International Securities Services Association Asamblea General de ACSDA, Santiago – Chile, abril 3, 2014 Gobierno Comunicaciones Grupos de Trabajo Foro.

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1 International Securities Services Association Asamblea General de ACSDA, Santiago – Chile, abril 3, 2014 Gobierno Comunicaciones Grupos de Trabajo Foro en mayo 2014 Actualización de ISSA Urs Stähli, Secretario de ISSA

2 International Securities Services Association Gobierno – Patrocinadores y Miembros de la Junta Directiva Alain Pochet Hani Kablawi Lee R. Waite Phil Brown Stephen Lomas John Van Verre Andrew Gray Nick Rudenstine Mervyn Chiu Thomas Zeeb Alan Naughton Chris Church Paresh Sodha Pierre Yves Goemans Miembros de Junta adicionales:Josef Landolt (Presidente) Neil Henderson, DTCC (Presidente Comité Operacional) Urs Stähli (Secretario)

3 International Securities Services Association Gobierno – Evolución de la membresía Abril 2013: 80 Miembros de ISSA de 42 países + 8 Miembros nuevos - 5 Retiros (Fusiones, pérdida de interés, retrasos) Abril 2014:83 Miembros de ISSA de 42 países

4 International Securities Services Association Gobierno – ACSDA e ISSA – algunas cifras 28 Miembros de ACSDA 7 21 16 3 4 4 12

5 International Securities Services Association Comunicaciones – Una actualización Página principal de ISSA una nueva versión a partir de abril 2013 www.issanet.org.issanet.org Boletines ISSA Publicación trimestral (4) Publicaciones ad-hoc (3) Videos Destacados Informes de Grupos de trabajo

6 International Securities Services Association Grupos de Trabajo Efecto Regulador (Florence Fontan) Efecto Regulador (Florence Fontan) Eventos Corporativos (Ranjit Chatterji) Eventos Corporativos (Ranjit Chatterji) Estándares de Comunicación & Datos de Referencia (Irene Mermigidis) Estándares de Comunicación & Datos de Referencia (Irene Mermigidis) Riesgos Ocultos (Ed Neeck) Riesgos Ocultos (Ed Neeck) 2011/2012 junio 2012 junio – septiembre 2012 2013 / 2014 Informes sobre los Foros Eventos Corporativos (John Kirkpatrick) Eventos Corporativos (John Kirkpatrick) Recopilar información de los mercados principales para evaluar los adelantos Estándares de Comunicación & Datos de Referencia (Irene Mermigidis) Estándares de Comunicación & Datos de Referencia (Irene Mermigidis) Evaluar con proveedores la acogida para implementar una guía global, unificada sobre la comparación de prácticas de mercado para ETC (Actividad pendiente) Activos Fuera del Alcance de la Red (Ed Neeck) Activos Fuera del Alcance de la Red (Ed Neeck) Gestión de Garantías (Angus Fletcher) Gestión de Garantías (Angus Fletcher) Efecto Regulador (Florence Fontan) Informe completo con temas CM seleccionados Informe completo sobre la cooperación con ACG Publicar informe sobre la Banca Paralela Informes

7 International Securities Services Association Grupo de Trabajo «Principios Universales para Eventos Corporativos y Votos por Poder» Contenido Principal  Encuestas en 33 mercados  Realidades  Recomendaciones Contenido Principal  Encuestas en 33 mercados  Realidades  Recomendaciones Recomendaciones para los siguientes pasos  Promover los principios de forma dinamica ante los participantes del sector, especialmente con los CSDs y las Bolsas  Promover cambios en la reglamentación, requiriéndose la digitalización de la información CA desde la fuente  Asumir una posición firme y promover el uso de formatos ISO para el intercambio transfronterizo de información CA  El grupo de trabajo debe realizar la encuesta anualmente  El grupo de trabajo debe publicar un caso práctico resaltando los beneficios logrados en los mercados exitosos

