Plan Estratégico Corporativo 2015-2019 Seguimiento con corte a 31 de marzo de 2015 Mayo 7, 2015 Plan Estratégico Corporativo 2015-2019 Seguimiento con.

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1 Plan Estratégico Corporativo 2015-2019 Seguimiento con corte a 31 de marzo de 2015 Mayo 7, 2015 Plan Estratégico Corporativo 2015-2019 Seguimiento con corte a 31 de marzo de 2015 Mayo 7, 2015

2 Proyecto Culminado: Proyecto que terminó su ejecución. Proyecto Ejecutándose en término: Proyecto que se está ejecutando de acuerdo con su cronograma original. Proyecto por iniciar en fecha futura: Proyecto que aún no ha iniciado su ejecución. Proyecto Postergado / Prorrogado: Proyecto suspendido. Proyecto Rezagado: Proyecto que no cumple con las fechas establecidas en su cronograma. Proyecto ajustado ejecutándose en término: Proyecto que se está ejecutando de acuerdo con un nuevo cronograma, aprobado por el subdirector o la secretaría general. Seguimiento al Plan Estratégico Convenciones de Cronogramas Seguimiento al Plan Estratégico Convenciones de Cronogramas

3 En la primera categoría, Cumple, se clasifica todo aquel resultado, obtenido de la medición de un indicador, que es igual o superior al límite inferior que cada líder define. En esta categoría existen, a su vez, dos niveles de cumplimiento: Sobresaliente: Corresponde a un resultado igual o mejor a la meta establecida. Precaución: El resultado está por debajo de la meta objetivo establecida, pero es igual o superior al límite inferior de cumplimiento. De otra parte, si el resultado obtenido es inferior al límite inferior establecido por el líder del proyecto, éste se clasifica como No Cumple. En este caso, también existen dos niveles, así: Alerta: Obtuvo un resultado por fuera de los límites de medición. Es necesario justificar este incumplimiento al reportar el indicador. Sin Medición: No se presenta seguimiento del indicador, es necesario justificar el incumplimiento del reporte. → SOBRESALIENTE → PRECAUCIÓN Cumple → ALERTA No Cumple → SIN MEDICIÓN Seguimiento al Plan Estratégico Convenciones de Indicadores Seguimiento al Plan Estratégico Convenciones de Indicadores

4 Invitados ▪Directora ▪Secretaria General y Subdirectores ▪Líderes de proyecto ▪Departamento de Planeación y Presupuesto Lectura del orden del día Seguimiento a los proyectos que conforman el Plan Estratégico vigente Seguimiento Acción Correctiva 3 – DRT de Planeación Corporativa Seguimiento al Plan Estratégico Orden del Día Seguimiento al Plan Estratégico Orden del Día

5 Nivel objetivo de las Reservas Divulgación del Seguro de Depósitos Mecanismos de Resolución y Simulacros SEDPES Seguro de Depositos Resolución de entidades Nuevos desarrollos Financieros Cobertura del Seguro de Depósitos Pago del Seguro de Depósitos Liquidaciones Tecnología e Información Recursos Humanos y Estructura Organizacional Gestión Documental Stakeholders Procesos Internos Financiera Aprendizaje y Desarrollo Sistemas de Gestión Gestión de Portafolios Gobierno en Línea Asuntos Internacionales Convergencia a NIIF Aseguradoras Estratégico Fortalecimiento Institucional Seguimiento al Plan Estratégico Avance del Plan Estratégico al 31 de marzo de 2015 Seguimiento al Plan Estratégico Avance del Plan Estratégico al 31 de marzo de 2015

6 Nivel objetivo de las Reservas Divulgación del Seguro de Depósitos Mecanismos de Resolución y Simulacros SEDPES Seguro de Depositos Resolución de entidades Nuevos desarrollos Financieros Cobertura del Seguro de Depósitos Pago del Seguro de Depósitos Liquidaciones Tecnología e Información Recursos Humanos y Estructura Organizacional Gestión Documental Stakeholders Procesos Internos Financiera Aprendizaje y Desarrollo Sistemas de Gestión Gestión de Portafolios Gobierno en Línea Asuntos Internacionales Convergencia a NIIF Aseguradoras Estratégico Fortalecimiento Institucional 20% 67% 6% ET 12% ET 1% 12% ET 1% 22% 40% 10% 39% 16% ET SI SI 10% SI ET 20% SI ET Seguimiento al Plan Estratégico Avance del Plan Estratégico al 31 de marzo de 2015 Seguimiento al Plan Estratégico Avance del Plan Estratégico al 31 de marzo de 2015

