Grupos de Trabajo 6 - Informe Transparencia. Grupo de Trabajo # 6 Principio # 23 Divulgación de reglas, procedimientos clave e información del mercado.

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1 Grupos de Trabajo 6 - Informe Transparencia

2 Grupo de Trabajo # 6 Principio # 23 Divulgación de reglas, procedimientos clave e información del mercado 1. Qué constituye el cumplimiento con el Principio? Describe (en términos específicos) el estado /características de un CSD que responda plenamente los requerimientos del Principio. El FMI tiene reglas y procedimientos escritos para TODOS los servicios y procesos, incluyendo las responsabilidades de los participantes, riesgo (incluyendo enlaces transfronterizos), tasas y costos y descuentos con la debida explicación, a excepción del procesamiento. En la información del mercado se debe incluir una estadística general (número de transacciones, valor de liquidaciones, etc.) información sobre eventos corporativos. Tenerlo disponible en la página Web (ofrecer enlaces con la reglamentación de los enlaces transfronterizos), publicaciones, notificaciones a los participantes. Incluir esto en los contratos con los participantes haciendo énfasis en la reglamentación y procedimientos del FMI, además de cualquier otra reglamentación y jurisdicción relacionada con los enlaces con otros. Tener un programa de capacitación para los nuevos participantes y capacitación periódica para los participantes actuales.

3 2. En relación a las Consideraciones Claves para el Principio, ¿qué métricas datos debe recopilar un CSD para demostrar el cumplimiento? ¿Cómo podría obtenerse esta información (fuentes)? Tener una lista de todo documento pertinente en una sola publicación. Tener un procedimiento para toda actualización de reglamentación y procedimientos. Tener una matriz que relacione el servicio con el proceso, incluyendo la reglamentación pertinente Tener un programa de capacitación Grupo de Trabajo # 6 Principio # 23 Divulgación de reglas, procedimientos clave e información del mercado

4 3. ¿Qué niveles de resultado con respecto a estos indicadores / datos debe lograr un CSD para obtener el cumplimiento? ¿Por qué? Obtener estadísticas de servicio al cliente con respecto al tipo de preguntas de los participantes Exigirle a los participantes que preparen a sus clientes en cuanto a la reglamentación, procesos y servicios. Incluir programas para capacitar a los inversionistas. Grupo de Trabajo # 6 Principio # 23 Divulgación de reglas, procedimientos clave e información del mercado

5 4. ¿Qué provisiones, si existe alguna, debe usted (como una FMI) tener para asegurarse de continuar adherido a los principios? por ejemplo en tiempos de emergencia o funcionamiento errático del mercado. Tener un proceso para toda actualización de reglas, procedimientos, servicios y tasas. Revisar las publicaciones del FMI. Publicar los resultados de las pruebas de estrés, BCP, etc. Tener un resumen del procedimiento paso a paso para el manejo de una crisis. Asegurarse que las personas indicadas estén familiarizadas con estos procedimientos antes de una crisis. Publicar los resultados del marco de divulgación CPSS-IOSCO, teniendo en cuenta toda información confidencial o privilegiada. Grupo de Trabajo # 6 Principio # 23 Divulgación de reglas, procedimientos clave e información del mercado

6 Grupo de Trabajo # 6 Principio # 24 Divulgación de información del mercado por los depositarios 1. Qué constituye el cumplimiento con el Principio? Describa (en términos específicos) el estado /características de un CSD que responda plenamente los requerimientos del Principio. Tener una base de datos completa y confiable sin información duplicada o fragmentada Asegurarse de suministrarle al regulador información oportuna con un desglose detallado que permita a las autoridades monitorear las actividades de los participantes Asegurarse que el público tenga la información pertinente y necesaria, sin divulgar información privilegiada. Tener interoperabilidad con diferentes fuentes y alimentadores de información, además de flexibilidad para recibir una variedad de formatos. Incluir transacciones compensables y no compensables. Contratos estándar y exóticos.

7 2. En relación a las Consideraciones Claves para el Principio, ¿qué métricas datos debe recopilar un CSD para demostrar el cumplimiento? ¿Cómo podría obtenerse esta información (fuentes)? Ofrecer información en conjunto sobre volúmenes, valores y posiciones abiertas al público. Tener informes sobre las presentaciones oportunas a la autoridad Hacer conciliaciones periódicas y verificaciones para garantizar que se tiene la información completa, sin duplicados Tener alarmas para la información fragmentada y duplicada Reglamentación de seguridad y auditoría para la información documental Grupo de Trabajo # 6 Principio # 24 Divulgación de información del mercado por los depositarios

8 3. ¿Qué niveles de resultado con respecto a estos indicadores / datos debe lograr un DCV para obtener el cumplimiento? ¿Por qué? Tener una exactitud del 100% en los informes previamente mencionados. Cumplir con los plazos de las autoridades y los de la reglamentación Grupo de Trabajo # 6 Principio # 24 Divulgación de información del mercado por los depositarios

9 4. ¿Qué provisiones, si existe alguna, debe usted (como una FMI) tener para asegurarse de continuar adherido a los principios? por ejemplo en tiempos de emergencia o funcionamiento errático del mercado. Tener un procedimiento claro para presentar la información Asegurarse que la información comercial se encuentre actualizada Asegurarse que el riesgo operacional se maneje (BCP, Recuperación de la Información, instalaciones de respaldo, etc..) Grupo de Trabajo # 6 Principio # 24 Divulgación de información del mercado por los depositarios