FR-73 – Ver. 1 INFORME DE EJECUCIÓN PLAN DE ACCIÓN INSTITUCIONAL AÑO 2015 Junta Directiva del mes de enero de 2016 31 de Diciembre de 2015 Adriana Mc’allister.

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1 FR-73 – Ver. 1 INFORME DE EJECUCIÓN PLAN DE ACCIÓN INSTITUCIONAL AÑO 2015 Junta Directiva del mes de enero de 2016 31 de Diciembre de 2015 Adriana Mc’allister Braidy 1.0 Reunión en la que se presenta el documento y fecha de la misma: Fecha de corte de la información: Funcionario que preparó: Versión del documento (contenido):

2 El plan de acción institucional para la vigencia 2016 se elabora de manera integrada bajo los lineamientos del Modelo Integrado de Planeación y Gestión (Ley 2482 de 2012) que describe la siguiente gráfica:

3 MODELO INTEGRADO DE PLANEACIÓN Y GESTIÓN – EJECUCIÓN 2015 Número de acciones Ejecución a diciembre / 2015 Presupuesto 2015 Ejecución presupuestal 2015 PLAN DE ACCIÓN (Estratégico) 798.3% * $ 263,867,180 $ 207,553,194 PLAN SECTORIAL (MHCP) 5100.0% $36,000,000 - $ 36,000,000 PDA (Cumplimiento Legal) 33100.0% ** $ 61,330,000 $ 52,524,198 Total acciones 4599.4% $ 361,197,180 $ 296,077,392 5 acciones al 100% y 2 acciones < 100%: Re-implementación del ERP - 96%; Plan de fortalecimiento del SAR 92% PLAN ESTRATEGICO 2012-2016 Año 2012 a 2015 Total metas No. Iniciativas Participación de cada clasificación de acciones Avance del trabajo realizado y según la participación de cada clasificación Cumplidas8 68% Cumplidas e incorporadas en los procesos7 En desarrollo el soporte tecnológico732%21% 22100%89% Ver detalle

4 PLAN ESTRATÉGICO - 2012-2016 - ESTADO Y AVANCE EN SU EJECUCIÓN LINEA ESTRATÉGICASITUACIÓN INICIALMETA 2016ESTADO 2015 Avance ejecución Años 2012 a 2015 Suficiencia de la Reserva Rentabilidad del portafolio superior al DTF Mantener una rentabilidad competitiva para el portafolio de inversiones Cumple – Incorporado en los procesos 100% Administración del gasto (IPC) Los gastos por administración de la reserva no superan los ingresos por rendimientos financieros de la misma. Cumple – Incorporado en los procesos 100% Portafolio de Productos y Servicios Proyecto de operaciones de apoyo de corto plazo Modelos de otros tipos de operaciones de apoyo implementados Cumple 100% Modelo de pago de Seguro de depósitos complejo Modelo de pago de seguro de depósitos normalizado En desarrollo tecnológico 65% Generación de pensamientos No hay investigaciones realizadas por Fogacoop Creación de un observatorio soportado en plataforma WEB Cumple – Incorporado en los procesos 100% Estudios de coyuntura Cumple – Incorporado en los procesos 100% No se cuenta con un repositorio de doctrina especializada construida por el Fondo En desarrollo tecnológico 65% Gestión de Riesgo - Cliente Externo Proyecto de modelo para el sistema de administración de riesgo de liquidez en desarrollo. Modelo para el sistema de administración de riesgo de liquidez implementado en las cooperativas de ahorro y crédito. En desarrollo tecnológico (1) 65% No existe un modelo para la administración de riesgo de crédito por debilidades en la información mínima requerida. Modelo para el sistema de administración de riesgo de crédito implementado en una muestra de cooperativas. En desarrollo tecnológico 65% No existe regulación sobre Gobierno corporativo que aplique a las cooperativas de ahorro y crédito Modelo integrado de seguimiento (SIG, Gobierno corporativo, identificación de fortalezas en estructuras orgánicas, consejeros con formación financiera mínima) implementado. Cumple 100% SIAF Y SIG no tienen la funcionalidad para proyecciones financieras. Modelo de resolución de entidades probadoCumple 100% Gestión de Riesgo - Cliente Interno Sistemas de administración de riesgos en Fogacoop Sistema integral de riesgos implementado 100% SARO: Cumplimiento de los mínimos de la norma Cumple 100% SARM: Sistema consolidado con políticas conservadoras Cumple 100% SARL: Modelo interno de IRL con rezago de información Modelo interno de IRL normalizado y calibrado En desarrollo tecnológico 65%