7 d 1.1 Nivel objetivo de la reserva del Seguro de Depósitos Líder: Jefe Evaluación y Control de Riesgos Proyecto ajustado ejecutándose en término 20% Seguimiento al Plan Estratégico SIRM Nivel objetivo de las Reservas ENE 1er Trim FEBMARABR 2do Trim MAYJUN 2015 1.1.1 Validar Nivel Óptimo de Reservas 1.1.1.1 Actualizar ejercicio realizado en 2012 * Indicador: Avance porcentual de la activadas del Proyecto ** Proyecto con ajustes durante el periodo sujeto de análisis (AM 35 – 27 de marzo de 2015) 1.1.1.2 Revisión de otras metodologías y realización de cálculos. 1.1.2 Elaborar propuesta de Estructura Financiera 1.1.3 Presentación del Nivel Objetivo a Junta Directiva 80% 100% 60% Seguro de Depositos Estratégico ¿Qué sigue? Sin Iniciar Ajustes Ejecutándose Culminado Resumen del Mapa Convenciones del Diagrama de Gantt Mapa: Estratégico o de Fortalecimiento Institucional Dimensión Estratégica Área Clave o Programa Proyecto / Líder / Estado

8 d 1.1 Nivel objetivo de la reserva del Seguro de Depósitos Líder: Jefe Evaluación y Control de Riesgos Proyecto ajustado ejecutándose en término 20% Seguimiento al Plan Estratégico SIRM Nivel objetivo de las Reservas ENE 1er Trim FEBMARABR 2do Trim MAYJUN 2015 1.1.1 Validar Nivel Óptimo de Reservas 1.1.1.1 Actualizar ejercicio realizado en 2012 * Indicador: Avance porcentual de la activadas del Proyecto ** Proyecto con ajustes durante el periodo sujeto de análisis (AM 35 – 27 de marzo de 2015) 1.1.1.2 Revisión de otras metodologías y realización de cálculos. 1.1.2 Elaborar propuesta de Estructura Financiera 1.1.3 Presentación del Nivel Objetivo a Junta Directiva 80% 100% 60% Seguro de Depositos Estratégico ¿Qué sigue? Sin Iniciar Ajustes Ejecutándose Culminado Etapas / Actividades / Tareas desarrolladas durante el trimestre analizado Etapas / Actividades / Tareas a desarrollar en el corto / mediano plazo Resumen del Mapa Convenciones del Diagrama de Gantt Mapa: Estratégico o de Fortalecimiento Institucional Dimensión Estratégica Área Clave o Programa Proyecto / Líder / Estado

9 1.1 Nivel objetivo de la reserva del Seguro de Depósitos Líder: Jefe Evaluación y Control de Riesgos Proyecto ajustado ejecutándose en término 20% Seguimiento al Plan Estratégico SIRM Nivel objetivo de las Reservas ENE 1er Trim FEBMARABR 2do Trim MAYJUN 2015 1.1.1 Validar Nivel Óptimo de Reservas 1.1.1.1 Actualizar ejercicio realizado en 2012 * Indicador: Avance porcentual de la activadas del Proyecto ** Proyecto con ajustes durante el periodo sujeto de análisis (AM 35 – 27 de marzo de 2015) 1.1.1.2 Revisión de otras metodologías y realización de cálculos. 1.1.2 Elaborar propuesta de Estructura Financiera 1.1.3 Presentación del Nivel Objetivo a Junta Directiva 80% 100% 60% Seguro de Depositos Estratégico ¿Qué sigue? Sin Iniciar Ajustes Ejecutándose Culminado Jul/15

