ACCIÓN DE CONTROL CONCURRENTE  GESTION DE ARCHIVOS  PROCEDIMIENTO Nº 01/Proyecto  ERROR CERO Expositor: Ing. Julio León Rosales 09.10.2008.

Presentación del tema: "ACCIÓN DE CONTROL CONCURRENTE  GESTION DE ARCHIVOS  PROCEDIMIENTO Nº 01/Proyecto  ERROR CERO Expositor: Ing. Julio León Rosales 09.10.2008."— Transcripción de la presentación:

1 ACCIÓN DE CONTROL CONCURRENTE  GESTION DE ARCHIVOS  PROCEDIMIENTO Nº 01/Proyecto  ERROR CERO Expositor: Ing. Julio León Rosales 09.10.2008

2 Gestión de los Archivos El personal a cargo del Control de los Aportes, gestionan su propios archivos físicos del Control Concurrente y los mantienen agrupados en un lugar que permita su control visual y el manejo será de la forma siguiente: 1er. Archivo de Planeamiento - Plan de Trabajo - Avances Mensuales 1er. Archivo de Planeamiento - Plan de Trabajo - Avances Mensuales 2do. Archivo de Contribuyentes Notificados - El Orden de los expedientes serán por Nº de Comunicado - El expediente de cada Contribuyente contendrá (Comunicado de 2do. Archivo de Contribuyentes Notificados - El Orden de los expedientes serán por Nº de Comunicado - El expediente de cada Contribuyente contendrá (Comunicado de Verificación y anexos, Informe Técnico/Informe de No Verificación. Cartas de Observaciones y Informes de respuestas a las observaciones) Verificación y anexos, Informe Técnico/Informe de No Verificación. Cartas de Observaciones y Informes de respuestas a las observaciones) 3er. Archivo de Solicitud de Devoluciones -SUNAT - Ordenados por fecha de recepción y contendrán; Expediente SUNAT, 3er. Archivo de Solicitud de Devoluciones -SUNAT - Ordenados por fecha de recepción y contendrán; Expediente SUNAT, Comunicado de Verificación y Anexos, Informe Técnico y Resolución Comunicado de Verificación y Anexos, Informe Técnico y Resolución SENCICO. SENCICO. El rotulado y serie de los archivos se sujetarán a las Directrices de El rotulado y serie de los archivos se sujetarán a las Directrices de Secretaría del SENCICO. Secretaría del SENCICO.

3 Lomos ARCHIVOsLomos ARCHIVOsLomos ARCHIVOsLomos ARCHIVOs

4 Lomos ARCHIVOsLomos ARCHIVOsLomos ARCHIVOsLomos ARCHIVOs

5 Procedimiento Nº 01 Proyecto de PROCEDIMIENTO Nº 01 Proyecto de PROCEDIMIENTO Nº 01

6 ERROR Todo hecho o acontecimiento imprevisto, no deseado, que detiene un proceso de trabajo y que puede o no producir daños al Contribuyente o afectación al trabajador del SENCICO No existen errores por mala suerte o por casualidad. Si logramos eliminar o controlar las causas, evitaremos que ocurran errores.

7 Prevención de Errores Acciones Inseguras:Son aquellas que realizan las personas o que dejan de hacer y que puedan generar un error; estas acciones se pueden deber por falta de conocimientos o conciencia en sus actos del verificador. Ejemplo: desviarse del procedimiento de trabajo, dejar de advertir ó señalar un riesgo de error; ocuparse en juegos, distracciones ó bromas. Condiciones Inseguras:: Son aquellas condiciones físicas y materiales presentes en cualquier proceso que puedan originar un error, que pueden deberse por falta o deficiente mantenimiento del procedimiento.Ejemplo:falta de acuse de recepción, equipos en mal estado, obstrucción en la transmisión de datos. Condiciones Inseguras:: Son aquellas condiciones físicas y materiales presentes en cualquier proceso que puedan originar un error, que pueden deberse por falta o deficiente mantenimiento del procedimiento.Ejemplo:falta de acuse de recepción, equipos en mal estado, obstrucción en la transmisión de datos.

