“FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LOS DIRECTORES DE LAS EMPRESAS BAJO EL ÁMBITO DE FONAFE” Titto Almora Ayona Gerente Legal (e)

GOBIERNO CORPORATIVO “ Las funciones y responsabilidades del directorio están claramente definidas y son de conocimiento público. Como tal se constituye en la máxima instancia para establecer y hacer cumplir las estrategias, planes y políticas sustantivas de la empresa (…)” (Subrayado es agregado) Código Marco del Buen Gobierno Corporativo de las Empresas del Estado. Principio 16: Funciones y responsabilidades del directorio y de los directores. “(…) los directores de las empresas públicas deben llevar a cabo sus funciones de monitoreo de la administración y de proveer la guía estratégica, sujetas a los objetivos establecidos por el gobierno y la entidad propietaria” (Subrayado es agregado) Lineamientos de Gobierno Corporativo de la OECD. 2

MARCO LEGAL Ley N° 27170, Ley del FONAFE Decreto Supremo N° 072-2000-EF, Reglamento de la Ley N° 27170. Ley N° 26887, Ley General de Sociedades. Directiva aplicable a Directores de las empresas en las que FONAFE participa como accionista, A. D. Nº 002-2004/008-FONAFE. Código Marco del Buen Gobierno Corporativo de las Empresas del Estado.

LEY Y REGLAMENTO DE FONAFE CONVOCATORIA A SESIONES DE DIRECTORIO RESPONSABILIDAD LIMITACIONES RÉGIMEN DEL PRESIDENTE DEL DIRECTORIO DIETAS Y RETRIBUCIÓN MENSUAL DIRECTORES

LEY GENERAL DE SOCIEDADES GESTIÓN Y REPRESENTACIÓN RESPONSABILIDADES DERECHO DE INFORMACIÓN OBLIGACION DE INFORMACIÓN CONFLICTO DE INTERESES EXENCION DE RESPONSABILIDAD RESPONSABILIDAD PENAL CADUCIDAD DE RESPONSABILIDAD DIRECTORES

DIRECTIVA DE DIRECTORES A.D. N° 002-2004/008-FONAFE DERECHOS OBLIGACIONES PROHIBICIONES GENERALES PROHIBICIONES CON RELACION A EMPRESAS O INSTITUCIONES PRIVADAS SUPUESTOS DE RESPONSABILIDAD CIVIL Y PENAL DIRECTORES

“ DIRECTORIOS MÁS SÓLIDOS Y UNA GOBERNANZA CORPORATIVA DE VANGUARDIA” OBJETIVO CORPORATIVO “ DIRECTORIOS MÁS SÓLIDOS Y UNA GOBERNANZA CORPORATIVA DE VANGUARDIA” ¿CÓMO? DELEGANDO NUEVAS E IMPORTANTES FACULTADES A LOS DIRECTORIOS. OTORGANDO UN RÉGIMEN DE PROTECCIÓN Y FINANCIAMIENTO JUDICIAL ANTE RESPONSABILIDAD LEGAL. INTENSIFICANDO LOS MECANISMOS DE COMUNICACIÓN ENTRE DIRECTORIOS Y FONAFE HOLDING.

OBJETIVOS CORPORATIVOS Competencias sobre las Empresas del Estado ¿PORQUE? Competencias sobre las Empresas del Estado Las Empresas del Estado no son una isla. Muchas entidades ejercen competencias sobre ellas. FONAFE, en su calidad de ente rector y accionista … UNA A UNA EXPLICAR. PONER ÉNFASIS EN LA FUNCIÓN DE LA CONTRALORÍA. Vemos, pues, que sobre las Empresas no solo FONAFE ejerce sus competencias. Esto es importante, ya que a veces nos hacen consultas sobre porque no tomamos determinadas acciones, cuando dichas acciones son competencia de otras entidades, no de FONAFE.

REFLEXIONES FINALES SENTAR LAS BASES PARA IMPLEMENTAR LOS LINEAMIENTOS Y POLÍTICAS DE GOBIERNO CORPORATIVO.

REFLEXIONES FINALES FONAFE HOLDING: ES NECESARIO CONTINUAR CON LAS POLÍTICAS DE CONSOLIDACIÓN DE LOS DIRECTORIOS COMO ORGANOS COLEGIADOS

REFLEXIONES FINALES ROBUSTECER LA RELACIÓN ENTRE EL CUERPO GERENCIAL Y EL DIRECTORIO CON LA DELIMITACIÓN CLARA DE SUS FUNCIONES ESTATUTARIAMENTE.

GRACIAS