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con Recursos de Procedencia Ilícita B
Supervisión PLD/FT Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita B
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Inspección Supervisión Basada en Riesgo y Programa Anual de Visitas. Puntos Mínimos de PLD (1) Vigilancia Manuales PLD Informe de Auditoría Puntos Mínimos de PLD (2) Tablero de Control Evaluación Mutua del GAFI Cuestionarios para la Evaluación Nacional de Riesgo Línea de tiempo de la Evaluación Mutua. Certificación.
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Inspección
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Supervisión Basada en Riesgo y PAV
Actualmente, la CNBV lleva a cabo su proceso de supervisión con un enfoque de riesgos, en línea con los estándares internacionales en la materia. La Calificación de Entidades con Enfoque en Riesgos (CEFER) es el mecanismo en el cual se resume el perfil de riesgos de la entidad de que se trate.
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El enfoque basado en riesgos permite asignar los recursos del supervisor de manera más eficiente.
La herramienta de gestión utilizada en México, en la CNBV, para realizar la evaluación es la matriz de riegos. Es necesario seguir trabajando en mejoras a la estructura de la matriz que permitan una evaluación más homogénea del riesgo, en línea con la evaluación generada en las áreas de supervisión prudencial.
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MITIGANTES Gobierno corporativo Administración de Riesgos de LD y FT Políticas y Procedimientos de PLD y FT Control Interno Cumplimiento Capacitación y Difusión B) ACTIVIDADES SIGNIFICATIVAS
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Otras áreas de trabajo futuro / retos son:
La mejora continua de la información utilizada para alimentar a las matrices de riesgos (reportes regulatorios). Extender el ejercicio, tanto las matrices como los reportes regulatorios, a otros sectores. Homologar las metodologías de medición de riesgos con las utilizadas por otras autoridades. Establecer reuniones periódicas de retroalimentación con los sectores.
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Puntos Mínimos PLD/FT En términos de los artículos 16 y 17 del Reglamento Interior de la CNBV, las Direcciones Generales prudenciales tendrán la facultad de supervisar PLD/FT cuando así lo acuerden con las DGPORPI A o B. Dichas atribuciones se ejercerán de manera coordinada conforme a los procesos internos correspondientes.
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2. Vigilancia
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Proceso de autorización de nuevas entidades
Cumplimiento de envío de reportes y otras obligaciones periódicas Revisión de manuales Revisión de informes de auditoría Puntos Mínimos de PLD/FT (2)
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PUNTOS MÍNIMOS Acordar con las DGS cuales entidades se someterán a revisión de Puntos Mínimos Revisión y firma conjunta del oficio de inicio de visita. Revisión y firma conjunta del oficio de observaciones y recomendaciones. Revisión y firma conjunta del oficio de acciones correctivas. Seguimiento a las acciones correctivas dictadas. Solicitud del inicio del procedimiento administrativo de sanción.
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Informe de Auditoría Promover en el sector mayor capacitación a las áreas de auditoría responsables de ejecutar las revisiones correspondientes al cumplimiento de las disposiciones en materia de PLD, así como de las medidas y acciones a ejecutar con el personal que no acredite contar con los conocimientos esenciales en esta materia. Recabar de las Uniones de Crédito completó las metodologías de auditoría en materia de PLD, a efecto de verificar su robustez y capacidad para proporcionar un nivel de certidumbre razonable sobre el cumplimiento de las disposiciones emitidas por la propia Comisión. Desarrollar en conjunto con las Uniones de Crédito un marco metodológico basado en buenas prácticas, así como en análisis comparativos del sector del tipo “Benchmark” que orienten las tendencias en el desempeño del cumplimiento sobre cada una de las disposiciones emitidas por la propia Comisión y con esto establecer planes y programas de acción encaminados a prevenir las operaciones realizadas con recursos de procedencia ilícita, así como del financiamiento al terrorismo.
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3. Tablero de Control
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4. Evaluación Mutua del Grupo de Acción Financiera
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5. Certificación
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