8 Causas de Errores CAUSAS: Las causas son hechos o circunstancias que ya estaban presentes y que desencadenaron el error. Estos hechos o circunstancias derivan de factores humanos constituidos por las personas que hacen el trabajo y el modo en que lo hacen. También las causas están constituidas por los elementos que existen en el área de trabajo, tales como materiales, equipos etc. Aceptar interrupciones durante la ejecución del Control Concurrente (toma de las bases imponibles, omisión al colocar fechas ó lugar de verificación etc.). Uso de útiles distractores (reglas, lapiceros, celulares) Errores al revisar los Informes Técnicos Sobre escritos ( Ruc, Razón Social, Periodos Tributarios, Número de Comunicados, Montos de la Deuda, Ciudad de origen etc.) Mirar y no leer los textos. Cansancio Mental y/o desconcentración.

9 Es posible? Margén de Error: Cero Para eliminar un defecto primero debo encontrar su causa y esto se obtiene midiendo el nivel de desempeño de un proceso, haciendo esto no habrán defectos y permitirá al SENCICO mejorar drásticamente sus resultados finales, diseñando y supervisando sus actividades de manera eficiente eliminando los errores que afecten la calidad y la imagen que se trasmite al contribuyente.

10 Presencia y respeto ? Chile se queja por diplomático peruano borracho Por Jorge Salazar Afirman que hijo del ex presidente Morales Bermúdez acudió en estado de ebriedad a reunión con empresarios. La Cancillería de Chile expresó públicamente su malestar por el incidente protagonizado por Francisco Morales Bermúdez Pedraglio, consejero político económico de la Embajada de Perú en ese país, que habría acudido en estado de ebriedad a una reunión con empresarios mapochinos. "Se tomó contacto con la Embajada del Perú a fin de dar a conocer que la Cancillería ha sido informada del incidente y se le manifestó la profunda extrañeza y molestia por una conducta ofensiva y ajena al rol de un diplomático", reza un comunicado del Ministerio de Relaciones Exteriores de Chile. La misiva agrega que el embajador del Perú en Santiago, Hugo Otero, señaló estar al tanto de la situación y presentó las disculpas del caso por conducta del funcionario, que es hijo del ex presidente del gobierno de facto, Francisco Morales Bermúdez Cerruti. Finalmente, el canciller José García Belaunde dejó abierta la posibilidad de que el hijo del ex presidente sea separado del cargo, siempre y cuando se compruebe que acudió en estado de ebriedad a una cita con empresarios chilenos. Fuente:Trome-04.10.08 pág.8

11 Conducta propia a las buenas costumbres Botan funcionaria por coima Por cobrar una coima de 600 soles a un chofer fue destituida Bertha Obregón Gamboa, que trabajaba en la oficina de personal del Ministerio de Transportes y Comunicaciones. Ella fue separada de su cargo, tras comprobarse que había recibido dinero de un conductor de transporte de carga, a quien prometió levantarle ilegalmente la suspensión de su licencia de manejar. –Trome -04.10.08 Por cobrar una coima de 600 soles a un chofer fue destituida Bertha Obregón Gamboa, que trabajaba en la oficina de personal del Ministerio de Transportes y Comunicaciones. Ella fue separada de su cargo, tras comprobarse que había recibido dinero de un conductor de transporte de carga, a quien prometió levantarle ilegalmente la suspensión de su licencia de manejar. –Trome -04.10.08

12 Buenas Costumbres La costumbre son normas que crea una sociedad por su continuidad y que le dan un hecho jurídico palpable y se traducen en leyes. normas sociedadleyesnormas sociedadleyes El profesional y técnico no solamente debe regirse por su código de ética propio, sino que debe irse hacia un marco de costumbre, entendiendo que no todo lo que se viola esta escrito, ni todo lo que la sociedad repudia lo contiene las leyes. códigoéticaleyescódigoéticaleyes

13 Conducta del Verificador Ética y Moral. Presencia y Conducta Intachable. El código de ética de cada profesional y técnico enmarca una serie de reglas, derechos y deberes que lo limitan y mantienen al margen de caer en errores profesionales y morales, al mismo tiempo guiándolos por el buen desempeño profesional. códigoéticatiempocódigoéticatiempo

14 Principios Básicos Nuestras decisiones están respaldadas por las demás personas que creen fielmente en nosotros y en nuestra palabra. Por ello debemos seguir los principios básicos que nos competen como son: La integridad ObjetividadIndependenciaResponsabilidadConfidencialidad Observar las disposiciones normativas Competencia y actualización profesional Difusión y colaboración Respeto entre colegas y una conducta ética conducta