XML INVERSIONES Y DEPOSITOS Sistema de Captura, Verificación y Carga de Datos Documentación de Datos de Envío Clase Inversiones y Depósitos (Formato XML)

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1 XML INVERSIONES Y DEPOSITOS Sistema de Captura, Verificación y Carga de Datos Documentación de Datos de Envío Clase Inversiones y Depósitos (Formato XML) Versión 1.9 sugef.fi.cr/normativa/manual de información sicveca/Inversiones y depósitos

2 Usuarios Responsables Adriana Coto Hernández acoto@sugef.fi.cr 22-43-48-23 Alexander Cordero Céspedes acordero@sugef.fi.cr 22-43-48-70 Julio Monge Monge jmonge@sugef.fi.cr 22-43-49-98

3 PROPOSITOS FUNDAMENTALES 1. Suficiencia Patrimonial (SUGEF 3-05) –Riesgo de crédito –Riesgo de precio 2. Apoyo a supervisión 3. Requerimientos del B.C.C.R.

4 CODIGOSDESCRIPCIÓN DE LA CUENTA 112DEPOSITOS A LA VISTA EN EL BCCR 113CUENTAS CORRIENTES Y DEPOSITOS A LA VISTA EN ENTIDADES FINANCIERAS DEL PAIS 114CUENTAS CORRIENTES Y DEPOSITOS A LA VISTA EN ENTIDADES FINANCIERAS DEL EXTERIOR 121 INVERSIONES EN VALORES NEGOCIABLES 122INVERSIONES EN VALORES DISPONIBLES PARA LA VENTA 123INVERSIONES EN VALORES Y DEPÓSITOS A PLAZO MANTENIDOS HASTA EL VENCIMIENTO 124INVERSIONES EN VALORES Y DEPÓSITOS EN ENTIDADES EN CESACIÓN DE PAGOS 125INVERSIONES EN VALORES Y DEPÓSITOS COMPROMETIDOS 126VALORES ENTREGADOS EN FIDEICOMISOS Y OTROS VEHÍCULOS PARA PROPÓSITO ESPECIAL 148.01Productos por cobrar por fondos disponibles 148.02Productos por cobrar por inversiones en valores y depósitos 151BIENES Y VALORES ADQUIRIDOS EN RECUPERACION DE CREDITOS 151.01Valores adquiridos en recuperación de créditos 151.01.M.01Recibidos en dación de pago 151.01.M.02Adjudicados en remate judicial 161PARTICIPACIONES EN EL CAPITAL DE OTRAS EMPRESAS DEL PAÍS. 162PARTICIPACIONES EN EL CAPITAL DE OTRAS EMPRESAS DEL EXTERIOR CUENTAS REQUERIDAS

5 CLASIFICACION INSTRUMENTOS FINANCIEROS CódigoTipo_Clasificacion_Instrumentos 0Instrumento negociable en Bolsa Nacional de Valores excepto las participaciones de los Fondos de Inversión 1Instrumento negociable en Otras Bolsas excepto las participaciones de los Fondos de Inversión. 2Participaciones en Fondos de Inversión no Negociables en Bolsa Nacional de Valores u otras bolsas 3Participaciones en Fondos de Inversión Negociables en Bolsa Nacional de Valores u otras bolsas 4Instrumentos de deuda/capital no Negociables en bolsa excepto participaciones en los Fondos de Inversión 5Cuentas de depósito a la vista en entidades financieras nacionales y del extranjero 6Operaciones de compra con pacto de reventa y similares 7Acciones emitidas por la Entidad Financiera

6 Algunos conceptos Valor Facial: Monto que aparece consignado en el instrumento (moneda original) Valor transado: Valor unitario de adquisición (colones) Valor Mercado: Valor de referencia (moneda original) Saldo Principal: Monto del saldo contable principal (colones)

7 PADRON DE INVERSIONES PROCEDIMIENTO EN: sugef.fi.cr/normativa/manual de información sicveca/Inversiones y depósitos/documentación PLAZO SOLICITUD DE INCLUSIONES PROCEDIMIENTO DE ACTUALIZACIÓN DISPONIBILDIAD EN LA WEB ALGUNOS CONSEJOS

8 La SUGEF no incluye de oficio emisores, emisiones e instrumentos de ningún tipo. Por lo que se hace necesaria una solicitud de inclusión en los padrones de Emisores, Emisiones e Instrumentos para todos los títulos valores que conforman las carteras de inversión de las entidades supervisadas que no se encuentren en el Padrón respectivo.

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10 La entidad debe enviar para cada título fotocopia del mismo, un comprobante del custodio, un archivo con la imagen de una pantalla electrónica o cualquier otro documento que permita a la SUGEF verificar la información remitida La consulta a los padrones se puede hacer en la página WEB de la SUGEF, mediante la siguiente ruta: “sugef.fi.cr/normativa/manual de información sicveca/inversiones y depósitos/consulta a padrón”.

11 Algunas Excepciones La SUGEF mantendrá en los padrones los títulos hasta seis meses después de su vencimiento. Si una entidad desea reportar títulos con más de seis meses de vencidos, debe solicitar su inclusión en los padrones. Los instrumentos denominados como IDNN, ICNN, ICP, CI y CDP, DEPA, DON, DEP$. Validarán únicamente con los padrones de emisores e instrumentos

12 GRACIAS