10 * Indicador: Avance porcentual de la activadas del Proyecto ** No presentó cambios durante el periodo sujeto de análisis Seguimiento al Plan Estratégico SIRM ENE 1er Trim FEBMARABR 2do Trim MAYJUN 2015 1.1.1 Construcción y validación de base de datos de depósitos asegurados 1.1.3 Presentación del Nivel Objetivo a Junta Directiva 100% 1.1.2 Definición de metodología y realizar cálculos 2.1 Política de cobertura del Seguro de Depósitos Líder: Jefe Evaluación y Control de Riesgos Proyecto ejecutándose en término 67% Seguro de Depositos Estratégico JUL 1.1.3.1 Incorporar comentarios y elaborar documento de política 1.1.3.2 Presentación a Junta Directiva Jul/15 Ago/15 Cobertura del Seguro de Depósitos ¿Qué sigue? Sin Iniciar Ajustes Ejecutándose Culminado Jul/15

11 * Indicador: Porcentaje de recordación del Seguro de Depósitos en la población objetivo ** No presentó cambios durante el periodo sujeto de análisis 3.1 Divulgación del Seguro de Depósitos Líder: Jefe Comunicación Institucional y Atención al Usuario Proyecto ejecutándose en término 6% Seguimiento al Plan Estratégico SGR Seguro de Depositos Estratégico ENE 1er Trim FEBMARABR 2do Trim MAYJUN 1.1.1 Recordación del Seguro de Depósitos 1.1.1.1 Diseño del Plan de Comunicaciones y su presupuesto 1.1.1.3 Implementación del Plan de Comunicaciones 29% 100% 2015 (…) 1.1.1.2 Presentación de planeación de inversión en medios 100% 1.1.1.4 Implementación del Plan de Medios (…) 1.1.1.5 Monitoreo: 1er Seguimiento al Plan de Comunicaciones (…) Dic/15 Ago/15 Ene/16 Divulgación del Seguro de Depósitos ¿Qué sigue? Sin Iniciar Ajustes Ejecutándose Culminado

12 Seguimiento al Plan Estratégico SGR Resolución de entidades Estratégico * Indicador: Avance porcentual de la activadas del Proyecto ** No presentó cambios durante el periodo sujeto de análisis 22% ENE 1er Trim FEBMARABR 2do Trim MAYJUN 1.1.1 Revisión de la normatividad aplicable 1.1.1.1 Identificación de funciones legales asignadas al Fondo 1.1.1.3 Establecer cambios normativos requeridos 67% 100% 2015 1.1.1.2 Comparación de Leyes y Decretos aplicables en búsqueda de diferencias 100% 1.1.2 Propuesta Normativa con nuevo enfoque del seguimiento a las liquidaciones (…) Dic/15 Liquidaciones ¿Qué sigue? 6.1 Fortalecimiento del proceso de seguimiento a las liquidaciones Líder: Jefe Liquidaciones y Gestión de Activos Proyecto ejecutándose en término Sin Iniciar Ajustes Ejecutándose Culminado

13 Seguimiento al Plan Estratégico SGR Nuevos desarrollos Financieros Estratégico * Indicador: Avance porcentual de la activadas del Proyecto ** No presentó cambios durante el periodo sujeto de análisis 7.1 Proyecto SEDPES Líder: Secretaria General Proyecto ejecutándose en término 40% ENE 1er Trim FEBMARABR 2do Trim MAYJUN 1.1.1 Revisar antecedentes y experiencia internacional 1.1.2.2 Proponer condiciones para el pago de la prima del SD 20% 2015 100% (…) 1.1.2 Proponer procedimiento interno (…) 100% 1.1.2.1 Proponer procedimiento de inscripción 1.1.2.3 Proponer nivel de cobertura del SD y su implementación Jul/15 SEDPES ¿Qué sigue? Sin Iniciar Ajustes Ejecutándose Culminado

