1 GRUPO DE TRABAJO SOBRE RESPONSABILIDADES DE LOS SERVIDORES PÚBLICOS

REUNIONES GRUPO DE TRABAJO  I Reunión del GTRSP 4 de marzo de 2013  II Reunión del GTRSP 1 de octubre de 2013  III Reunión del GTRSP 25 de febrero de 2014  IV Reunión del GTRSP 22 de septiembre de

TEMAS ABORDADOS I. Diagnóstico de Responsabilidades Administrativas II. Viabilidad de un Tribunal que aplique sanciones III.Guía para la Integración de Expedientes de Responsabilidades 3

SÍNTESIS EJECUTIVA DEL DIAGNÓSTICO : 4 Existen entidades de fiscalización que no tienen facultad para sustanciar y resolver procedimientos resarcitorios, inclusive, algunas EFSL requieren la autorización de la legislatura local competente para sustanciar los procedimientos resarcitorios lo que limita su independencia.

Las EFSL tienen diferentes términos para fincar responsabilidades resarcitorias e imponer indemnizaciones. En las EFSL se manejan diferentes tiempos en materia de prescripción (de diez meses a cinco años) lo cual genera un tratamiento heterogéneo en la aplicación de sanciones. Existe problemática operativa para determinar una responsabilidad resarcitoria y para determinar una responsabilidad de tipo administrativo sancionatorio. 5

Los principales puntos de controversia son: Plazos de prescripción; Violación de garantías durante actos de fiscalización; Falta de claridad sobre la competencia en materia de recursos federales respecto de qué autoridad es la facultada para instrumentar los procedimientos administrativos de responsabilidades resarcitorias. 6

A PARTIR DE ESTE DIAGNÓSTICO, SE DETERMINÓ LO SIGUIENTE: La necesidad de un tribunal que aplique sanciones administrativas en los tres poderes, órganos constitucionalmente autónomos y a los servidores públicos de las entidades federativas y municipios que administren y manejen recursos públicos federales. Homologación de la legislación en materia de responsabilidades administrativas 7

ASF | 8 El 3 de noviembre de 2014 se presentó una iniciativa de reformas constitucionales para el establecimiento del Sistema Nacional Anticorrupción que modifica los artículos 22, 73, 74, 76, 79, 109, 113, 114, 116 y 122

ASF | 9 Las principales propuestas son : TFJA LA FACULTAD DE APLICAR SANCIONES ADMINISTRATIVAS Y RESARCITORIAS EXPEDICIÓN DE UNA LEY GENERAL EN MATERIA DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS

ACTUALIZACIÓN DE LA GUÍA PARA LA INTEGRACIÓN DE EXPEDIENTES DERIVADOS DE AUDITORÍA, QUE PROMUEVAN EL INICIO DE PROCEDIMIENTO DE RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA. 10

11 Actualización de la guía para la integración de expedientes derivados de auditoría, que promuevan el inicio de procedimiento de responsabilidad administrativa. Objetivos Proporcionar al personal de las Áreas de Auditoría y Fiscalización de los Órganos Estatales de Control, un instrumento de apoyo que facilite y estandarice la debida integración de los informes derivados de las auditorías, que contengan los elementos probatorios necesarios para que las Áreas de Responsabilidades puedan sustentar de manera fundada y motivada, sin demora, el inicio de los procedimientos administrativos de responsabilidades a que haya lugar.

Facilitar la reducción de tiempos en la integración del informe de probable responsabilidad administrativa. Promover la unificación de criterios en la integración de expedientes, evitando la discrecionalidad. Actualización de la guía para la integración de expedientes derivados de auditoría, que promuevan el inicio de procedimiento de responsabilidad administrativa. Objetivos

Actualización de la guía para la integración de expedientes derivados de auditoría, que promuevan el inicio de procedimiento de responsabilidad administrativa. Recabar todos los documentos que se involucren con el proceso revisado y se relacionen de manera directa con la irregularidad Recopilar documentos originales Evitar documentos incompletos, ilegibles o copias fotostáticas simples Incluir un ejemplar de la normatividad vigente, que tuvo vigencia en la fecha en que se suscitó la irregularidad. INTEGRACIÓN DEL INFORME Principales Actividades

Integración del Informe Recabar documentos que acrediten el puesto y funciones de los probables responsables. Ordenar cronológicamente la evidencia documental relacionada con los hechos y las irregularidades. Recabar el documento que acredite la remuneración del probable responsable y su domicilio. Los ordenamientos jurídicos deben enunciarse de acuerdo a su jerarquía. Actualización de la guía para la integración de expedientes derivados de auditoría, que promuevan el inicio de procedimiento de responsabilidad administrativa.

ELABORACIÓN DEL INFORME Los actos u omisiones que puedan actualizar una responsabilidad administrativa determinados en la auditoría, se harán constar en un informe de probable responsabilidad administrativa. Contemplar todas las constancias documentales que sustenten los hechos irregulares. Actualización de la guía para la integración de expedientes derivados de auditoría, que promuevan el inicio de procedimiento de responsabilidad administrativa.

