1 COMITE DE REGULACION

PILARES ESTRATEGICOS DEL PROGRAMA 20-20   CAPITAL HUMANO.- “Desarrollando el Talento para el fortalecimiento del Sector SOFOM”. FONDEO.- “Canales de capitalización e inversión convertidas en la visión del nuevo empresario financiero no bancario”. INNOVACIÓN.- “Fortaleciendo al Sector SOFOM con nuevas ideas y propuestas que otorguen la excelencia en sus servicios”. CUMPLIMIENTO.- “Valor y Excelencia en la Cultura de Cumplimiento para una visión de oportunidad de negocio.

OBJETIVOS GENERALES DEL 3 OBJETIVOS GENERALES DEL COMITE DE REGULACION   Realizar un programa de concientización para ver el cumplimiento como fuente de oportunidad de negocio. Definir un modelo objetivo regulatorio para los Asociados. Definir el modelo de relacionamiento con autoridades. Buscar las alternativas que ofrezcan servicios compartidos para el cumplimiento normativo.

ACTIVIDADES REALIZADAS 4 ACTIVIDADES REALIZADAS   I.- Relación con las autoridades Participación bimestral en las mesas de trabajo convocadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. Asistencia de diversas autoridades a nuestra Convención Nacional y Eventos Regionales. Participación en las Jornadas de Inducción del Frente Financiero Antilavado. Participación en el Grupo de Trabajo integrado por la Unidad de Banca, Valores y Ahorro; la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, y la Unidad de Inteligencia Financiera, emitiendo nuestra opinión gremial sobre las próximas reformas a las Disposiciones de carácter general en materia de PLD/FT.

ACTIVIDADES REALIZADAS 5 ACTIVIDADES REALIZADAS   II.- Frente Financiero Antilavado En la primera Jornada de Inducción, se contó con 40 asistentes presenciales y 68 vía streaming. En la segunda Jornada de Inducción, asistieron 24 participantes presenciales y 35 vía streaming. A la fecha, de los 160 asociados, se han certificado 53 Oficiales de Cumplimiento, lo que representa el 33% Se obtuvieron fondos del INADEM para el Diplomado de Certificación de Oficial de Cumplimiento con la Universidad Anáhuac (CDMX y Guadalajara).

ACTIVIDADES REALIZADAS 6 ACTIVIDADES REALIZADAS   III.- Atención al socio Se atendieron 120 consultas y requerimientos de información en 2016, sobre diversos temas de cumplimiento relacionados con las materias de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores y de Condusef. Se emitieron durante 2016, 100 comunicados de cumplimiento a los asociados, relacionados con las materias de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores y de Condusef. Se realizó un cuadro comparativo de los tableros de cumplimiento de Comisión Nacional Bancaria y de Valores y de Condusef, con nuestros asociados, respecto de diciembre 2015 y diciembre 2016. Se actualiza de forma trimestral en la página de la Asociación y en la nueva intranet SASOC, el calendario de cumplimiento de las obligaciones de los asociados, relacionados con las materias de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores y de Condusef.

ALCANCES 2017 I.- Relación con autoridades   I.- Relación con autoridades Análisis del Taller de Análisis de Percepción de Riesgos, impartido por la Unidad de Inteligencia Financiera para promover programas de capacitación a los socios. Revisión y opinión a la reforma de las Disposiciones de carácter general que serán emitidas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores para orientarlas a la mitigación de riesgos. II.- Frente Financiero Antilavado En este momento se están llevando a cabo los preparativos para la realización de la tercera Jornada de Inducción para el examen del próximo 22 de abril. Se aplicará la misma actividad en los dos exámenes finales.

ALCANCES 2017 III.- Cumplimiento 8 ALCANCES 2017   III.- Cumplimiento Fortalecer el conocimiento de los Oficiales de Cumplimiento para avanzar significativamente en el porcentaje de acreditamiento como Asociación. Programa de apoyo para la renovación del Dictamen Técnico, toda vez que comenzarán a cumplirse los plazos para que los socios presenten con oportunidad su trámite ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. Realización de diferentes Webinar para : Una oportuna, correcta y completa difusión de las reformas a las disposiciones de carácter general, así como para favorecer su debido cumplimiento. La adecuada aplicación de la Metodología para identificar, medir y mitigar los riesgos que establece la reforma de las Disposiciones de carácter general. La aplicación adecuada de los nuevos Lineamientos para los informes de Auditoría 2017.

COMITE DE REGULACION 9