5 PLAN ESTRATÉGICO - 2012-2016 - ESTADO Y AVANCE EN SU EJECUCIÓN LINEA ESTRATÉGICASITUACIÓN INICIALMETA 2016ESTADO 2015 Avance ejecución Años 2012 a 2015 Coordinación interinstitucional No opera una adecuada coordinación entre las entidades de la red de seguridad financiera del sector de ahorro y crédito. Propuesta de creación de un subcomité de seguimiento al sector financiero conformado por las entidades que conforman la red de seguridad financiera del sector de ahorro y crédito (Fogacoop, MHCP, SES, SFC) presentada al Ministerio de Hacienda. Cumple100% Ausencia de intercambio permanente de información que permita: Realizar un seguimiento continuo a las cooperativas y adoptar medidas oportunas de intervención. Propuestas de memorandos de entendimiento para intercambio de información entre las SES y SFC con Fogacoop, presentadas nuevamente a las respectivas entidades. Cumple100% No existen protocolos de actuación para la resolución de entidades en el marco de la red de seguridad financiera del sector de ahorro y crédito Propuesta de Protocolos para la actuación en caso de medidas de resolución de situaciones de entidades en el marco de la Red de Seguridad financiera del sector de ahorro y crédito, presentada al Ministerio de Hacienda. Cumple100% Efectividad organizacional No existe un modelo de gestión por procesos. Modelo de administración por procesos y acuerdos de servicios consolidado. Cumple – Incorporado en los procesos 100% No existe un modelo de gestión por competencias – Compromiso con el Plan Sectorial de Hacienda. Gestión del talento humano acorde con el modelo de competencias. Cumple – Incorporado en los procesos 100% Sistemas de gestión independientes. Modelo de sistema integral de gestión implantado. Cumple – Incorporado en los procesos 100% Estructura tecnológica desarticulada. Plataforma tecnológica adecuada y dinámica. En desarrollo tecnológico (2)65% GEL en etapa II En desarrollo tecnológico (3)65% 1. La acción relacionada con el IRL de cooperativas está siendo implementado por la Supersolidaria con el apoyo y la metodología desarrollada por el Fondo, con lo cual esta acción puede llegar a considerarse ejecutada una vez se formalice por parte de esa entidad. 2 y 3 Gobierno en Línea realizó en el mes de noviembre una evaluación detallada de los avances del programa en Fogacoop. Se espera contar con los resultados de esta evaluación para determinar el avance real con corte al año 2015 y proyectar, con base en los aportes tecnológicos que se esperan durante el año 2016, el estado del cumplimiento esperado de los requisitos de GEL, teniendo en cuenta además los nuevos requisitos establecidos por el Programa a partir del año 2015 con la entrada en vigencia del Decreto 2573 del 12 de diciembre de 2014. De otra parte, el componente del ERP contemplado dentro de la plataforma de TI, se encuentra en desarrollo y para el año 2016 se espera finiquitarlo con la implementación de los módulos de Talento Humano y nómina, lo cual apoyará un mayor cumplimiento de la estrategia de TI.

6 Estrategia: Focalizar esfuerzos en el cumplimiento de la Estrategia Institucional (Plan de acción) Línea Estratégica / Nombre de la TareaDescripción / IndicadorEjecución Eficiencia Administrativa: Continuar con el plan de implementación del ERP previsto en el plan estratégico de tecnología. Indicador: Re implementación de sistema contable y financiero 96% Suficiencia de la Reserva: Adelantar un estudio sobre la política de inversiones y una estructuración de portafolios de inversión. / Estudio realizado Indicador: Un estudio realizado100% Productos y Servicios: Publicación de cuatro ediciones del Boletín Financiero y Jurídico, el cual se viene constituyendo en un mecanismo pertinente para presentar estudios de coyuntura, artículos de interés y fortalecer el reconocimiento de la entidad ante las inscritas Indicador: 4 boletines publicados (impresos o en edición digital)100% Generación de pensamiento: Elaboración y presentación de estudios de coyuntura, artículos y estudios de interés del sector inscrito Indicador: 4 estúdios de coyuntura divulgados100% Prevención del Riesgo: Participar en el programa de Auditorías Especiales a cooperativas inscritas. Igualmente, realizar visitas a las entidades inscritas de acuerdo con el programa establecido. Indicador 1: Dos auditorias especiales Indicador 2: Ejecución del plan de visitas al menos al 90% 100% Prevención del Riesgo: Realizar eventos de capacitación dirigido a las cooperativas para presentar temas de coyuntura y para el manejo de la herramienta del IRL Indicador: ejecución del plan de capacitación (al menos en un 90%)100% Prevención del Riesgo (Interno): Ejecución del plan de fortalecimiento del SAR de Fogacoop Indicador: Ejecución el plan de implementación de fortalecimiento del Sistema de Administración de Riesgos aprobado por la Junta directiva 92% 5 acciones al 100% y 2 acciones < 100%: Re-implementación del ERP - 96% y Plan de fortalecimiento del SAR 92% (Las tareas pendientes se incorporan dentro de las acciones del año 2016 – Asesoría SGSI y Adquisición de Software) PLAN DE ACCIÓN (Estratégico)