El informe deberá ser elaborado por el personal auditor responsable, auxiliado de las Áreas de Responsabilidades de los Órganos Estatales de Control. Actualización de la guía para la integración de expedientes derivados de auditoría, que promuevan el inicio de procedimiento de responsabilidad administrativa. ELABORACIÓN DEL INFORME

El informe de probable responsabilidad administrativa deberá contener lo siguiente: Actualización de la guía para la integración de expedientes derivados de auditoría, que promuevan el inicio de procedimiento de responsabilidad administrativa.

Informe de Probable Responsabilidad Administrativa Proemio: Nombre y cargo de los auditores que elaboraron el informe, número de la auditoría, nombre de la Unidad auditada, objeto, ejercicio fiscal revisado y fundamento legal. Antecedentes: Acuerdo o convenio de transferencia de recursos federales, oficio de orden de auditoría, datos del acta de inicio de auditoría, cédulas de observaciones, acta de cierre de auditoría, datos del informe de auditoría, entre otros. Hechos: Descripción de circunstancias de tiempo, modo y lugar en el que ocurrieron los actos u omisiones que se observan como probable irregularidad. Actualización de la guía para la integración de expedientes derivados de auditoría, que promuevan el inicio de procedimiento de responsabilidad administrativa.

Informe de Probable Responsabilidad Administrativa Probables Responsables y Precisión de las Irregularidades: Nombre, cargo y área de adscripción de los probables responsables, facultades o funciones, preceptos jurídicos que se consideren vulnerados y los hechos que se consideren como irregulares. Presunto Daño Patrimonial y/o Perjuicio y Lucro Indebido: Monto del presunto daño o perjuicio ocasionado por los actos u omisiones en que incurrieron los probables responsables, así como el lucro o beneficios adicionales que en su caso pudieron haberse generado. Conclusiones del Informe. Síntesis de los hechos principales. Actualización de la guía para la integración de expedientes derivados de auditoría, que promuevan el inicio de procedimiento de responsabilidad administrativa.

Área de auditoría o fiscalización del OEC turna informe Área de Responsabilidades del OEC recibe informe e inicia el procedimiento de responsabilidad administrativa Actualización de la guía para la integración de expedientes derivados de auditoría, que promuevan el inicio de procedimiento de responsabilidad administrativa.

Instrumentación del Procedimiento de Responsabilidad Administrativa Actualización de la guía para la integración de expedientes derivados de auditoría, que promuevan el inicio de procedimiento de responsabilidad administrativa.

Acuerdo de Inicio Citatorio Notificación del Citatorio Informe Justificado (para el caso de algunas entidades federativas) ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO DE RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA Audiencia de Ley Fase Probatoria, Fase de Admisión y Desahogo Investigación Resolución

Estado del Proceso de Actualización Actualización de la guía para la integración de expedientes derivados de auditoría, que promuevan el inicio de procedimiento de responsabilidad administrativa. La actualización de la presenta Guía, se ha difundido entre el personal de las áreas de auditoría y de responsabilidades de los Órganos Estatales de Control, a efecto de obtener sus experiencias derivadas de la aplicación de la guía vigente, vinculadas con los resultados de los procesos de revisión a recursos federales en estados y municipios, y de inicio de procedimientos de responsabilidad administrativa, para facilitar la aplicación de este documento, reduciendo tiempos y unificando criterios.

Estado del Proceso de Actualización Actualización de la guía para la integración de expedientes derivados de auditoría, que promuevan el inicio de procedimiento de responsabilidad administrativa. Actualmente, se integran los últimos comentarios y observaciones de las áreas de auditoría y de responsabilidades de los Órganos Estatales de Control para consolidar el documento final y ser presentado en Asamblea Plenaria de la Comisión Permanente de Contralores Estados Federación, para su aplicación a partir del próximo año.

PROPUESTA DE EVOLUCIÓN DEL GRUPO DE TRABAJO SOBRE RESPONSABILIDADES A LOS SERVIDORES PÚBLICOS: CAMBIO DE DENOMINACIÓN A “GRUPO DE TRABAJO JURÍDICO CONSULTIVO” GRUPO TÉCNICO PERMANENTE DE ASESORÍA Y CONSULTA QUE DESARROLLE ESTUDIOS Y EMITA OPINIONES JURÍDICAS RELACIONADAS CON LAS ACTIVIDADES QUE TIENEN A SU CARGO LOS DIFERENTES INTEGRANTES DEL SISTEMA. OBJETIVOS: EL ESTUDIO Y PROMOCIÓN DE LAS INCITATIVAS QUE IMPULSEN Y FORTALEZCAN EL SNF Y DAR CONTINUIDAD A LOS TRABAJOS EN MATERIA DE RESPONSABILIDADES 26