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Eventos corporativos Temas de análisis & Oportunidades La perspectiva de NBCN Anik Lapointe octubre, 2008.

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1 Eventos corporativos Temas de análisis & Oportunidades La perspectiva de NBCN Anik Lapointe octubre, 2008

2 2 Punto de vista del corredor – perspectiva de NBCN Diseminar la información más completa y exacta de manera oportuna. –Se requieren múltiples fuentes de información Múltiples formatos (ISO, XML, Otros) –Falta de estandarización de datos Faltan datos, necesarios para informar a I.A.'s – La información básica de seguridad depende del aporte humano

3 3 –Solución potencial El emisor debe entregar la información en un formato establecido que facilite el procesamiento en la línea. Entregar la información tan pronto como sea posible a los asesores de inversiones –Consolidar los mensajes para personas designadas por la empresa/ I.A. –Obtener la información actualizada en línea de acuerdo con las necesidades individuales Recibir toda instrucción voluntaria electrónicamente –Intervención manual para aquellas instrucciones que se reciban 2-3 horas antes del cierre

4 4 Darle seguimiento a las operaciones mismo-día en la fecha de vencimiento Entrega de instrucciones a los depositorios – No se puede transmitir a través de mensajería Las opciones internas prestablecidas difieren de los depositorios Entrega de instruciones a las contrapartes Posiciones para solicitar préstamos / conceder préstamos –Los depositorios no dan seguimiento de todos los eventos Posiciones DPL y tipos de eventos específicos Cuentas D.V.P. de operaciones fracasadas

5 5 Hacer operaciones después del límite de los depositorios para balancear las posiciones – Elegibilidad de la emisión –Diferencia en divisa Liquidación de operaciones posterior al plazo de la instrucción –DTC puede solicitar a través de una función protegida –CDS – requiere un retiro urgente para solicitar al agente de transferencias

6 6 Pago de eventos corporativos –Necesidad de procesar en múltiples sistemas –Múltiples divisas –Acciones fraccionadas –Procesamiento de pagarés –División de unidades de emisiones físicas –Tratados tributarios de acuerdo con el domicilio social de la compañía en cuestión –Seguimiento a las apelaciones tributarias –Distribución pública del 302

7 7 Soluciones potenciales para mejorar el proceso actual –Iniciativa de la industria Base de datos centralizada de los eventos corporativos con campos obligatorios para el emisor Reclamos a Contrapartes a través de los sistemas de los depositorios Capacidad del depositorio para divulgar toda información pertinente en un formato estandarizado y posibilidad para recibir toda instrucción por medio electrónico

8 8 –Solución interna Administrar y procesar todo evento corporativo en una sola plataforma, para todos los sistemas –Divulgación de la información –Recibir toda instrucción voluntaria por medio electrónico –Transmitir instrucciones a los depositorios –Ofrecer flexibilidad para el manejo de eventos complejos Múltiples divisas Manejar los tratados tributarios para la contabilidad canadiense y extranjera fuera de los libros –Distribuir las ganancias


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