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Cumplimiento y Supervisión en materia de PLD/FT para Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero Manuel Acevedo Guadiana Máximo Nava García José Luis Mejía.

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Presentación del tema: "Cumplimiento y Supervisión en materia de PLD/FT para Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero Manuel Acevedo Guadiana Máximo Nava García José Luis Mejía."— Transcripción de la presentación:

1 Cumplimiento y Supervisión en materia de PLD/FT para Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero Manuel Acevedo Guadiana Máximo Nava García José Luis Mejía Luna Noviembre de

2 Visitas Especiales Investigación Ordinarias Se efectúan con base en el programa anual de visitas aprobado por el presidente de la CNBV. Se practican para examinar y corregir situaciones especiales operativas. Se efectúan para aclarar una situación específica. Facultades de supervisión de la CNBV In-situ 2 OBJETIVO.- Verificar el cumplimiento del marco normativo, con la finalidad de minimizar los riesgos de LD/FT a que se encuentran expuestos los nuevos sujetos obligados.

3 Enfoque de verificación de cumplimiento normativo Reorientar las visitas de inspección Enfoque basado en riesgo Aspectos de mayor vulnerabilidad desde el punto de vista de PLD/FT Planeación basada en elementos cualitativos y cuantitativos Programas de visitas mejor sustentados 3 Facultades de supervisión de la CNBV Nuevas metodologías de supervisión in-situ

4 OBJETIVO.- Revisar, verificar, comprobar y evaluar la información financiera y no financiera de los nuevos sujetos obligados, así como sus operaciones, funcionamiento, sistemas de control y en general, todo lo que pueda afectar el régimen PLD/FT, a fin de que se ajusten a las disposiciones en la materia. Análisis Seguimiento Cumplimiento Normativo 4 Facultades de supervisión de la CNBV Extra-situ

5 Objeto. Establecer medidas y procedimientos para prevenir y detectar actos, omisiones u operaciones de pudieran estar relacionados con los delitos de LD/FT. 5 No existe un formato, pues el mismo deberá adecuarse al tipo de clientes u operaciones que realice. Servirá para evitar que seas utilizado por tus clientes y/o usuarios para la realización de operaciones de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo. ¿ Qué ? ¿Cómo? ¿Dónde? ¿Cuándo? ¿Por qué? Principales Obligaciones Manuales en materia de PLD/FT

6 Estructuras Internas Reportes Relevantes: $5,000 USD Inusuales Internas preocupantes Comité de Comunicación y Control Oficial de Cumplimiento 6 Capacitación y Difusión Impartición de cursos una vez al año Constancias a funcionarios y empleados Principales Obligaciones Reportes, estructuras internas y capacitación

7 7 En marzo de 2012 la CNBV publicó el proceso para obtener la cuenta única SITI PLD/FT. Sólo se generará una cuenta por Sujeto Obligado y esta deberá ser gestionada por el oficial de cumplimiento. Para la obtención de la cuenta debe seguir los siguientes pasos: 1. Verifica los datos de tu entidad 2. Complementa datos y envía documentos digitalizados 3. Genera carta de conformidad y envíala por mensajería 4. Activa tu cuenta 5. Prueba tu acceso al Portal SITI Principales Obligaciones Obtención de la cuenta SITI/PLD

8 8 Registro 18-oct-12 al 31- oct sep ene-13 al 31- ene-13 1-ene-13 al 1°-mar-13 Presentación de: Integración del Comité de Comunicación y Control Designación de Oficial de Cumplimiento Identidad de la persona o grupo de personas que ejerzan el control Manual de Políticas Internas Ajuste a sistemas; género y entidad federativa de nacimiento Informe de auditoría Reportes de operaciones relevantes 2-ene-13 al 22-ene-13 Integrantes de comité y cambios de miembros Principales Obligaciones Línea del tiempo

9 9 Futuro portal Inicio Notificaciones Envío de Reportes Operaciones Relevantes Operaciones Inusuales Internas Preocupantes Montos Totales Transfer. Internacionales Envío de Información Diversa Oficial de Cumplimiento Comité Comunicación y Control Personas o Grupo que Ejercen el Control Transmisión Accionaria Acuses de Reportes Soporte Manuales y Tutoriales Incidentes Operaciones > 500 dll. Manual Políticas y Procedimientos Informe de Auditoría

10 10 Futuro portal

11 11 Difusión

12 12 Difusión

13 13 Difusión

14 14 Difusión

15 15 ¿Preguntas? PÁGINA DE INTERNET:


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