8 International Securities Services Association Grupo de Trabajo «Impacto de la reglamentación sobre la cadena de valor de los valores – Banca paralela» Concluciones  Para el año 2014 se esperan nuevos avances en la banca paralela  Diferente ritmo y enfoque a nivel regional  Los custodios (y los depositorios de fondos) evaluaran detenidamente las reformas que permitan cambios en la contabilidad y la politica de divulgación y de procedimientos  Todavía esta por verse si las reformas propuestas al Fondo del Mercado Monetario han afectado el deseo de los clientes sobre productos y si se benefician las alternativas Concluciones  Para el año 2014 se esperan nuevos avances en la banca paralela  Diferente ritmo y enfoque a nivel regional  Los custodios (y los depositorios de fondos) evaluaran detenidamente las reformas que permitan cambios en la contabilidad y la politica de divulgación y de procedimientos  Todavía esta por verse si las reformas propuestas al Fondo del Mercado Monetario han afectado el deseo de los clientes sobre productos y si se benefician las alternativas Contenido Principal  Descripción general de las iniciativas de la banca paralela  Impacto sobre el préstamo de valores y las transacciones Repo  Impacto sobre los fondos en el mercado de dinero Contenido Principal  Descripción general de las iniciativas de la banca paralela  Impacto sobre el préstamo de valores y las transacciones Repo  Impacto sobre los fondos en el mercado de dinero

9 International Securities Services Association Grupo de Trabajo «Las Mejores Prácticas en la Gestión de Garantías» Contenido Principal  Antecedentes y definiciones claves en la gestión de garantías  37 Recomendaciones sobre las mejores prácticas  Perspectiva general de la legislación en la CE; Tendencias futuras Contenido Principal  Antecedentes y definiciones claves en la gestión de garantías  37 Recomendaciones sobre las mejores prácticas  Perspectiva general de la legislación en la CE; Tendencias futuras Recomendaciones para las mejores prácticas  Protección de Garantías (Separación de Garantías; Garantías Monetarias/No Monetarias; TRX Compensado / No Compensado)  Procesos operacionales asociados con la gestión de incumplimientos (Pre-Incumplimiento; Post- Incumplimiento)  Comunicaciones y Reportes para clientes (Automatización de la mensería; Automatización de prendas y liberación; Automatización de reportes, Reconciliación)

10 International Securities Services Association Grupo de Trabajo ISSA y AGC «Activos fuera del alcance de la red – Desafíos en la custodia y en los servicios de supervisión» Contenido Principal  Marco jurídico y para las prácticas  Fomento de las infraestructuras de los mercados  Enfoque posible / recomendaciones para cerrar brechas Contenido Principal  Marco jurídico y para las prácticas  Fomento de las infraestructuras de los mercados  Enfoque posible / recomendaciones para cerrar brechas Activos fuera del alcance de la red manejados  Depósitos a plazo de terceros  Intereses sobre fondos / Organismos de inversión colectiva y fondos de capital privado  Prestamos bancarios  Derivados  Metales preciosos sobre el estado jurídico / propiedad, intereses sobre la propiedad e información sobre activos, intereses sobre valores perfeccionados y acuerdos sobre la transferencia de títulos.

11 Desayuno mayo 20 (ma)mayo 21 (mi)mayo 22 (ju)mayo 23 (vi) Coctel y palabras de bienvenida Reunión conjunta de la Junta Directiva y del Comité Operacional Llegada de los Participantes Salida Asamblea General Presentación ‘Conozca su cliente ' (Visión práctica) Almuerzo Presentaciones / Conclusiones de las sesiones de trabajo Discurso principal ‘Desafíos y tendencias de las regulaciones actuales ' Discurso ‘Aplicación práctica de la tecnología para asumir el desafío de las regulaciones' Introducción / Fijar el escenario Comentarios de clausura Panel/Introducción a las sesiones de trabajo - Activos fuera de la red - Gestión de garantías Sesiones de trabajo Parte 1 (6 Grupos) Desayuno Foro de ISSA 2014: Respondiéndole a los desafíos de las regulaciones–Consecuencias para el sector Sesiones de trabajo (6 Grupos) Cena y bebidas Presentación ‘Conozca su cliente ' (Visión de cumplimiento) Panel / Q & A ‘Disertación sobre e las presentaciones de esta mañana' Introducción a las sesiones de trabajo Coctel / Cena de gala con entretenimiento (Wolfsberg) Sesiones de trabajo Parte 2 (6 Grupos) Informes sobre las sesiones de trabajo 11 Almuerzo

12 International Securities Services Association Foro de ISSA 2014: Respondiéndole a los desafíos de las regulaciones–Consecuencias para el sector mayo 20 – 23, 2014