SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES(Invierte.pe) Oficina de Programación Multianual de Inversiones del MVCS OPMI VIVIENDA.

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1 SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES(Invierte.pe) Oficina de Programación Multianual de Inversiones del MVCS OPMI VIVIENDA

2 a)D.Leg Nº 1252 publicado el 01.12.2016, crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. b)D.S. Nº 027-2017-EF publicado el 23.02.2017, aprueba el Reglamento del D.Leg. Nº1252. c)ResoluciónDirectoralN ° 001-2017-EF/63.01publicadoel08.04.2017apruebala Directiva N ° 001-2017-EF/63.01 para la Programación Multianual. d)ResoluciónDirectoralN ° 002-2017-EF/63.01publicadoel22.04.2017apruebala Directiva N ° 002-2017-EF/63.01 para la Formulación y Evaluación. MARCO LEGAL

3 El objetivo principal de la Programación Multianual de las Inversiones Es el: cierre de brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos Vincular los objetivos nacionales, planes sectoriales, regionales y locales con la cartera de proyectos, en armonía con el Marco Macroeconómico Multianual Partir de un diagnóstico de las brechas, para luego plantear los objetivos e indicadores de resultado. Los recursos destinados a la inversión deben procurar el mayor impacto en el bienestar de la sociedad. La inversión debe programarse teniendo en cuenta la previsión de recursos para la ejecución y mantenimiento PRINCIPALES PRINCIPIOS RECTORES D.L. Nº 1252

4 DEFINICIONES QUE INCORPORA EL REGLAMENTO DEL D.LEG. Nº 1252 Brecha: Diferencia entre la oferta disponible optimizada de infraestructura y/o acceso a servicios públicos y la demanda. La brecha es la población que no tiene servicio de saneamiento Población sin servicio de saneamiento CENTRO POBLADO SANTA MARÍA Con Ss de saneamiento

5 PROYECTO DE INVERSIÓN Intervención temporal que se financia, total o parcialmente, con recursos públicos, destinada a la formación de capital físico, humano, natural, institucional e/o intelectual que tenga como propósito crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de producción de bienes y/o servicios que el Estado tenga responsabilidad de brindar o de organizar su prestación. Es una Herramienta que tiene el Estado para resolver problemas Es el Gasto que debe hacerse cuando los beneficios que genera son mayores a sus costos Debe estar enmarcado en las competencias y funciones de cada nivel de gobierno Es un instrumento que permite cumplir los objetivos trazados en los planes

6 MARCO DE REFERENCIA DE UN PIP PLANPLAN OBJETIVOS LINEAMIENTOS DE POLÍTICA METAS PROGRAMA MULTIANUAL OBJETIVOS PRIORIDADES PROYECTOS DE INVERSIÓN

7 TIPOSDE INVERSIONES NO todas las inversiones son consideradas PIP Solo los PIP se someten al Ciclo de Inversión Proyectos de inversión Los no PIP se programan y ejecutan directamente Optimización Ampliación marginal Reposición Rehabilitación.

8 Aquellosquesecaracterizanportenerundiseño homogéneodelprocesodeproduccióndelservicio público, susceptible de ser replicable o repetible. Proyecto Estándar: Aquellosquese caracterizanportenerundiseño homogéneodelprocesodeproduccióndelservicio público, susceptible de ser replicable o repetible. Centro Poblado B Centro Poblado A TIPOSDE INVERSIONES

9 Inversiones de optimización: TIPOS DE INVERSIONES Conexiones sin micromedición Conexiones con micromedición Inversión Adquisición de terrenos que se deriven de una planificación de la ampliación de la oferta del servicio público Resultado de una optimización de la oferta del servicio Ej. Instalación de medidores en conexiones existentes.

10 INVERSIONES DE AMPLIACIÓN MARGINAL Incrementan el activo no financiero. No modifican sustancialmente su capacidad de producción. No superan el 20% de la capacidad de Proyectos de Inversión Estándar. INVERSIONES DE REPOSICIÓN Reemplazo de activos existentes cuya vida útil ha culminado en una Unidad Productora. INVERSIONES DE REHABILITACIÓN Reparación o renovación total o parcial de instalaciones, componente de sistemas, equipamiento y/o elementos constructivos para volverlos al estado original. No implican ampliación de capacidad. TIPOS DE INVERSIONES Ej. Ampliación de redes de distribución para abastecer a nuevas viviendas, producto del crecimiento de la población. Instalación de Cerco Perimétrico para las Infraestructuras de los Sistemas de Saneamiento Ej. Adquisición de equipo de bombeo de la PTAP.Reposición de redes existentes, con las mismas especificaciones técnicas. Ej. Rehabilitación de un Reservorio, reparación de una tubería de conducción.