14 Financiera Fortalecimiento Institucional Seguimiento al Plan Estratégico SOA 1.1 Adoptar las NIIF en los estados financieros Líder: Jefe Contabilidad y Cartera Proyecto ajustado ejecutándose en término 10% * Indicador: Porcentaje de Normas Internacionales de Información Financiera cumplidas ** Proyecto con ajustes durante el periodo sujeto de análisis (AM 33 – 5 de marzo de 2015) ENE 1er Trim FEBMARABR 2do Trim MAYJUN 1.1.2 Implementar mejoras y ajustes de proveedores en los aplicativos externos que tiene el Fondo 1.1.2.1 Revisar los ajustes realizados por proveedores para que cumplan los requerimientos necesarios y realizar ajustes 50% 100% 2015 1.1.1 Desarrollar soluciones conceptuales que permitan la preparación de la información financiera (…) 1.1.3 Implementar las mejoras y ajustes hechos en los aplicativos internos del Fondo (…) Mar/16 Ene/16 Convergencia a NIIF ¿Qué sigue? Sin Iniciar Ajustes Ejecutándose Culminado

15 Seguimiento al Plan Estratégico SIRM * Indicador: Porcentaje de impactos ajustados ** No presentó cambios durante el periodo sujeto de análisis Financiera Fortalecimiento Institucional 1.2 Ajustar los sistemas por implementación de NIIF Líder: Jefe Evaluación y Control de Riesgos Proyecto ejecutándose en término 39% ENE 1er Trim FEBMARABR 2do Trim MAYJUN 1.1.1 Ajustar indicadores de las primas por el cambio en el catálogo de cuentas 2015 1.1.1.1 Inventario de indicadores afectados por el cambio JUL 56% 1.1.1.2 Levantamiento de requerimientos para ajustar SUIF 1.1.1.3 Desarrollo de los requerimientos solicitados (cálculo) 1.1.1.4 Pruebas a los desarrollos elaborados 100% 1.1.2 Evaluar impactos operativos en términos de la transmisión de información de las entidades (taxonomía-xbrl) 100% 1.1.1.5 Ajustes en el sistema y puesta en producción 1.1.1.6 Desarrollo de los requerimientos (seguimiento) 100% Jul/15 Convergencia a NIIF ¿Qué sigue? Sin Iniciar Ajustes Ejecutándose Culminado

16 Seguimiento al Plan Estratégico SOA *Indicadores: % disminución de Interrupciones en el proceso // No. de operaciones efectuadas en los portafolios en pesos ** No presentó cambios durante el periodo sujeto de análisis Financiera Fortalecimiento Institucional 2.1 Fortalecimiento operativo del manejo de portafolios de inversión Líder: Jefe Operaciones de Tesorería y Pagos Proyecto ejecutándose en término 16% Gestión de Portafolios 2015 1.1.1.1 Obtener concepto de DJU con respecto a la administración consolidada de los portafolios JUL 1.1.1.2 Definición detallada del requerimiento 1.1.1 Administración consolidada de portafolios en pesos 34% Jul/16 ENE 1er Trim FEBMARABR 2do Trim MAYJUN 100% (…) 1.1.1.3 Contratación del proveedor 1.1.2 Solución tecnológica para la administración de los portafolios de inversión de Fogafín 1.1.2.1 Diagnóstico de la estructura tecnológica actual frente a los requerimientos de las áreas involucradas Jul/15 (…) Sep/18 (…) Jun/15 ¿Qué sigue? Sin Iniciar Ajustes Ejecutándose Culminado

17 Seguimiento al Plan Estratégico DAC Fortalecimiento Institucional 5.1 Posicionamiento Internacional Líder: Asesor de Asuntos Corporativos Proyecto ejecutándose en término 10% Stakeholders *Indicadores: Avance en la creación del grupo de revisión de los Principios Básicos para América Latina ** No presentó cambios durante el periodo sujeto de análisis ENE 1er Trim FEBMARABR 2do Trim MAYJUN 1.1.1 Crear un grupo de revisión de Principios Básicos de América Latina 1.1.1.1 Formulación de la propuesta 40% 100% 2015 1.1.1.2 Compartir la propuesta con el CRAL 100% 1.1.1.3 Validar comentarios y crear grupo de trabajo (…) 1.1.2 Desarrollar programas de cooperación Jul/15 (…) 1.1.3 Contar con una nueva evaluación al nivel de cumplimiento de los principios básicos Dic/19 Jul/16 JUL Asuntos Internacionales ¿Qué sigue? Sin Iniciar Ajustes Ejecutándose Culminado

