEL PERSONAL 3.- ENCUESTA Y ENTREVISTA COMPONENTES DE CONTROL

COMPONENTES 1.-AMBIENTE DE CONTROL 2.-EVALUACIÓN DE RIESGOS 5.- SUPERVISIÓN COMPONENTES DEL SCI 3.-ACTIVIDADES DE CONTROL GERENCIAL 4.-INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN 25

RESUMIENDO LA PREPARACION DEL DIAGNOSTICO

SISTEMA DE CONTROL INTERNO Normas de Control Interno R.C. 320-2006-CG Guía para Implementación del Sistema de Control Interno R.C. 458-2008-CG SISTEMA DE CONTROL INTERNO DIAGNOSTICO PREPARACION ( DIC. 2015) EJECUCION ( FEBR. 2016) DESIGNACION DE COORDINADORES DE AREAS CAPACITAR FUNCIONARIO FORMATOS DE ENCUESTA APLICACIÓN DE ENCUESTAS EVALUACION DE RESULTADOS INFORME FINAL

¡Muchas gracias!