Análisis de datos orientado a la prevención y detección de fraude

Presentación del tema: "Análisis de datos orientado a la prevención y detección de fraude"— Transcripción de la presentación:

1 Análisis de datos orientado a la prevención y detección de fraude
Pruebas sustantivas y de control con el Software para Análisis de Datos IDEA

2 Objetivos: Crear habilidades en el uso de herramienta de análisis de datos Software IDEA versión 9.1. Desarrollar pruebas automatizadas sobre los datos que manejan los sistemas de información de la empresa (con la garantía que dichos datos no se pueden modificar). Iniciar los procesos de auditoría continua a través de la automatización de procesos de control que se realizan de manera rutinaria en la empresa.

3 Software IDEA IDEA®, (ISO 9001:2008) permite reducir sus costos de análisis, agregar calidad a su trabajo y satisfacer los nuevos requerimientos profesionales vinculados a control interno y detección de fraudes. Con el uso de IDEA® se puede leer, visualizar, analizar, manipular, obtener muestras o extraer datos desde archivos provenientes de múltiples orígenes - desde un mainframe hasta una PC -, incluyendo reportes impresos en PDF,  PRN o TXT. Es una herramienta para auditoría de propiedad de Caseware Inc. (

4 Temario: Introducción. Presentación de la herramienta IDEA.
Creación de un Proyecto Importación de los datos de diferentes plataformas. Manejo de archivos Obtención, conciliación y evaluación de los datos Extracción de elementos específicos Identificación de irregularidades Muestreo. Estratificación de datos. Uso de campos virtuales. Creación de ecuaciones Uso de múltiples archivos Creación de reportes. Uso de funciones de fecha, caracteres, numéricas, etc. Uso de macros para automatización de procesos.

5 Casos de Estudio: Fraude en Planilla de Sueldos.
Detección de Compras Irregulares. Detección de alteraciones en un Mayor de Cuentas. Identificación de operaciones sospechosas vinculadas al lavado de dinero y la Legitimación de ganancias ilícitas, lucha contra el terrorismo y otras disposiciones de la UIF (Unidad de Investigación Financiera) de la ASFI (Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero). Detección de empleados fantasmas. Revisión de accesos a Internet. Auditoria a Ventas Auditoria a Facturación Revisión de cálculo de intereses en DPF Seguridad en la Red Auditoria a Cuentas por Cobrar Automatización de la Auditoria (Auditoria Continua) Casos presentados por los participantes

6 Auditorio El curso está dirigido a: Auditores Internos.
Auditores de Sistemas. Contadores públicos. Encargados de las Unidades de Riesgos. Investigadores y staff de seguridad informática. Controladores de Gestión. Encargados de las Unidades de Finanzas. Funcionarios de las Unidades de Sistemas.

7 Metodología Duración: Presencial
Orientada a interactuar en un ambiente dinámico con los participantes Virtual Orientado a disminuir los costos, masificar y estandarizar el nivel de capacitación, a través de acceso a aulas virtuales Duración: Curso corto 12 horas. Curso especializado 24 horas.

8 No se necesita ser especialista en informática y sistemas.
Requisitos: Conocimiento del uso de programas en ambiente Windows. Conocimiento básico y/o intermedio de MS-Excel. No se necesita ser especialista en informática y sistemas.

9 Logística necesaria: Sala de Capacitación.
Un computador portátil o PC por participante. Conexión a Internet. (preferible). Fotocopia de material. Multimedia.

10 El curso tendrá las siguientes características
Instructor especialista en el tema. Instalador de versión DEMO funcional del Software IDEA versión 9.1 (2013). Tutorial en PDF. Bases de Datos para la realización de los Análisis y Auditorias que se realicen. Documento (fotocopia) de ejercicios resueltos. 6 Videos con casos resueltos

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