11 ÓRGANOS DEL INVIERTE.PE SECTOR / GOBIERNO REGIONAL / GOBIERNO LOCAL MEFMEF Órgano Resolutivo →OR Oficina de Programación Multianual de Inversiones → OPMI Unidades Formuladoras → UF Unidades Ejecutoras de Inversiones →UEI Dirección General de Programación Multianual de Inversiones (DGPMI) DG Presupuesto Público DG Endeudamiento y Tesoro Público

12 Diagnóstico de las brechas. Definición de Objetivos y metas e Indicadores. Aplicación de Criterios de priorización Formulación y evaluación del proyecto. Elaboración del expediente técnico. Ejecución física y financiera. Operación y mantenimiento. En esta etapa las inversiones pueden ser objeto de evaluaciones ex post FASES DEL CICLO DE INVERSIÓN PROGRAMACIÓN MULTIANUAL FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN EJECUCIÓN FUNCIONAMIENTO

13 FUNCIONES DE LA DIECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES (DGPMI) Dicta los procedimientos y lineamientos para la aplicación del Ciclo de Inversión Brinda capacitación y asistencia técnica a las entidades sujetas al SNPMGI. Emite opinión vinculante, exclusiva y excluyente en relación de los temas de su competencia en el marco del SNPMGI Elabora el PMIE en base a la consolidación de los Programas Multianuales de Inversiones Sectoriales, Regionales y Locales. Aprueba los contenidos de los estudios de inversión, los modelos generales de las FTs, las metodologías generales y parámetros para la FE ex ante de los PIP. Verifica si se cuenta con la conformidad de la DGETP respecto a las operaciones de endeudamiento público mayores de 01 año destinadas a financiar PI considerados en el PMI respectivo

14 FUNCIONES DE LA DIECCION GENERAL DE PROGRAMACION MULTIANUAL DE INVERSIONES (DGPMI) Dicta los procedimientos y lineamientos para las fases de Programación Multianual de Inversiones y de la Formulación y Evaluación. Aprueba el perfil profesional de los responsables de la OPMI y de las UFs, de los Sectores, GRs y GLs.

15 FUNCIONES DE LOS ORs FUNCIONES OR-GN Ministro OR-GR Presidente Regional OR-GL Alcalde Aprobar el PMI En el marco de los LP del Sector En el Marco: -De los LP Sectoriales. -PDRC En el marco: -De los LP Sectoriales. -PDLC Aprueba las metodologías específicas para la formulación y evaluación de los PIs que se enmarcan en su responsabilidad funcional. -.- Define y aprueba las Fichas Técnicas aplicables a los proyectos de inversión. Presenta a la DGPMI su PMI aprobado antes del 30 de Marzo de cada año fiscal. Designa al Órgano que realizará las funciones de OPMI y al responsable de la OPMI y lo registra en el BI enviando el Formato N° 01 a la DGPMI

16 FUNCIONES DE LOS ORs FUNCIONES OR-GN Ministro OR-GR Presidente Regional OR-GL Alcalde Designa a los Órganos que harán las funciones de UF así como a sus responsables que cuenten con el perfil adecuado. Designa al órgano que hará las funciones de UEI y a su responsable. Aprueba los mecanismos para la elaboración, implementación y actualización del inventario de los activos existentes a su cargo generados mediante inversión pública. Aprueba las brechas identificadas y los criterios de priorización de las inversiones a ser aplicadas en la elaboración de su PMI. Autoriza la ejecución de las inversiones y la elaboración de Expedientes Técnicos. Estas competencias pueden ser delegadas.

17 FUNCIONES DE LAS OPMIs FUNCIONES OPI-GN Órgano Técnico del SNPMGI en el Sector OPI-GR Órgano Técnico del SNPMGI en el GR OPI-GL Órgano Técnico del SNPMGI en el GL Elabora el PMI del Sector en coordinación con las UF y UEI y lo presenta al OR para su aprobación Propone al OR los criterios de priorización y las brechas identificadas a considerarse en el PMI Verifica que la inversión a ejecutarse se enmarque en el PMI correspondiente Elabora y actualiza la cartera de PIs la cual considera los PIs de los GRs y GLs para los cuales el Sector transferirá los recursos respectivos. Registra y actualiza a los órganos que realizarán las funciones de UF y UEI, así como a sus responsables Elabora y propone metodologías específicas para la formulación de PIs que se enmarquen en la responsabilidad funcional del Sector en coordinación con la UF del Sector -.-

18 FUNCIONES DE LAS OPMIs FUNCIONES OPI-GN Órgano Técnico del SNPMGI en el Sector OPI-GR Órgano Técnico del SNPMGI en el GR OPI-GL Órgano Técnico del SNPMGI en el GL Brinda capacitación y asistencia técnica a los GRs y GLs respecto a las metodologías especificas de FE que aprueba su Sector. -.- Propone los mecanismos para la elaboración, implementación y actualización del inventario de la infraestructura y/o servicios públicos a cargo del Sector, GR o GL generados mediante inversión pública. Realiza la evaluación ex post de los PIs que cumplan con los criterios que señale la DGPMI cuyos resultados se registran en el BI. Propone a su OR la estandarización de proyectos de inversión y la Fichas Técnicas respectivas para su desarrollo -.-

19 FUNCIONES DE LA UNIDAD FORMULADORA(UF) Declara la viabilidad de los proyectos de inversión y aprueba las inversiones de optimización, ampliación marginal, reposición y rehabilitación. Aplican los contenidos, las metodologías y los parámetros de formulación y evaluación. Elabora las Fichas Técnicas y los estudios de preinversión. Registra en el Banco de Inversiones los proyectos e inversiones de ampliación marginal, optimización, rehabilitación y reposición Cautela que las inversiones, no contemplen intervenciones de proyectos de inversión. La información proporcionada a la OPMI es de estricta responsabilidad de la UF..

20 FUNCIONES DE LA UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES(UEI) Elabora el ET sujetándose al contenido de la Ficha Técnica o estudio de preinversión Elabora el ET para las inversiones de optimización, ampliación marginal. reposición y rehabilitación Coordina con la OPMI la información que ésta requiera para la elaboración del PMI, siendo la veracidad de dicha información de su estricta responsabilid ad. Es responsable de la ejecución física y financiera de los proyectos de inversión y de las inversiones. Mantiene actualizada la información de ejecución de las inversiones en el Banco de Inversiones durante su ejecución en concordancia con la Ficha Técnica o estudio de preinversión y con el PMI respectivo. Realiza la liquidación física y financiera, y cierra el registro en el Banco de Inversiones

21 PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Comprende la elaboración del diagnóstico de las brechas, la definición de los objetivos e indicadores de resultado en un horizonte mínimo de 3 años Se realiza a través de un proceso de coordinación y articulación interinstitucional e intergubernamental Los sectores lideran, en los tres niveles de gobierno, sus objetivos, metas e indicadores Cada Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, determinará las brechas, así como sus criterios de priorización, en el marco de la política sectorial

22 ETAPAS DE LA FASE DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Elaboración del diagnostico de las brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos y definición de objetivos. Selección de la Cartera de Inversiones Elaboración y propuesta del Programa Multianual de Inversiones Aprobación del Programa Multianual de Inversiones Presentación del Programa multianual de Inversiones a la DGPMI Programa Multianual de Inversiones del Estado (PMIE) Actualización del Programa Multianual de Inversiones

23 La OPMI elabora los indicadores de cierre de brechas en coordinación con las UF y UEI. La OPMI elabora los criterios de priorización en coordinación con las UF y UEI La OPMI presenta los indicadores y los criterios de priorización al OR para su aprobación El OR comunica a la DGPMI los indicadores de brechas y criterios de priorización del Sector. La OPMI comunica a los GRs y GLs las brechas, los objetivos y los criterios de priorización. ELABORACIÓN DEL DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN DE LAS BRECHAS

24 Las inversiones por liquidar o pendientes de liquidación. Las inversiones en funcionamiento para asegurar la previsión correspondiente para la operación y mantenimiento Las inversiones en ejecución que culminen en el año fiscal siguiente. Las inversiones en ejecución que culminen sucesivamente en los años posteriores Las inversiones sin ejecución que cuenten con Expediente Técnico, Estudio Definitivo o similar, según la normatividad de la materia. Las inversiones sin ejecución que cuenten con aprobación o viabilidad, según corresponda. Las inversiones en preparación, incluye los PIP en formulación e ideas. Orden de prelación de la cartera de Inversiones en el PMI CARTERA DE INVERSIONES

