Alta, Depósitos, Retiros y Ejercicios de Derechos Portal y PFI Septiembre 2010

Agenda Portal Altas Depósitos y Retiros Ejercicio de Derechos ----------------------------------------------------------------- PFI Entregables y Pruebas

Alcance Sep Oct Aviso entrega API y Manuales 08/09/10 ETAPA “1” 10/09/10 ADR Liberación Portal Gremio ETAPA “1.5” 28/09/10 ADR Liberación PFI Gremio y Consultas EjerDer ETAPA “2” 11/10/10 Liberación Ejer Der portal Gremio ETAPA “2.5” 25/10/10 Liberación EjerDer PFI Gremio Sep Oct Pruebas Gremiales MAV 2.5 A partir del 08 /09/10 a Aviso entrega API y Manuales 08/09/10 Capacitación ADR 8/09/10 Capacitación EjerDer 22/09/10

Concepto General Altas para instrumentos de Deuda Portal y PFI Depósitos y Retiros todos los instrumentos Ejercicio de Derechos de Deuda Portal y PF Consulta de Pago de Derechos de Deuda

Portal Dalí Altas de Emisiones Depósitos Valores Derechos Corporativos Retiros Patrimoniales

Participantes: Agente Colocador Emisora Representante Común Fideicomiso Autoridades Depositante (Tenedor de los Valores)

Ejercicio de Derechos Corporativos SEGURIDAD Usuario Usuario SEGURIDAD Ejercicio de Derechos Ejercicio de Derechos Corporativos Administración de Convocatorias Generación de Constancias Ejercicio de Derechos Patrimoniales Registro Certificación Autorización SEGURIDAD ISO15022 Altas, Depósitos y Retiros Mantenimiento Instituciones y Tipo Valor Alta de Emisiones Depósitos Retiros Usuario

Altas, Depósitos y Retiros SEGURIDAD Usuario SEGURIDAD Altas, Depósitos y Retiros Generar ISIN Mantenimiento Instituciones ISO15022 Generar Títulos Mantenimiento Tipo Valor Generar Información ANNA Registro de Emisiones: DEUDA Emisiones a Rendimiento Emisiones a Descuento Emisiones Fungibles G e I Registro de Depósitos Capital Deuda Autorizar Emisión Liberar Emisión Liberar Depósitos Baja de Emisión Eliminar Emisión Registro de Retiros Capital Deuda Liberar Retiros

Como se hace en el Portal

Alta 1.- Seleccione Registrar Emisión

Alta 2.- Tipo de Emisión

Alta 3.-Clave de valor, Cruce, con Depósito o sin Depósito

Alta 4.- Características de la Emisión ? Carta de Características

Alta 5.- Guardar para registrar Emisión.

Alta 6.- Mensajes de Error

Alta 7.- Autorizar Emisión

Depósito

Retiro

EJERDER

Alta

Ejercicio de Derechos 1.- Captura y Consulta

Ejercicio de Derechos 2.- Captura Consultar Avisos Derechos Deuda

Ejercicio de Derechos ! 3.- Captura

Ejercicio de Derechos 4.- Captura

Ejercicio de Derechos 5.- Guardar / Autorizar / Cancelar / Regresar

Cobros y Pagos MAV 23

Certifica / Constancia 23

Como se hace en PFI

Altas

Mensajes para Altas 500 Alta de un instrumento financiero Instruye el registro de una emisión. 501 Confirmación del alta Confirma el registro del alta de un instrumento financiero 510 Estado de registro y aviso de procesamiento Informa el estado de una instrucción de registro o modificación.

Ejemplo MT 500

Flujo de mensajes para Depósito

Mensajes para Depósitos 542 Entrega libre de pago Instruye la entrega de valores libre de pago. También puede ser utilizado para solicitar la cancelación de una instrucción o para pre-anunciar una instrucción. 546 Confirmación entrega libre de pago Confirma la entrega de valores libre de pago. También puede utilizarse para cancelar o revertir una confirmación. 548 Estado de liquidación y aviso de procesamiento Anuncia el estado de una instrucción de liquidación o responde a una petición de cancelación.

Ejemplo MT 542

Flujo de mensaje para Retiro

Mensajes para Retiros 540 Recepción libre de pago Instruye la recepción de valores libre de pago. También puede ser utilizado para solicitar la cancelación de una instrucción o para pre-anunciar una instrucción. 544 Confirmación recepción libre de Pago Confirma la recepción de valores libre de pago. También puede ser utilizada para cancelar o revertir una confirmación. 548 Estado de liquidación y aviso de procesamiento Anuncia el estado de una instrucción de liquidación o responde a una petición de cancelación.

Ejemplo MT 540

Flujo de mensajes de Ejercicios de Derecho

Mensajes para Ejercicios de Derechos 564 Notificación de derecho patrimonial Proporciona al propietario de la cuenta los detalles del evento de acción corporativa y las opciones disponibles que tiene. También proporciona los detalles del impacto que tendría la acción corporativa sobre la cuenta de valores o de efectivo. 565 Instrucción de derecho Patrimonial Instruye al custodio acerca de la decisión tomada por un cuentahabiente con relación a un evento de derecho patrimonial. 566 Confirmación de derecho Confirma al cuentahabiente que como resultado de un evento de derechos patrimoniales, han ocurrido movimientos en su cuenta ya sea de valores o de efectivo. 567 Estado de derecho patrimonial y estado de procesamiento Indica el estado o un cambio en el estado de una transacción relacionada con un derecho patrimonial.

Ejemplos de MT 564

Ejemplo MT 566

Documentos a Entregar Actualización de API (Página WEB) Manual de API Manual del Portal ( Perfil Agente Colocador) Manual PFI

Calendario de Inicio de Pruebas Alta, Depósito y Retiro Portal ( 08 de septiembre) Alta, Depósito y Retiro PFI ( 22 de septiembre) Consulta de Ejercicio de Derechos ( 22 de septiembre) Ejercicio de Derechos Portal (04 de octubre) Ejercicio de Derechos PFI (04 de octubre)

Alta en seguridad Es importante mencionar que deberán solicitar sus permisos para Representante Común a través del formato que estará disponible en la página Web de Indeval a partir del día de hoy .