7 EstrategiaContribuir al logro de los pilares y estrategias del Plan Nacional de Desarrollo. Nombre de la TareaDescripción / Indicador Desarrollar el plan para el fortalecimiento de las competencias de los funcionarios de acuerdo con los resultados que arroje la aplicación del modelo de evaluación de desempeño que se aplica en la vigencia 2014 Se fortalecerá la competencia organizacional identificada como la más critica Indicador: Ejecución del componente relacionado con la competencia más critica, le cual hace parte del Plan de evaluación y desarrollo general de competencias ejecutado (mínimo al 90%) 100% Estrategia Promover la participación ciudadana en la formulación de políticas, planes, programas, proyectos, normatividad, acciones y/o servicios de las Entidades del Sector Hacienda. Someter a consideración de los usuarios, aspectos relacionados con el Boletín Financiero y Jurídico de Fogacoop Consultar a cooperativas, ahorradores, ciudadanía, gremios, sobre los temas y formatos, entre otros aspectos con el fin de incorporarlos en el Boletín. Utilizar varios mecanismos de consulta: Foro, chat, redes sociales, correos, encuestas, consulta directa, noticia pagina web, telefónica. 100% Estrategia Implementar ejercicios de innovación abierta para la solución de problemas en el Sector Hacienda. Definir ejercicio de innovación abierta para la solución de problemas en el Sector Hacienda. La definición del ejercicio implica: 1) realizar diagnóstico para identificar las Entidades del Sector que pueden participar en la iniciativa y definir conforme a éste análisis, si se requiere, trabajar en grupos el desarrollo del ejercicio (ej.: por aseguradoras, fondos, financieras, etc.). 2) Realizar al menos dos mesas de trabajo y/o reuniones del sector para: a) analizar las posibles opciones, b) establecer el ejercicio que se desarrollará y las acciones puntuales de cada uno de los participantes para lograrlo. Lo anterior es responsabilidad de las Entidades del Sector, quienes deberán participar, aportar y comprometerse durante todo el proceso. 100% Estrategia Mejorar el ambiente y condiciones laborales según prioridades de las entidades del sector hacienda. Medir el clima organizacional, e identificar oportunidades de mejora frente a la última medición realizada en el año 2013 Última medición de clima realizada en 2013: 2015: Medir Clima organizacional. e Identificar oportunidades de mejora frente a la última medición de clima organizacional realizada. 2016: Formular Plan bienal con las oportunidades de mejora identificadas y ejecutar las actividades correspondientes 100% Estrategia Diseñar e implementar estrategias de racionalización de trámites, servicios y/o procedimientos. Agrupar en un solo cuerpo normativo las disposiciones que regulan los trámites y servicios que presta la entidad Creación de un único cuerpo normativo que regula los trámites y servicios que presta Fogacoop, con el fin de asegurar su aplicación mejorando su consulta por parte de las cooperativas y ahorradores y actualización por parte del Fondo. El proceso incluye la consulta a los interesados (participación ciudadana). Actualmente estas disposiciones se encuentran reglamentadas en resoluciones y circulares y sus actualizaciones igualmente generan otros documentos normativos, lo que dificulta su consulta. El documento propuesto es único e incorporará todas las disposiciones de manera organizada según los temas. Igualmente el esquema de actualización se realizará sobre el documento base, con lo cual la consulta siempre será en un único documento. 100% PLAN ESTRATÉGICO SECTORIAL

