Normas Especiales para la prevención del LA/FT aplicables a Notarios Res. SBS Nº 5709-2012 Algunos aspectos relevantes Lima, Agosto 2012

Marco Legal Nacional Ley Nº 27693 - Ley que crea la UIF-Perú (Modificada por las Leyes Nº 28009, 28306, 29038 y D. Leg. Nº 1106) Ley Nº 27693 - Ley que crea la UIF-Perú Publicada el 29.07.2002 D. S. Nº 018-2006-JUS - Reglamento de la Ley 27693 Publicado el 25.07.2006 Ley Nº 29038 – Incorpora la UIF-Perú a la SBS Publicada el 12.06.2007

Regulación en materia de prevención del LA/FT La SBS ha sido facultada para regular los lineamientos generales y específicos, requisitos, sanciones u otros aspectos sobre los Sistemas de Prevención del LA/FT de todos los SO, en coordinación con los organismos supervisores, con excepción de la SBS y la SMV. [Art. 3 Ley 27693, modificado por el D. LEG. 1106 Supervisión en materia de prevención del LA/FT La SBS ha sido facultada para supervisar a través de la UIF, a los Notarios. [Art. 9° de Ley 27693, incorporado por el D. LEG. 1106]

Debida Diligencia - E T A P A S - Identificar Verificar Monitorear Conocer al Cliente Conocer al Trabajador General, Reforzado o Simplificado Identificar Verificar Monitorear - E T A P A S -

Conocimiento del Cliente ¿Quien es cliente? Toda PN o PJ, nacional o extranjera habitual u ocasional /que solicita y recibe del Notario la prestación de sus servicios profesionales como tal. ¿Qué implica conocer al cliente? Identificarlo adecuada y fehacientemente Para ello el Notario identifica, verificando su identidad ¿Cómo? Solicita documento de identidad (otros / testigos) DJ Conocimiento Cliente (Anexo 5)

DD de Conocimiento del Cliente PN Nombres y Apellidos DNI /PP / CE Lugar/fecha Nacimiento Nacionalidad Estado Civil Domicilio Teléfono (fijo/móvil) E-mail Prof. / Ocupación Cargo/Función pública (2 últimos años) Es o no SO Origen de fondos PJ Denominación/Razón social RUC, de ser el caso DNI Rpstte legal Origen de fondos, bienes u otros activos involucrados en la operación Sistema Financiero Teléfono Nombres y Apellidos + DI del Rpstte. Régimen Simplificado Régimen General

DD en el conocimiento del Cliente (DDC) - Régimen Reforzado - ¿Cuándo aplicarlo? No domiciliados Accionistas, socios o asociados extranjeros y con % mayoritario en el capital social, aporte o participación de PJ Operaciones complejas Personas Expuestas Políticamente (PEP) Leasing; leaseback; fideicomiso; comisiones de confianza Conocimiento público y notorio que cliente está siendo investigados por LA/FT Cuando los riesgos de LA/FT identificados sean mayores Otras según el buen criterio del SO. Las medidas a ser aplicadas en estos casos deberán ser proporcionales con los riesgos identificados.

Muchas Gracias