EL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO EN LA JURISPRUDENCIA Mg. Hamilton Castro Trigoso

I.- EVOLUCIÓN DEL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO 1- Art. 22 Constitución 1933 2.- Art. 62 Constitución 1979 3.-Art. 66.6 D.Leg. 052 1981 (LOMP) 4.- D. Leg. 121 1981 (Tipifica la figura en el art. 361 del Código Penal 1924) 5.- Art. 401 Código Penal 1991

EVOLUCIÓN DEL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO Art. 361-A (CP 1924).- El funcionario o servidor público que por razón de su cargo o de sus funciones se enriqueciere indebidamente, será reprimido con prisión no mayor de cinco años ni menor de dos años, multa de la renta de treinta a noventa días e inhabilitación de conformidad con los incisos 1,2 y 3 del artículo 27, por doble tiempo de condena. Existe indicio de enriquecimiento ilícito cuando el aumento del patrimonio del funcionario o servidor público, en consideración a su declaración o declaraciones juradas, fuere notoriamente superior al que normalmente hubiere podido tener en virtud de los sueldos o emolumentos que haya percibido, de los incrementos de su capital o de sus ingresos, por cualquier otra causa ilícita. Las pruebas presentadas por el procesado para justificar el incremento patrimonial, son reservadas y no podrán utilizarse para ningún otro efecto.

EVOLUCIÓN DEL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO Art. 401 (CP 1991 –Texto original).- El funcionario o servidor público que, por razón de su cargo, se enriquece ilícitamente, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez años. Art. 401 (CP 1991-Modificado por ley 27482 de 15/5/2001).- El funcionario o servidor público que, por razón de su cargo, se enriquece ilícitamente, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez años. Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilícito, cuando el aumento del patrimonio y/o del gasto económico personal del funcionario o servidor público, en consideración a su declaración jurada de bienes y rentas, es notoriamente superior al que normalmente haya podido tener en virtud de sus sueldos o emolumentos percibidos, o de los incrementos de su capital, o de sus ingresos por cualquier otra causa lícita.

EVOLUCIÓN DEL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO Art. 401 CP 1991-(Modificado por ley 28355 del 6-10-2004).- El funcionario o servidor público que ilícitamente incrementa su patrimonio, respecto de sus ingresos legítimos durante el ejercicio de sus funciones y que no pueda justificar razonablemente, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal. Si el agente es un funcionario público que haya ocupado cargos de alta dirección en las entidades u organismos de la administración pública o empresas estatales, o esté sometido a la prerrogativa del antejuicio y la acusación constitucional, la pena será no menor de ocho ni mayor de dieciocho años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal. Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilícito cuando el aumento del patrimonio y/o del gasto económico personal del funcionario o servidor público, en consideración a su declaración jurada de bienes y rentas, es notoriamente superior al que normalmente haya podido tener en virtud de sus sueldos o emolumentos percibidos, o de los incrementos de su capital, o de sus ingresos por cualquier otra causa lícita.

EVOLUCIÓN DEL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO Art. 401 CP 1991-(Modificado por ley 29703 de 10/6/2011).- El funcionario o servidor público que, durante el ejercicio de sus funciones, incrementa ilícitamente su patrimonio respecto de sus ingresos legítimos, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez años. Si el agente es un funcionario público que ha ocupado cargos de alta dirección en las entidades u organismos de la administración pública o empresas estatales, o está sometido a la prerrogativa del antejuicio y la acusación constitucional, la pena privativa de libertad será no menor de ocho ni mayor de dieciocho años. Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilícito cuando el aumento del patrimonio o del gasto económico personal del funcionario o servidor público, en consideración a su declaración jurada de bienes y rentas, es notoriamente superior al que normalmente haya podido tener en virtud de sus sueldos o emolumentos percibidos o de los incrementos de su capital o de sus ingresos por cualquier otra causa lícita.

EVOLUCIÓN DEL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO Art. 401 CP 1991(Modificado por ley 29758 de 21/7/2011).- El funcionario o servidor público que, abusando de su cargo, incrementa ilícitamente su patrimonio respecto de sus ingresos legítimos será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez años. Si el agente es un funcionario público que ha ocupado cargos de alta dirección en las entidades, organismos o empresas del Estado, o está sometido a la prerrogativa del antejuicio y la acusación constitucional, la pena privativa de libertad será no menor de diez ni mayor de quince años. Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilícito cuando el aumento del patrimonio o del gasto económico personal del funcionario o servidor público, en consideración a su declaración jurada de bienes y rentas, es notoriamente superior al que normalmente haya podido tener en virtud de sus sueldos o emolumentos percibidos o de los incrementos de su capital o de sus ingresos por cualquier otra causa lícita.

II.- SENTIDO POLÍTICO CRIMINAL DEL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO Imposibilidad de demostrar -Constitución -Convención Inter.c/co. -Convención ONU c/co. origen específicamente ilícito del desbalance patrimonial de funcionarios y servidores pbs.

III.- ASPECTOS DOGMÁTICOS DEL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO 1.- Tipo objetivo.- Bien jurídico tutelado Sujeto activo Participación La acción Sujeto pasivo 2.- Tipo subjetivo.- Dolo

IV.- TENDENCIAS JURISPRUDENCIALES RN 4245-2006 (15-8-2007).- PROCESO LÓGICO PARA CONCLUIR QUE UN FUNCIONARIO O SERVIDOR PÚBLICO SE HA ENRIQUECIDO ILÍCITAMENTE 1.- Determinación previa del patrimonio (ex ante) 2.- Total de ingresos percibidos (funcionales y extrafuncionales lícitos) 3.- Comparación de resultados (patrimonio previo vs ingresos percibidos durante la función) 4.- Si el desbalance no es justificado (proceso penal)

TENDENCIAS JURISPRUDENCIALES Delito residual o subsidiario.- Exp. 024-2002 (3era. Sala Penal Especial-Caso Nicolás de Bari Hermoza Ríos). RN Nº 4245-2006 del 15/8/2007. Exp. 024-2002, Tercera Sala Penal Especial Sentencias dictadas por la Sala Penal de Apelaciones de Lima (NCPP).

TENDENCIAS JURISPRUDENCIALES Sobre el necesario prevalimiento del cargo.- Criterio consolidado de la Sala Penal de Apelaciones de Lima (NCPP). ¿Cómo se prueba el prevalimiento del cargo? (por razón del cargo, abuso del cargo).

V.- CASO 1 (Exp. 0020-2011) Sentencia condenatoria c/ Giovanna Melissa Rossi Guerrero (3er. Juzgado Unipersonal de Lima). Sentencia de segunda instancia que revoca y absuelve.

VI.- CASO 2 (Exp. 154-2011) Auto de sobreseimiento dictado por el 2º Juzgado de Investigación Preparatoria de Lima. La lectura es como el alimento; el provecho no está en proporción de lo que se come, sino de los que se digiere. Jaime Balmes