18 Seguimiento al Plan Estratégico SOA *Indicador: Implementación de los requisitos del estándar bajo el cual se implementa el Sistema de Gestión de Continuidad del Negocio – SGCN ** Proyecto con ajustes durante el periodo sujeto de análisis (AM 36 – 31 de marzo de 2015) Fortalecimiento Institucional Procesos Internos 8.1 Sistema de Gestión de la Continuidad del Negocio Líder: Jefe Gestión Integrada de Procesos Proyecto ejecutándose en término 20% Sistemas de Gestión 2015 1.1.1.1 Definición y análisis del alcance del SGCN 1.1.1.2 Selección de la firma consultora 1.1.1 Contratación de consultoría para la implementación del SGCN, y definición de políticas y roles ENE 1er Trim FEBMARABR 2do Trim MAYJUN 100% 1.1.2 Diagnóstico y definición del plan de sensibilización 1.1.1.3 Definición de política, objetivos, roles y responsabilidades del SGCN. 100% 1.1.2.1 Análisis de diagnóstico de cultura en continuidad del negocio 1.1.2.2 Definición un plan de sensibilización y cultura en continuidad del negocio (alineado al plan de sensibilización del SIG). Nueva tarea incluida ¿Qué sigue? Sin Iniciar Ajustes Ejecutándose Culminado

19 Seguimiento al Plan Estratégico SOA 2015 ABR 2do Trim MAYJUN 1.1.3 Diseño e implementación del SGCN 1.1.3.1 Definición de un procedimiento para la comunicación interna y externa del SGCN. (externos) 1.1.3.2 Análisis de Impacto del negocio (BIA) 1.1.3.3 Diseño de la metodología de análisis de riesgos para la continuidad del negocio basado en el estándar ISO 31000. 1.1.3.4 Aplicación de la metodología de análisis de riesgos para la continuidad del negocio. 1.1.3.5 Análisis de Brechas (GAP) del estado actual respecto a los requisitos de la norma ISO 22301 JUL 3er Trim AGOSEP (…) Ene/16 (…) Nov/15 Tarea trasladada del numeral 1.1.2.1 (…) Nov/17 ¿Qué sigue? *Indicador: Implementación de los requisitos del estándar bajo el cual se implementa el Sistema de Gestión de Continuidad del Negocio – SGCN ** Proyecto con ajustes durante el periodo sujeto de análisis (AM 36 – 31 de marzo de 2015) Fortalecimiento Institucional Procesos Internos 8.1 Sistema de Gestión de la Continuidad del Negocio Líder: Jefe Gestión Integrada de Procesos Proyecto ejecutándose en término 20% Sistemas de Gestión Sin Iniciar Ajustes Ejecutándose Culminado

20 Nivel objetivo de las Reservas Divulgación del Seguro de Depósitos Mecanismos de Resolución y Simulacros SEDPES Seguro de Depositos Resolución de entidades Nuevos desarrollos Financieros Cobertura del Seguro de Depósitos Pago del Seguro de Depósitos Liquidaciones Tecnología e Información Recursos Humanos y Estructura Organizacional Gestión Documental Stakeholders Procesos Internos Financiera Aprendizaje y Desarrollo Sistemas de Gestión Gestión de Portafolios Gobierno en Línea Asuntos Internacionales Convergencia a NIIF Aseguradoras Estratégico Fortalecimiento Institucional 3 Perspectivas Estratégicas, 7 áreas clave y 9 proyectos (9 Proyectos en ejecución; avance promedio 18%) 4 Perspectivas Institucionales, 9 programas y 13 proyectos (8 Proyectos en ejecución; avance promedio 12%) El seguimiento trimestral arroja un cumplimiento del 100% de las tareas planteadas de los proyectos en ejecución. (Resultado del Indicador de riesgo para el periodo: 0.00%) [No dar cumplimiento a objetivos del Plan Estratégico] EstratégicoFortalecimiento Institucional Seguimiento al Plan Estratégico Avance del Plan Estratégico al 31 de marzo de 2015 Seguimiento al Plan Estratégico Avance del Plan Estratégico al 31 de marzo de 2015

21 Invitados ▪Directora ▪Secretaria General y Subdirectores ▪Líderes de proyecto ▪Departamento de Planeación y Presupuesto Lectura del orden del día Seguimiento a los proyectos que conforman el Plan Estratégico vigente Seguimiento Acción Correctiva 3 – DRT de Planeación Corporativa Seguimiento al Plan Estratégico Orden del Día Seguimiento al Plan Estratégico Orden del Día

22 Detección de actividades no culminadas en los proyectos 4.2, 8.2 y 8.4 enero 28 febrero 13 febrero 13 a 17 Reponderación y presentación del porcentaje real de avance En la certificación de riesgos se incluyó la materialización del riesgo (R70). febrero 16 Ajuste en SGPE de los porcentajes y fechas relacionados con los proyectos 4.2, 8.2 y 8.4 febrero 23 Se documenta la acción de mejora respectiva (AC 3 – DRT) (…) en adelante Ejecutar las acciones incluidas en la AC-3 y reportar su avance en el seguimiento trimestral del Plan Estratégico Seguimiento al Plan Estratégico Acción Correctiva (Planeación Corporativa AC3-DRT) Seguimiento al Plan Estratégico Acción Correctiva (Planeación Corporativa AC3-DRT)

23 Objetivo del plan de mejora: Dar cumplimiento a la ejecución de los proyectos 4.2, 8.2 y 8.4 del Plan Estratégico 2010-2014 de acuerdo al cronograma establecido a continuación. Seguimiento al Plan Estratégico Acción Correctiva (Planeación Corporativa AC3-DRT) Seguimiento al Plan Estratégico Acción Correctiva (Planeación Corporativa AC3-DRT) 2015 ABR 2do Trim MAYJUN JUL 3er Trim AGOSEPOCT 4to Trim NOVDIC 1er Trim FEBMAR Proyecto 4.2 - Documento Final 1. Presentación de propuesta de procedimiento de liquidación a CIR 2. Elaboración del Manual de Procedimientos para la Liquidación del Portafolio del SD 3. Inclusión del procedimiento en el SIG Proyecto 8.4 – Procesos de Inversión 1. Elaborar el proceso de implementación y seguimiento de estrategias 2. Realizar presentación final del proyecto Sin Iniciar Ajustes Ejecutándose Culminado

24 Objetivo del plan de mejora: Dar cumplimiento a la ejecución de los proyectos 4.2, 8.2 y 8.4 del Plan Estratégico 2010-2014 de acuerdo al cronograma establecido a continuación. Seguimiento al Plan Estratégico Acción Correctiva (Planeación Corporativa AC3-DRT) Seguimiento al Plan Estratégico Acción Correctiva (Planeación Corporativa AC3-DRT) 2015 ABR 2do Trim MAYJUN JUL 3er Trim AGOSEPOCT 4to Trim NOVDIC 1er Trim FEBMAR Proyecto 8.2 - Contratos ISDAS 1. Redefinición de alcance del proyecto 2. Revisar necesidades de Fogafín en la operación de FX Forwards 3. Identificar requerimientos regulatorios 4. Contacto de otras firmas candidatas o documentos alternativos 5. Revisión de la documentación enviada 6. Planeación con las firmas seleccionadas de un calendario de trabajo. Fase Inicial Sin Iniciar Ajustes Ejecutándose Culminado

25 Objetivo del plan de mejora: Dar cumplimiento a la ejecución de los proyectos 4.2, 8.2 y 8.4 del Plan Estratégico 2010-2014 de acuerdo al cronograma establecido a continuación. Seguimiento al Plan Estratégico Acción Correctiva (Planeación Corporativa AC3-DRT) Seguimiento al Plan Estratégico Acción Correctiva (Planeación Corporativa AC3-DRT) 2015 ABR 2do Trim MAYJUN JUL 3er Trim AGOSEPOCT 4to Trim NOVDIC 1er Trim FEBMAR Proyecto 8.2 - Contratos ISDAS 1. Negociación de contratos con contrapartes 2. Revisión de viabilidad jurídica contratos ISDA o documento legal alternativo 1. Firma de contratos Fase de Negociación Fase de Implementación Proyecto 8.2 - Contratos Marco de Derivados 1. Completar requisitos finales - proceso de contratación (Verificación documentaria) Sin Iniciar Ajustes Ejecutándose Culminado