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La Gestión del Riesgo Operacional en Red Eléctrica de España, S.A. Madrid, a 17 de Noviembre de 2005.

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1 La Gestión del Riesgo Operacional en Red Eléctrica de España, S.A. Madrid, a 17 de Noviembre de 2005

2 Título general presentación RED ELÉCTRICA DE ESPAÑA Índice Introducción a la actividad de Red Eléctrica Gestión y control de los Riesgos Operacionales 2

3 Título general presentación RED ELÉCTRICA DE ESPAÑA Introducción a la actividad de Red Eléctrica I 3 m Operación del Sistema Equilibrar producción y demanda en tiempo real Operar el sistema generación – transporte Garantizar la continuidad y seguridad del suministro Planificar el desarrollo de la red de transporte m Transporte Mantener las instalaciones en adecuadas condiciones Diseñar y construir nuevas instalaciones (no se indican todas las actividades realizadas)

4 Título general presentación RED ELÉCTRICA DE ESPAÑA Equilibrar producción y demanda en tiempo real Introducción a la actividad de Red Eléctrica II Curva de la demanda. Record de demanda en

5 Título general presentación RED ELÉCTRICA DE ESPAÑA Introducción a la actividad de Red Eléctrica III 5

6 Título general presentación RED ELÉCTRICA DE ESPAÑA Control de los Riesgos Operacionales I 6 Esquema del sistema integrado de riesgos Objetivo Asegurar que los Riesgos Relevantes están identificados, valorados cualitativamente y se actúa sobre ellos hasta llevarlos al rango aceptable La gestión de los riesgos la realizan los responsables de las unidades organizativas Los riesgos identificados como relevantes se integran en el sistema La gestión integrada: Permite homogeneizar los criterios de aceptación / rechazo de los niveles de riesgo Facilita la supervisión y control de los riesgos para quienes tienen asignada esta función

7 Título general presentación RED ELÉCTRICA DE ESPAÑA Control de los Riesgos Operacionales II 7 GESTIÓN DE RIESGOS EN RED ELÉCTRICA Comité de Dirección Monitorización de los controles clave de los procesos Verificación de que los controles funcionan y no afectan a la valoración anterior de los riesgos Grupos de Trabajo Grupos con responsables y expertos, coordinados por unidad específica y actuando según metodología establecida INFORMACIÓN DIRECTRICES 1. Identificación 3. Análisis de aceptación del nivel de riesgo 4. Plan de Actuación 5. Seguimiento y monitorización 2. Valoración: Probabilidad / impacto

8 Título general presentación RED ELÉCTRICA DE ESPAÑA Control de los Riesgos Operacionales III 8 RIESGOEVALUACIÓN CódigoDESCRIPCIÓNIMPACTOPROBABILIDAD Valoración Global 1C011R01 Dependencia de un único suministrador y fábrica para equipos XXX. Carencias de equipos en momentos críticos. (En stock de seguridad y en plan de inversiones) Niveles de impacto: (1) Fallos en el Sistema eléctrico: X Consecución de estrategias: X Imagen: X Cuenta de resultados: X Factores que condicionan la probabilidad: Factor 1: (Evaluación). (Ponderación 1, aumenta probabilidad). Factor 2: (Evaluación) (Ponderación 2, aumenta probabilidad). Probabilidad: Muy alta (2) Riesgo de valor alto Actuaciones: Actuación 1: Modificación de especificación técnica ET-0XX Actuación 2: Calificación de nuevos proveedores Actuación 3: Adquisición de equipos a otros fabricantes (1) Valoración según tipo de impacto, niveles 1 a 5. (2) Valoración: Muy alta, alta, mediay baja Identificación por procesos Análisis de un riesgo: ejemplo Objetivos factores clave de éxito riesgos relevantes