8 TRANSPARENCIA, PARTICIPACIÓN Y SERVICIO AL CIUDADANO TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN PUBLICA (PLAN ANTICORRUPCIÓN Y ATENCIÓN AL CIUDADANO) Estrategia : Incentivar y fortalecer el principio de transparencia y el acceso a la información pública en la gestión de la Entidad Nombre de la Tarea Ejecución Participar en los encuentros sectoriales definidos por la Secretaría Técnica del Comité durante el año 2015 y en el día de la transparencia. 100% Publicación de activos de información y cuadro de clasificación documental (ley 1712 de 2014)100% Adecuación de responsabilidades y roles frente a la publicación de información según lineamientos de GEL y de la Ley 1712 de 2014 100% PLAN DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA Estrategia: Promover la participación ciudadana en la formulación de políticas, planes, programas, proyectos, normatividad, acciones y/o servicios de las Entidades del Sector Hacienda. Nombre de la TareaEjecución Someter a consideración los proyectos de normatividad que eventualmente genere el Fondo y que sean de interés de las cooperativas y/o ahorradores 100% Someter a consideración la planificación del año 2016100% PLAN DE RENDICIÓN DE CUENTAS (PLAN ANTICORRUPCIÓN Y ATENCIÓN AL CIUDADANO) Estrategia: Fortalecer el proceso de rendición de cuentas permanente Nombre de la Tarea Ejecución INFORMACIÓN: Informar sobre la gestión de Fogacoop con corte al 31 de diciembre100% DIALOGO: Abrir un foro para que la ciudadanía pregunte sobre la gestión del Fondo con corte al 31 de diciembre100% INFORMACIÓN: Informar sobre la gestión del Fondo en lo corrido del año100% INFORMACIÓN: Presentar el informe de gestión del Fondo con corte agosto 2014 a agosto 2015 100% DIALOGO: Consultar sobre los temas que deben incluirse en la rendición de cuentas 100% DIALOGO: Consultar sobre los mecanismos que se consideran más apropiados para presentar la gestión del Fondo (Audiencia pública - Presencial + streaming, Videoconferencia, Video pregrabado, entre otros) y definir medio de dialogo. 100% DIALOGO: Ejecutar el proceso de dialogo resultante de la consulta100% INCENTIVOS: Aplicar los incentivos previstos a funcionarios que participan en los procesos de información y dialogo100% PLAN DE DESARROLLO ADMINISTRATIVO

9 TRANSPARENCIA, PARTICIPACIÓN Y SERVICIO AL CIUDADANO PLAN DE ATENCIÓN A LA CIUDADANIA Estrategia: Fortalecer la Cultura de Servicio al Ciudadano Nombre de la Tarea Ejecución Capacitar o sensibilizar a los funcionarios del Fondo en buenas prácticas relacionadas con la atención al ciudadano100% Evaluar alternativas y definir acciones para dar cumplimiento a los lineamientos normativos en materia de accesibilidad en espacios físicos 100% MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Estrategia: Fortalecer los criterios para prevenir la corrupción al interior de la entidad Nombre de la TareaEjecución Revisión y actualización del mapa de riesgos100% Socializar e interiorizar en los funcionarios del Fondo sobre los mecanismos de prevención de riesgos de corrupción100% Campaña de sensibilización a los funcionarios del Fondo sobre conductas y motivaciones de los procesos del Fondo que lleven a la corrupción y maneras de prevenirlas 100% Realizar una capacitación relacionada con los temas de seguridad de la información para todos los funcionarios del Fondo.100% EFICIENCIA ADMINISTRATIVA RACIONALIZAC IÓN DE TRAMITES Estrategia: Diseñar e implementar estrategias de racionalización de trámites, servicios y/o procedimientos. Nombre de la Tarea Ejecución Expedir los certificados de los descuentos y retenciones practicados a los contratistas mediante mecanismos en línea a través de la página web 100% PLAN DEL PROGRAMA DE GOBINERO EN LINEA Estrategia: Fortalecer y mantener la Política de GEL al interior de las entidades Nombre de la TareaEjecución Establecer brechas frente al Programa de Gobierno en Línea que entra a regir con el Decreto 2573 del 12 de diciembre de 2014100% Preparar plan de implementación100% Ejecutar las acciones según el plan previsto para el año 2015100% GESTIÓN DOCUMENTAL Estrategia: Definir y Adoptar el Sistema Integrado de Conservación SIC al Programa de Gestión Documental del Fondo Nombre de la TareaEjecución Elaborar el diagnóstico100% Formulación del plan de Preservación Digital y Plan de Conservación Documental (según especificaciones del artículo 5 y 6 del acuerdo) 100% Formulación de procedimientos100% Aprobación por parte del Comité de Dirección100%

10 GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO Estrategia: Mejorar el ambiente y condiciones laborales según prioridades de las entidades del sector hacienda. Nombre de la TareaEjecución Iniciar el proceso de implementación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo100% GESTIÓN FINANCIERA Estrategia: Optimizar la administración de los recursos financieros de las Entidades del Sector Hacienda. Nombre de la Tarea Ejecución Seguimiento semestral a la ejecución del PAA (primer semestre)100% Seguimiento semestral a la ejecución del PAA (segundo semestre)100% Seguimiento semestral a la ejecución presupuestal (primer semestre)100% Seguimiento semestral a la ejecución presupuestal (segundo semestre)100%

11 FECHAVERSIÓNCAMBIOS 20/01/20161,0Versión inicial Última hoja HISTORIAL DE CAMBIOS DEL CONTENIDO: