Responsabilidad penal de las Personas Morales

Presentación del tema: "Responsabilidad penal de las Personas Morales"— Transcripción de la presentación:

1 Responsabilidad penal de las Personas Morales
José de Jesús Gómez Cotero

2 LA GLOBALIZACIÓN Hoy las empresas operan a nivel transnacional, sin tener ningún poder transnacional enfrente que les contrapese, bajo el simple business as usual (simples negocios), lo que implica diversas consecuencias (Ulrich Beck).

3 LA GLOBALIZACIÓN En materia penal, se produce la aparición de nuevas formas de delincuencia organizada, llevadas a cabo en el seno de empresas, destacando los delitos económicos. Ello ha generado un cambio paradigmático al considerar a las empresas como sujetos activos de delito, a fin que sean penalmente responsables, y sean objeto de sanción penal.

4 Responsabilidad penal
de las PM Se considera que el derecho penal es ineficiente para controlar conductas ilícitas vinculadas con la actividad empresarial. Además, hay un incremento en la comisión de delitos de índole económico, en favor de una persona jurídica, genera un campo de delitos con altos índices de impunidad.

5 Responsabilidad penal
de las PM Los altos índices de delitos originados en el seno de las empresas y las dificultades para individualizar al autor del delito en el interior de estas: Da origen a la discusión sobre el tema de la responsabilidad penal de PM. Plantea la necesidad de sancionar a los entes colectivos.

6 Responsabilidad penal
de las PM Esta responsabilidad también debe ser analizada bajo la óptica de los bienes jurídicos tutelados, como son: proteger la economía y el medio ambiente. El derecho penal debe adaptarse para tutelar estos bienes jurídicos supraindividuales, y defender intereses difusos y colectivos de toda sociedad.

7 Responsabilidad penal
de las PM En la práctica es importante responsabilizar penalmente a las PM, cuya estructura, cada vez más compleja, puede ser utilizada: Para posibilitar la comisión de infracciones penales. O como escudos para que los autores individuales de conductas delictuosa no puedan ser identificados.

8 Responsabilidad penal
de las PM Las PM de facto ejecutan actos ilícitos que representan una mayor peligrosidad. lo que hace necesario dotar al Estado de elementos eficaces para la defensa del orden social. Máxime que la responsabilidad civil, o las medidas de administrativas son insuficientes para combatir su criminalidad

9 De las penas Ante la imposibilidad de colocar en prisión a una PM.
i. Las sanciones administrativas como multas. ii. Las medidas de seguridad como la restricción de derechos como la suspensión de la sociedad o su disolución. iii. La reparación del daño penal criminal.

10 Antecedentes Internacionales
La Convención para Combatir el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos, en su artículo 2. La Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada, también llamada Convención de Palermo; en su Artículo 10. La Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción en su artículo 26.

11 Antecedentes Internacionales
La Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción, que en su artículo 26 señala: Artículo 26. Responsabilidad de las personas jurídicas 1. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias, en consonancia con sus principios jurídicos, a fin de establecer la responsabilidad de personas jurídicas por su participación en delitos tipificados con arreglo a la presente Convención.

12 Antecedentes Internacionales
La Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción, que en su artículo 26 señala: …  2. Con sujeción a los principios jurídicos del Estado Parte, la responsabilidad de las personas jurídicas podrá ser de índole penal, civil o administrativa. 3. Dicha responsabilidad existirá sin perjuicio de la responsabilidad penal que incumba a las personas naturales que hayan cometido los delitos.

13 Antecedentes Internacionales
La Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción, que en su artículo 26 señala:  … 4. Cada Estado Parte velará en particular por que se impongan sanciones penales o no penales eficaces, proporcionadas y disuasivas, incluidas sanciones monetarias, a las personas jurídicas consideradas responsables con arreglo al presente artículo.

14 Antecedentes Internacionales
El sistema penal español 2010 reconoce que las personas jurídicas son penalmente responsables por los delitos que sean cometidos a nombre o por cuenta de las mismas. Así como por el actuar delictuoso de sus representantes legales y administradores; o de los subalternos, cuando se haya omitido por parte de la sociedad el debido control sobre estos.

15 Sistemas de atribución de responsabilidad penal de la PM
Sistema vicarial o de transferencia o por representación, que requiere de la actuación delictiva previa de una persona física conectada con la PM a la que se imputa responsabilidad. Sistema de imputación propia, denominado sistema de culpabilidad por defecto en la organización, donde la esencia es la cultura de cumplimiento, la responsabilidad se da por defecto de organización, en la que además de la comisión del delito por la persona física, se requiere acreditar que la PM incumplió el debido control.

16 Situación Mexicana La postura inicial, sostenía no se puede atribuir responsabilidad penal a las personas morales, porque no existe legislación aplicable. Ver tesis aislada. PERSONAS MORALES, RESPONSABILIDAD PENAL DE LOS REPRESENTANTES DE LAS. Séptima Época. Registro: Instancia: Primera Sala. Tesis Aislada. Fuente: Semanario Judicial de la Federación. Volumen , Segunda Parte. Materia(s): Penal. Tesis: Página: 114

17 Situación Mexicana “Artículo 11 C.P.. Cuando algún miembro o representante de una persona jurídica, o de una sociedad, corporación o empresa de cualquiera clase, con excepción de las instituciones del Estado, cometa un delito con los medios que para tal objeto las mismas entidades le proporcionen, de modo que resulte cometido a nombre o bajo el amparo de la representación social o en beneficio de ella, el juez podrá, en los casos exclusivamente especificados por la ley, decretar en la sentencia la suspensión de la agrupación o su disolución, cuando lo estime necesario para la seguridad pública”

18 Situación Mexicana Durante el presente año (2016) ha adoptado importantes medidas para regular la responsabilidad de las personas morales, así como las implicaciones de las sanciones que se les pueden imponer. La miscelánea penal. Sistema anticorrupción.

19 Delitos que pueden cometer
las personas morales La lista presenta un catálogo restringido, expresamente señalados en el artículo 11 bis del Código Penal. Los tipos delictivos pueden clasificarse en dos grandes grupos: a) los relacionados con la delincuencia organizada, b) los de naturaleza económica.

20 Delitos que pueden cometer
las personas morales 1) El fraude, previsto en el artículo 388 del Código Penal, el cual se relaciona con la administración o cuidado de bienes ajenos. 2) El encubrimiento, previsto en el artículo 400 del Código Penal. 3) La realización de operaciones con recursos de procedencia ilícita, previsto en el artículo 400 Bis;

21 Delitos que pueden cometer
las personas morales 4) El contrabando y su equiparable, previstos en los artículos 102 y 105 del Código Fiscal de la Federación; 5) La defraudación fiscal y su equiparable, previstos en los artículos 108 y 109, del Código Fiscal de la Federación; 6) Delitos relacionados con tarjetas de servicio, de crédito o en general, instrumentos utilizados en el sistema de pagos, para la adquisición de bienes y servicios, previstos en los artículos 432, 433 y 434; de la Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito.

22 Delitos que pueden cometer
las personas morales 7) Los actos en fraude acreedores, sancionados en términos de los artículos 117 y 271 de la Ley de Concursos Mercantiles, así como los actos o conductas dolosos realizados antes o después de la declaración del concurso mercantil que cause o agrave el incumplimiento generalizado en el pago de sus obligaciones. 8) Tráfico de influencia previsto en el artículo 221 del Código Penal 9) Cohecho, previsto en los artículos 222, fracción II, y 222 Bis; del Código Penal

23 Delitos que pueden cometer
las personas morales 10) En materia de derechos de autor. 11) Los delitos previstos en el artículo 223 de la Ley de la Propiedad Industrial, relativos, entre otros, a la falsificación de marcas protegidas; la producción, almacenamiento, transporte, distribución o venta en forma dolosa y con fines de especulación comercial de objetos que ostenten falsificaciones de marcas protegidas, etc. 

24 Delitos que pueden cometer
las personas morales 12) Contra el ambiente. a.- Manejo de sustancias peligrosas que cause un daño a los recursos naturales, ... b.- También incluye delitos derivados del uso de gases, humos, polvos o contaminantes que ocasiones daños; … c.- Delitos que dañen la biodiversidad….

25 Delitos que pueden cometer
las personas morales 13) Diversos delitos financieros previstos en: la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito; la Ley Federal de Instituciones de Fianzas; la Ley General de Instituciones y Sociedades Mutualistas de Seguros; la Ley del Mercado de Valores; la Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro; la Ley de Fondos de Inversión; la Ley de Uniones de Crédito; la Ley para regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo, y la Ley de Ahorro y Crédito Popular. 14) Cualquier otro delito expresamente previsto en la legislación aplicable.

26 Características de la Responsabilidad Penal de las PM.
La responsabilidad de las PM es independiente y autónoma de la de las personas físicas que pudieren estar involucradas en el delito cometido, ya sean sus representantes o administradores de hecho o de derecho (421 CNPP) En ningún caso el representante de la persona jurídica que tenga el carácter de imputado podrá representarla en el proceso penal

27 Características de la Responsabilidad Penal de las PM.
3) Las conductas delictivas son cometidas por personas físicas. Las PM sólo serán penalmente responsables, respecto de aquellos delitos cometidos a su nombre, por su cuenta, o en su beneficio o a través de los medios que ellas proporcionen, y Cuando se haya determinado que además existió inobservancia del debido control en su organización.

28 Características de la Responsabilidad Penal de las PM.
4) La responsabilidad penal de las personas jurídicas no se extinguirá cuando ésas se transformen, fusionen, absorban o escindan. En estos casos, el traslado de la pena podrá graduarse atendiendo a la relación que se guarde con la persona jurídica originariamente responsable del delito.

29 Características de la Responsabilidad Penal de las PM.
La responsabilidad penal tampoco se extinguirá mediante su disolución aparente, cuando continúe su actividad económica y se mantenga la identidad sustancial de sus clientes, proveedores, empleados, o de la parte más relevante de todos ellos.

30 Características de la Responsabilidad Penal de las PM.
5) La sentencia que se dicte resolverá lo pertinente respecto de la persona física imputada, con independencia a la responsabilidad penal de la persona jurídica. 6) Las legislaciones de las entidades federativas tienen la posibilidad de establecer un catálogo de delitos aplicables a las personas jurídicas.

31 Características de la Responsabilidad Penal de las PM.
Respecto de las personas jurídicas, podrá imponérseles una o varias de las siguientes consecuencias jurídicas: Suspensión de sus actividades; Clausura de sus locales o establecimientos; Prohibición de realizar en el futuro las actividades en cuyo ejercicio se haya cometido o participado en su comisión; Inhabilitación temporal consistente en la suspensión de derechos para participar de manera directa o por interpósita persona en procedimientos de contratación del sector público;

32 Características de la Responsabilidad Penal de las PM.
Respecto de las personas jurídicas, podrá imponérseles una o varias de las siguientes consecuencias jurídicas: Intervención judicial para salvaguardar los derechos de los trabajadores o de los acreedores, o Amonestación pública. Su disolución, cuando lo estime necesario para la seguridad pública”

33 Características de la Responsabilidad Penal de las PM.
Las sanciones podrán atenuarse hasta en ¼ parte, si con anterioridad al hecho que se les imputa, contaban con un órgano de control permanente, encargado de verificar el cumplimiento de las disposiciones legales aplicables; darle seguimiento a las políticas internas de prevención delictiva, y que haya realizado antes o después del hecho que se les imputa, la disminución del daño provocado por el hecho delictivo.

34 “Cumplimiento Normativo”
Compliance La palabra “Compliance” o su traducción al castellano: “Cumplimiento Normativo” El sentido amplio está referido a la observancia de parámetros no solo legales, sino también de carácter ético e incluso de política empresarial. En sentido estricto se circunscribe a la actuación en consonancia con la normativa legal vigente.

35 Compliance Se requiere implementar en las empresas nuevos protocolos de cumplimiento que van a exonerar de responsabilidad penal a los administradores y al resto de los órganos de dirección empresarial, basados en criterios de debido control y cumplimiento normativo, para la prevención del delito y en reducir el riesgo de su comisión.

36 Compliance Deben ser políticas efectivas y eficientes, con sistemas y protocolos de supervisión y de control. ¿Quién tiene la carga de la prueba de estas cualidades?

37 Reflexión Final México ha reglamentado esta figura para hacer frente a la criminalidad empresarial. Ello no está exento de cuestiones controvertidas que serán materia de examen por la doctrina, así como en las sentencias que se vayan dictando por nuestros tribunales al ir enfrentando los casos particulares.

38 Reflexión Final Menudo reto plantea la figura a fin de lograr que se alcance una actitud de cumplimiento en todos los que forman una organización empresarial. Particularmente frente a la idiosincrasia de incumplimiento del mexicano, cuyas características forman toda una cultura que ha sido materia de diversos análisis.

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