25 La potencial fuente de financiamiento La modalidad de ejecución recomendada. Los montos de inversión estimados. El periodo de inicio y término estimado tanto para la fase de Formulación y Evaluación como para la fase de Ejecución Ciclo en el que se encuentra el proyecto (nivel de idea, con estudios de preinversión elaborados o en elaboración, proyectos viables, con Expediente Técnico o en ejecución) Información de losproyectos de inversión seleccionados en la cartera de inversiones CARTERA DE INVERSIONES

26 FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN Se inicia con la elaboración de la Ficha Técnica o el estudio de preinversión La UF registra en el Banco de Inversiones el proyecto de inversión así como el resultado de la evaluación Las Fichas Técnicas y los estudios de preinversión son documentos técnicos con carácter de declaración jurada La OPMI y la DGPMI determinan la UF de los proyectos de inversión a financiarse con recursos de endeudamiento público mayores de un año Con el resultado de la evaluación realizada por la UF culmina la fase de Formulación y Evaluación

27 Ficha Técnica Simplificada Para proyectos con montos de inversión < o = a 750 UIT (3’037,500,00) Ficha Técnica Estándar Para proyectos con montos de inversión > a 750 UITy < o = a 15,000 UIT (60’750,000.00) Perfil Para proyectos de alta complejidad con montos de inversión > o = 407,000 UIT (S/1,648’350,000.00). Proyectos de inversión y montos de inversión La OPMI de cada Sector del Gobierno Nacional, propone a su OR, la estandarización de proyectos y las Fichas Técnicas respectivas. Perfil (PIP no estandarizado) Perfil Reforzado Para proyectos de alta complejidad con montos de inversión > o = 15,000 UIT y < a 407,000 UIT (S/1,648’350,000.00). FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

28 DECLARACIÓN DE VIABILIDAD  Es requisito previo a la ejecución  Se aplica a un proyecto de inversión que ha evidenciado:  Estar orientado al cierre de brechas  Contribuye al bienestar de la población beneficiaria  El bienestar es sostenible durante el funcionamiento del proyecto Requisitos: Sea un proyecto de inversión de acuerdo a las definiciones establecidas No se trate de un proyecto de inversión fraccionado Las entidades han cumplido con los procedimientos que señala la normatividad La UF tiene las competencias legales para formular y declarar la viabilidad de proyecto Las Fichas Técnicas y los estudios de preinversión del proyecto han sido elaborados según las metodologías, parámetros y normas técnicas de formulación y evaluación El proyecto no está sobredimensionado respecto a la demanda prevista y los beneficios sociales del proyecto no están sobreestimados El proyecto se encuentra comprendido en el PMI del Sector, GR o GL

29 EJECUCIÓN Se inicia con la elaboración del expediente técnico o documentos equivalentes La fase de Ejecución Comprende la ejecución financiera y física de las inversiones conforme al PMI Modificaciones resultantes del ET Las modificaciones resultantes del ET deben ser registradas por la UEI en el Banco de Inversiones Seguimiento de la fase de ejecución Lo realiza la OPMI través del Sistema de Seguimiento de Inversiones (integrado al SIAF) Modificaciones durante la ejecución física Las modificaciones que se enmarcan en las variaciones permitidas por la Ley de Contrataciones son registrada por la UEI antes de ejecutarlas. Otras modificaciones deben ser previamente registradas por la UF Culminada la ejecución física la UEI realiza la liquidación física y financiera y cierra el registro en el Banco de Inversiones

30 FUNCIONAMIENTO La operación y mantenimiento Se da la O&M de los activos y/o servicios generados por las entidades que tienen a su cargo (Ej. EPS, municipalidades provinciales, UGM, OE). Reportes anuales El titular de los activos y/o servicios, remite reportes anuales sobre el estado de los activos a la OPMI de Sector, o del GR o GL Evaluación ex post L a OPMI realiza la evaluación ex post si el proyecto de inversión culminado cumple con los criterios de evaluación ex post establecidos por la DGPMI, a fin de obtener lecciones aprendidas.