Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC V4-2012

Presentación del tema: "Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC V4-2012"— Transcripción de la presentación:

1 Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC V4-2012
CLI Gestiones Aduaneras el SGCS Basc Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC V4-2012 El Operador Económico Autorizado OEA

2 CLI Gestiones Aduaneras el SGCS Basc y la SST
El SGCS BASC V Manual de PLAFT El Código de Conducta de PLAFT El OEA

3 CLI GESTIONES ADUANERAS S.A.
CLI Gestiones Aduaneras S.A. pertenece a la Corporación de Logística Integral (CLI) y fue creada el 05 de Diciembre del 2,008. Inicia sus operaciones en enero del 2010 con el 100% del personal de CLI Aduanas S.A. empresa creada en 1,998 para atender en su momento, a los clientes de Géminis Aduanas S.A., quienes se encuentran en actividad desde 1,982.

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5 Nuestra Visión y Nuestra Misión
“Ser la corporación peruana más reconocida y competitiva en prestar servicios de logística integral, y diferenciarnos por la calidad de nuestro servicio, la innovación tecnológica y el profesionalismo de nuestros recursos humanos”. Nuestra Misión: “Fidelizar a nuestros socios comerciales y contribuir a que logren el éxito a partir de la prestación de un servicio óptimo, con alta tecnología, innovación y el profesionalismo de nuestros colaboradores”.

6 Objetivos de Seguridad de CLI

7 ORGANIGRAMA CLI

8 GERENTE DE ADMINISTRACION Y FINANZAS GERENTE DE LOGÍSTICA
GERENTE GENERAL GERENTE DE ADMINISTRACION Y FINANZAS GERENTE DE LOGÍSTICA JEFE COMERCIAL JEFE DE SISTEMAS TI JEFE DE SERVICIO AL CLIENTE Y OPERACIONES JEFE LEGAL COORDINADOR CONTABILIDAD COORDINADOR DE ARCHIVO SUPERVISOR COORDINADOR ADMINISTRACION COORDINADOR OPERACIONES COORDINADOR RRHH COORDINADOR MENSAJERIA Y V°B° COORDINADOR CALIDAD

9 Business Alliance for Secure Commerce (BASC)
Es una alianza empresarial internacional sin fines de lucro, que promueve un comercio seguro en cooperación con gobiernos y organismos internacionales. CLI Gestiones Aduaneras cuenta con la certificación BASC.

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11 BASC: Requisitos REQUISITOS MÍNIMOS DE SEGURIDAD
Requisitos de asociados de negocio Seguridad del contenedor y la carga Controles de acceso físico Seguridad del personal propio, subcontratado y suministrado Seguridad en los procesos Seguridad física Seguridad en las tecnologías de información Entrenamiento de seguridad y concientización sobre amenazas

12 BASC: Sectores Involucrados

13 Capítulos Basc México Guatemala El Salvador Costa Rica Panamá Haití
República Dominicana Perú Venezuela Colombia Ecuador Paraguay Uruguay

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15 En caso de identificar algún riesgo en el despacho enviar la alerta a la siguiente dirección de correo: FORMATO DE ALERTA BASC DATOS DEL EMBARCADOR AG. DE ADUANA RAZON SOCIAL NOMBRE RUC DIRECCION DESPACHADOR CONTACTO NEXTEL DE LA MERCANCIA DEL TRANSPORTE INTERNO DESCRIPCION PESO (kg) FECHA LLEGADA HORA EMPRESA TRANSP. PLACA CHOFER CONTENEDOR PRECINTO (s) DNI L/C Nº FECHA SALIDA TERMINAL DE ALMACENAMIENTO DOCUMENTO ADUANERO (DUA) DE LOS DOCUMENTOS INTERNOS FECHA DEL TRANSPORTE EXTERNO G.R. REMITENTE NAVIERA / AEROLINEA G.R. TRANSPORT NAVE FACTURA CUT OFF EMPRESA IMPORTADORA (CONSIGNATARIO) BOOKING B/L / AWB PTO EMBARQUE PAIS PTO DESEMBARQUE PTOS. TRANSBORDOS RIESGO IDENTIFICADO EMISOR DE REPORTE ENTIDAD CARGO TLF CONTACTO

16 ¿Qué es el Lavado de Activos?
Manual de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo ¿Qué es el Lavado de Activos? Es el conjunto de operaciones realizadas por una o más personas, tendientes a ocultar o disfrazar el origen ilícito de bienes que provienen de actividades delictivas. El delito de lavado de activos, se desarrolla usualmente mediante la realización de varias operaciones, encaminadas a encubrir cualquier rastro del origen ilícito de los recursos.

