PROTOCOLO FAMILIAR Y CONTINUIDAD DE LA EMPRESA FAMILIAR Profesor Dr. José J. Rodríguez Alcaide Catedrático Emérito Universidad de Córdoba

PROTOCOLO FAMILIAR Es un pacto entre familiares, propietarios y no propietarios para la supervivencia de la empresa Es un pacto complejo con cláusulas: a. erga omnes (obligan ante terceros) b. de carácter privado, que obliga a las partes c. de carácter moral Es un pacto para dotar de gobierno a la familia extendida y múltiple a fin de que el desgobierno de la familia empresaria no conduzca a la desaparición de la empresa

DESARROLLO DEL PROTOCOLO El protocolo (constitución de la familia empresaria) se desarrolla mediante pactos que se incorporan a los estatutos sociales, en los testamentos y en las capitulaciones matrimoniales. Estos pactos obligan ante terceros y se inscriben en Registros Públicos (R.M; R.C.; R.U.Voluntades) Los pactos privativos se documentan en acuerdos parasociales multiraterales y obligan a las partes y no obligan a la empresa familiar. Los pactos de carácter moral sólo son exigibles moralmente, pero pueden ser penalizados por su incumplimiento.

IMAGEN DEL PROTOCOLO

CONTENIDO DEL PROTOCOLO Personas afectadas Perímetro de empresa y bienes comunes Gobierno de la familia extendida y/o múltiple Gobierno de la empresa o grupo de empresas Estructura empresarial y estructura de la propiedad Acceso al trabajo de familiares, promoción y retribución Derechos y obligaciones del propietario familiar Mercado interior para la compra-venta de participaciones Privilegios del fundador/a Resolución de conflictos

TIPOS DE PROTOCOLOS SEGÚN TIPOS DE FAMILIAS (I) SOCIEDAD PATRIARCAL-MATRIARCAL Hijos trabajando en la empresa Hijos ejecutando en la empresa Hijos decidiendo en la empresa Hijos solteros Hijos casados con descendencia de escasa edad hijos casados con descendencia mayor de edad Hijos que no trabajan en la empresa Hijos de > de 50 años con nietos trabajando en la empresa

TIPOS DE PROTOCOLOS SEGÚN FAMILIAS (II) Hermanos Propietarios SOCIEDAD DE HERMANOS Hermanos Propietarios Vive alguno de los padres Hijos, algunos, trabajan en la empresa; otros están estudiando Primos hermanos distantes de edad No viven los padres Hijos casados y trabajando en la empresa Hijos que no trabajan en la empresa Primos hermanos distantes/cercanos anímicamente Tienen más de 60 años Los nietos ejecutan las decisiones operativas Los mayores se reservan las decisiones estratégicas

CONDICIONES MÍNIMAS PARA ABRIR EL PROCESO HACIA EL ACUERDO Necesidad de un nivel mínimo de confianza entre los familiares del núcleo duro (propietarios y consortes) Existencia de un nivel adecuado de comunicación entre los constituyentes para dialogar sobre los contenidos de los acuerdos Existencia de un nivel medio de motivación en busca de la continuidad de la empresa

TEST DE INTELIGENCIA RELACIONAL RESULTADOS DE NUESTRA EXPERIENCIA De las 16 empresas en fase de fundador-director, once han consensuado el protocolo y lo han desarrollado De 15 empresas en fase de sociedad de hermanos, sólo tres lo han consensuado Una empresa en fase de hermanos con más de 70 años y 7 primos hermanos ejecutando y trabajando lo ha firmado

TEST DE INTELIGENCIA RELACIONAL IMAGEN DE NUESTRA EXPERIENCIA

NUESTRO PROCEDIMIENTO Los familiares toman un curso de 45 horas durante todo el año. Una tarde semanal, durante 15 semanas, de 6 a 9 de la tarde Aquellas familias, acabado el curso, si lo desean reciben nuestra ayuda para lograr el consenso previo el desarrollo del test de inteligencia relacional Si la imagen del test lo aconseja se entregan cuestionarios abiertos, semiestructurados, para conocer a cada familiar, que se completan con entrevistas individuales A partir de ese momento se diseña y se planifica el proceso

NUESTRO TIEMPO DE AYUDA Según la complejidad de la familia dedicamos de 40 a 50 horas en el proceso Este tiempo de ayuda se desarrolla en un año y medio, desde familias no complejas que requieren un año a familias complejas que requieren dos años y medio o tres El 50% de los que han iniciado el proceso lo han abortado. Algunos (10%) cuando se acercaba el momento de la firma

EFICACIA DEL CURSO Y DEL PROCESO PROTOCOLARIO ANTE LA CRISIS Ninguna de las empresas que firmaron el protocolo han presentado suspensión de pagos y han aportado garantías personales colaterales a las entidades financieras Ninguna de las empresas que iniciaron el protocolo y luego lo abortaron han presentado suspensión de pagos, incluso en el sector de la construcción Tres sociedades de hermanos, que no iniciaron el proceso tras el curso han desaparecido (perfiles de aluminio, confección de niños) y una ha vendido el 95 % del capital (farmacéutica)

EFICACIA DEL CURSO Y DEL PROCESO PROTOCOLARIO (II) Sociedades fraternales Una empresa de joyería, abortó el consenso, y un hermano vendió su 47% al otro hermano Una sociedad de hermanos (restauración+cátering) fragmentaron los negocios Una sociedad de hermanos de impresión y edición se mantuvo gracias a que el hermano menor compró al mayor su 50% y lo ha mantenido empleado hasta su jubilación Una sociedad de hermanos con protocolo ha comprado el 20% a un hermano con adicción mediante un vitalicio

EFICACIA DEL CURSO Y DEL PROCESO PROTOCOLARIO (III) Una sociedad de 4 hermanos de elementos para la construcción ha inhabilitado de la gestión y separado de la Alta-Dirección al Presidente, hermano segundo con depresión; y al hermano pequeño en rehabilitación de la adicción que sufría. La empresa ha superado la crisis interna y externa Una sociedad de segunda generación, queda sin presidente ejecutivo por muerte del padre. Tras el testamento la viuda toma la presidencia; una hija, que trabaja en turismo entra en la empresa y el hijo se hace responsable con 38 años de la gerencia. Crean un Consejo de Administración

REFLEXIÓN FINAL No hay un pacto similar en mi experiencia Cada familia es un microcosmos caótico que se tiene que auto-ordenar Todas las familias han tenido, tienen y tendrán idénticos problemas, pero cada una tendrá que buscar su fórmula magistral Todos necesitan de una ayuda exterior Cada proceso protocolario es singular y específico. Nada se repite. Cada familia es un bosque de voluntades a alinear