Santiago de Chile, septiembre 2017.

Cómo Enfrentar la Merma Interna Merma interna – breve descripción Herramientas disponibles Solución integral

Merma interna – breve descripción El problema en general es bastante conocido y transversal

Merma interna – breve descripción Diferentes herramientas para diversas intensidades del problema

Merma interna – breve descripción Diferentes herramientas para diversas modalidades del problema

Merma interna – breve descripción Fuente: Unidad Criminalidad de Grupo Alto

Merma interna – breve descripción Consideraciones desde el punto de vista legal DELITOS CONTRA LA PROPIEDAD Y PATRIMONIO EN LOS QUE PODRÍAN INCURRIR LOS TRABAJADORES DEPENDIENTES HURTOS (ART. 432-494 BIS, 446, 447 Nº 1 Código Penal) ESTAFA (ART. 467 y SS. ART. 473 Código Penal) APROPIACIÓN INDEBIDA (ART. 470 N° 1 Código Penal) RECEPTACIÓN (ART. 456 bis A del Código Penal) ROBO CON FUERZA (ART 440 y siguientes del Código Penal) ROBO CON INTIMIDACIÓN Y VIOLENCIA (ART.432, 433 del Código Penal)

Merma interna – breve descripción Consideraciones desde el punto de vista legal ¿Se considera más grave? Agravantes específica sólo para el hurto, sólo para internos: 1°. Si el hurto se cometiere por dependiente, criado o sirviente asalariado, bien sea en la casa en que sirve o bien en aquella a que lo hubiere llevado su amo o patrón. 2°. Cuando se cometiere por obrero, oficial o aprendiz en la casa, taller o almacén de su maestro o de la persona para quien trabaja, o por individuo que trabaja habitualmente en la casa donde hubiere hurtado. Agravante general en todos los otros casos: Otros delitos Externos

Merma interna – breve descripción Consideraciones desde el punto de vista legal ¿Se considera más grave? 2. No se sanciona la corrupción privada Se requiere “a lo menos” que exista un perjuicio para la empresa

Merma interna – breve descripción Consideraciones desde el punto de vista legal ¿Se considera más grave? 2. No se sanciona la corrupción privada 3. Incertidumbre en regulación Datos personales (correos electrónicos, antecedentes penales) Revisión de trabajadores Facultades de investigación de la Empresa Regulación laboral y penal frente a un mismo hecho

Merma interna – ¿Por qué ocurre? Presiones TRIÁNGULO DE LA CRIMINALIDAD INTERNA Dificultades financieras Estilo de vida mas allá de las posibilidades Problemas familiares/ conyugales Conducta embaucadora Relación cercana con clientes y proveedores Controles internos débiles Ausencia de auditorias Ausencia de disciplina organizacional (“the tone at the top”) Falta de empatía Oportunidades Racionalización “Todo el mundo lo hace” “Era un préstamo momentáneo” “Merecía ese dinero por mis años de entrega a la empresa” “Tuve que robar para alimentar a mi familia” “Mi esfuerzo nunca ha sido reconocido” “Mi jefe es apretado y bien merecido se lo tiene”

Herramientas Disponibles Una herramienta por si sola disminuye su impacto si no forma parte de una cierta lógica global Auditorias y monitoreo de procesos clave Control de operaciones y disuasión constante Control de transacciones riesgosas en el POS Mejoras operacionales e investigaciones de casos Canales de denuncia anónimos Transmitir confianza a colaboradores y obtener información relevante “Mistery Shopper” Buscar control en procesos comerciales de la tienda Campañas de fortalecimiento organizacional Promover cultura de ética y comunicar constantemente valores de la empresa Tecnologías del siglo XXI Economía de la información al servicio de la industria – Internet habla

Modelo de Prevención del Delito Interno Solución Integral Modelo de Prevención del Delito Interno Anclado en MPD según ley N° 20.393, Resp. Penal de Personas Jurídicas Cohecho, Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo Encargado de Prevención (CCO), Sistema de Prevención Actividades, Procedimientos y sanciones Junto a otros Modelos Preventivos

Modelo de Prevención del Delito Interno Solución Integral Modelo de Prevención del Delito Interno Anclado en MPD según ley N° 20.393, Resp. Penal de Personas Jurídicas Con involucramiento de todas las áreas Operación, Seguridad, RRLL/RRHH, Fiscalía, Auditoría, CCO

Modelo de Prevención del Delito Interno Solución Integral Modelo de Prevención del Delito Interno Anclado en MPD según ley N° 20.393, Resp. Penal de Personas Jurídicas Con involucramiento de todas las áreas Definición de herramientas para cada etapa Prevención Detección Reacción Protocolo de Criminalidad Interna

Solución Integral Protocolo de Criminalidad Interna. Criterios de Presentación de querellas Delitos o faltas penales que pasan a control de detención: presentación de querella Delitos o faltas penales que no pasan a control de detención: Situación flagrante, se realiza denuncia y trabajador es detenido, pero no pasa a control de la detención: Si se cuenta con antecedentes suficientes, se presenta querella. El empleador mantiene sospechas fundadas sobre la participación del trabajador en hechos delictivos: se presenta querella. En el caso que no existan antecedentes suficientes que permitan asegurar la participación de un trabajador, la querella se presentará contra TRR (todos quienes resulten responsables) Si no existen antecedentes suficientes sobre el hecho delictivo, no se presenta querella.

Solución Integral Protocolo de Criminalidad Interna. Presentación de querellas previa confirmación Colaboradores con fuero (sindical, negociación colectiva, maternal, comité paritario). Colaboradores con licencia médica. Si ha operado el perdón de la causal en materia laboral (retardo considerable en la decisión de despedir a un trabajador). Colaboradores con tutela laboral o garantía de Indemnidad interpuesta en contra de la empresa.