17 Lavado de Activos ¿Cuáles son los objetivos del lavado de activos?
El lavador de activos persigue principalmente: dar apariencia legal a los activos provenientes de una actividad ilícita, confundir el origen de los recursos creando rastros, documentos, y transacciones inexistentes o complicadas, legitimar el dinero mezclando el dinero sucio con actividades aparentemente lícitas.

18 Financiamiento del Terrorismo
¿Qué es el Financiamiento del Terrorismo? El Financiamiento del Terrorismo es cualquier forma de acción económica, ayuda o mediación que proporcione apoyo financiero a las actividades de elementos o grupos terroristas. Puede ser voluntaria y no voluntaria.

19 La Unidad de Inteligencia Financiera
¿Qué es la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú –UIF Perú? La Unidad de Inteligencia Financiera del Perú es la encargada de recibir, analizar y transmitir información para la detección del Lavado de Activos y/o del Financiamiento del Terrorismo; así como, ayudar a la implementación de sistemas de prevención para detectar y reportar operaciones sospechosas de Lavado de Activos y/o Financiamiento del Terrorismo.

20 La Unidad de Inteligencia Financiera
¿Con qué facultades cuenta la UIF Perú? Como agencia central nacional en la lucha contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, la UIF Perú tiene la facultad de solicitar la información que estime útil para el cumplimiento de sus funciones, a cualquier organismo público, así como a los sujetos obligados a quienes puede además, solicitar la ampliación de la información remitida en sus reportes de operación sospechosa.

21 Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
¿Qué es una Operación Inusual? Aquella cuya cuantía, características particulares y periodicidad no guarda relación con la actividad económica del cliente, sale de los parámetros de normalidad vigente en el mercado o no tiene un fundamento legal evidente

22 Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
¿Qué es una Operación Sospechosa? Aquella operación detectada como inusual y que en base a la información que contamos de ese cliente, presumimos que procede de alguna actividad ilícita, o que por cualquier motivo, no tengan un fundamento económico o lícito aparente.

23 Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
DJ de Conocimiento del Cliente (ANEXO 5) El conocimiento del cliente implica que éste sea identificado por CLI Gestiones Aduaneras, adecuada y fehacientemente, ya sea que se trate de un cliente habitual u ocasional, sea persona natural o jurídica. Para cada operación nos debe enviar la DJ de Conocimiento del Cliente firmada por el Representante.

24 Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
DJ de Conocimiento del Trabajador El área de Recursos Humanos debe tener un file personal de cada trabajador con la información que cada uno proporciona bajo juramento, sobre sus antecedentes personales, laborales y patrimoniales, utilizando el formulario de DJ de Antecedentes Personales, Laborales y Patrimoniales..

25 Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
¿Quién es el Oficial de Cumplimiento? Es el funcionario responsable de vigilar la implementación y funcionamiento del sistema de prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.

26 Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
¿Qué es el Registro de Operaciones (RO)? Es el registro que debe ser llevado en el cual se deberán registrar la información respecto a las operaciones que realicen los clientes habituales u ocasionales cuando excedan los US$ 10,000.

27 Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
¿Qué es un reporte de operación sospechosa -ROS? El Reporte de Operación Sospechosa es un documento mediante el cual se comunica a la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú las operaciones realizadas o que se hayan intentado realizar,, que a criterio del Oficial de Cumplimiento sean consideradas como sospechosas, sin importar los montos involucrados. La información consignada en ellos tiene carácter de confidencial y está sujeta al deber de reserva.

28 Código de Conducta para la Prevención del LAFT
Código de conducta para la prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo Establece las bases mínimas de comportamiento responsable, así como los principios, deberes y normas éticas que la Organización debe conocer y cumplir, a fin de propender al adecuado funcionamiento del sistema de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.

29 Código de Conducta para la Prevención del LAFT
PRINCIPIOS ÉTICOS Respeto y adecuación a las normas Confidencialidad Equidad Imparcialidad Veracidad DEBERES ESENCIALES Deber de Informar Deber de Registro Deber de Reserva

30 Código de Conducta para la Prevención del LAFT
INCUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES DEL CÓDIGO DE CONDUCTA El incumplimiento de las disposiciones del código de conducta es sancionable en la vía administrativa.

31 Operador Económico Autorizado
El objetivo de los programas de Operador Económico Autorizado es garantizar unos niveles mínimos de seguridad y facilitar el flujo del comercio internacional, forjando alianzas sólidas entre el sector público y privado que permitan fortalecer la seguridad de toda la cadena de suministro y construir relaciones de confianza que permiten consolidar el reconocimiento mutuo con las aduanas de otros países.

32 Operador Económico Autorizado

33 Auditorías

34 Dirección para las publicaciones de los documentos:
F:\CALIDAD \Documentos de CLI