9 Título general presentación RED ELÉCTRICA DE ESPAÑA Control de los Riesgos Operacionales IV 9 Tipo de impacto Valor 1Valor 2Valor 3Valor 4Valor 5 En el sistema eléctrico Fallo cubierto con criterio n-1, y corregible en menos de x.x día. Fallo con efecto en el sistema, sin corte de mercado, o con corte de mercado inferior a x.x minuto. Corte de mercado regional, (o local de menos de X clientes) de duración inferior a x.x horas. Corte de mercado regional, (o local de mas de X clientes) de duración inferior a x.x horas. Corte de mercado regional superior a x.x horas, o general. En la consecución de las estrategias básicas. Afecta parcialmente, y de forma reversible al logro de las estrategias básicas del Plan de Empresa. (1) Impide alcanzar una de las estrategias básicas del Plan de Empresa. En la imagen o reputación Afecta de forma parcial y local a la imagen de REE ante la sociedad. (2) Afecta de forma importante, difícilmente reparable y duradera a la imagen de REE ante la sociedad. En la cuenta de resultados (antes del I.Sociedades) Menor de X eurosEntre X e Y eurosEntre Y y Z eurosEntre Z y W eurosMás de W euros (1) Los riesgos relacionados con la consecución de las estrategias básicas se valorarán de 1 a 5 dependiendo del impacto que puedan tener en las mismas. Se muestran los dos extremos (valor 1 y valor 5) para facilitar esta valoración. (2)Los riesgos relacionados con la imagen o la reputación se valorarán de 1 a 5 dependiendo del grado de daño que pueda causar su materialización en la reputación de REE ante el Regulador, los grupos de interés o la sociedad en su conjunto. Se muestran los dos extremos (valor 1 y valor 5) para facilitar esta valoración.

10 Título general presentación RED ELÉCTRICA DE ESPAÑA Control de los Riesgos Operacionales V 10 Identificados en reuniones con Directivos Analizados y con plan de actuación Evaluación provisional Regulatorios112 Operacionales5036 Negocio23 Mercado y crédito60 Total6941 Grupos de trabajo que han analizado riesgos y establecido (o registrado) planes de actuación: 8 Actuaciones en curso: 38: 22 (Finalizarán antes de 1 año) 14 (Más de un año, o requieren especial seguimiento) 2 (No empezadas o con dificultades)

11 Título general presentación RED ELÉCTRICA DE ESPAÑA Control de los Riesgos Operacionales VI 11 Monitorización de los elementos de control interno (controles clave) Identificación por procesos A partir de la matriz objetivos / tipos de controles ( 2) se seleccionan los controles clave OBJETIVO RELACIONADO CON EL ELEMENTO DE CONTROL ELEMENTO DE CONTROLSITUACIÓN COMENTARIOS / ACTUACIÓN Código / DescripciónCumplimiento (Valores 1 a 5) y tendencia NivelValorac. global El coste de los aprovisionamientos debe estar alineado con los incrementos de la retribución. C / Se dispone de acuerdos de suministro a varios años de los principales equipos y materiales necesarios en los procesos de construcción de instalaciones. Riesgos relacionados: 1C012R01, 1C012R02 y 1C020R01. 5=AltaOO Punto fuerte Se dispone de acuerdos de suministro a tres años para todos los equipos principales de aparellaje de subestaciones y para cable conductor. Los precios han evolucionado por debajo del incremento de retribución durante 2003 y (1)Nivel de monitorización (mediante auditorías, indicadores y otros) (2)Actividades de control indicadas en COSO II: Revisiones a alto nivel, gestión directa de funciones o actividades, procesamiento de la información, controles físicos, indicadores de rendimiento y segregación de funciones.

12 Título general presentación RED ELÉCTRICA DE ESPAÑA Control de los Riesgos Operacionales VII 12 Matiz de evaluación del elemento de control, en función del grado de cumplimiento del mismo Porcentaje de cumplimiento Intervalos Valor asignado de 1 a 5 Característica del elemento de controlSituación 100%5Punto fuerte OO Menos de 100% hasta 95% 4 Punto fuerte (se presentan excepciones limitadas) OO Menos de 95% hasta 80% 3 Punto fuerte no consolidado (requiere actuaciones de mejora) O Menos de 80% hasta 50% 2Punto débil (requiere actuaciones) OO Menos de 50%1No existencia de elemento de control OO


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