COMPLIANCE Juan Carlos Peinado García Gijón, 21 septiembre 2019 CONGRESO FETEIA Juan Carlos Peinado García Gijón, 21 septiembre 2019

Cumplimiento de normas empresariales y responsabilidad penal

SITUACIÓN PREVIA HASTA EL AÑO 2010

SOCIETAS DELINQUERE NON POTEST ARTÍCULO 31 CÓDIGO PENAL ACUACIÓN EN NOMBRE DE OTRO

LEGISLACIONES EUROPEAS Legislación holandesa: ley 23 de junio de 1976 Artículo 51 Código Penal Legislación Francesa Artíclos 121 y ss Código Penal

Ley Orgánica 5/2010 de reforma del código Penal Introducción originaria Responsabilidad penal de las personas jurídicas Artículo 31 bis Código Penal Cinco Párrafos Exclusión del Estado, Administraciones Públicas, Organismos Reguladores, Agencias y Entidades Públicas Empresariales, Partidos Politicos y Sindicatos, Organizaciones Internacionales de Derecho Público, ni otras que ejerzan potestades públicas de soberanía, administrativas o Sociedades Mercantiles Estatales que ejecuten Políticas Públicas, o presten servicios de interés económico General.

Nueva Regulación Legal tras la Ley Orgánica 1/2015 de 30 de Marzo Artículos 31 bis, (cinco Párrafos, con especial interés de los Párrafos 1.B, 2,3 y 5 Artículo 31 ter, Artículo 31 Quater, Artículo 21 Quinquies

¿Qué es el Compliance Penal? Conjunto de normas o procedimientos y mecanismos de control tendentes a garantizar el firme cumplimiento de la legalidad Profundiza en la aplicación de modelos de gestión empresarial, alineados con los principios de buen Gobierno, trasparencia y responsabilidad social corporativa

EL COMPLIANCE OFFICER Órgano que goce de autoridad y que tenga poderes de autónomos de iniciativa y control de la organización Detenta atribuciones directamente relacionadas con vigilar que, en el seno de la persona Jurídica, se cumplen las previsiones del Compliance

FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER Supervisión del funcionamiento y cumplimiento del modelo de compliance Penal Información y formación a los empleados sobre el modelo de compliance penal Vigilancia y control del personal de la empresa mediante el seguimiento de una matriz de riesgos penales Revisión y modificación del modelo de prevención penal Gestión del canal de denunciase investigaciones internas

DELITOS QUE PUEDEN SER COMETIDOS POR LAS PERSONAS JURIDICAS Tráfico ilegal de órganos (art. 156 bis.3). Trata de seres humanos (art. 177 bis 7). Delitos relativos a la prostitución y corrupción de menores (art. 189 bis). Delitos contra la intimidad, el derecho a la propia imagen (art. 197 quinquies). Estafas (art. 251 bis). Alzamiento de bienes (258 ter) Insolvencias punibles (art. 261 bis). Daños informáticos (art. 264 quater). Delitos contra propiedad intelectual e industrial, consumidores, corrupción negocios (art. 288). Receptación y Blanqueo de capitales (art. 302). Delito contra Hacienda Pública y Seguridad Social (art. 310 bis). Delitos contra los derechos de los trabajadores (art. 318). Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros (art. 318 bis) Delitos de construcción, edificación y urbanización (319). Delitos contra el medio ambiente (arts. 327 y 328) Delitos relativos a la energía nuclear (art. 343) Delitos de riesgo provocados por explosivos (art. 348) Delitos contra la salud pública (art. 366) Falsedad de medios de pago (art. 399 bis) Cohecho (art. 427 bis) Tráfico de influencias (art. 430) Delitos contra los derechos fundamentales y libertades públicas (art. 510 bis) Delitos de organización (art. 570 quarter) Financiación del terrorismo (art. 576).

CATÁLOGO DE PENAS Multa por cuotas o proporcional DISOLUCIÓN de la empresa Suspensión de actividades ( no mas 5 años) Clausura de locales Prohibición de actividades Inhabilitación para obtener subvenciones o ayudas Públicas y contratar con el Sector Público, y gozas de beneficios o ayudas fiscales o de la Seguridad Social Intervención Judicial