(Planificación a Nivel Institucional)

Presentación del tema: "(Planificación a Nivel Institucional)"— Transcripción de la presentación:

1 Lineamientos y Orientaciones para la Formulación del POA – Presupuesto 2016
(Planificación a Nivel Institucional) Dirección Presidencial de Gestión por Resultados Mayo 2015

2 Contenido Marco Institucional y Normativo para el proceso de formulación del POA-Presupuesto Orientaciones para la formulación del POA – Presupuesto a Nivel Institucional. Fases del proceso de formulación Elementos conceptuales Instrumento de trabajo para la formulación Ruta del proceso de Asistencia Técnica Orientaciones para la Articulación entre las Agendas Estratégicas Institucionales (AEI) y el POA – Presupuesto Seguimiento y Evaluación de la Gestión - SGPR

3 Objetivos: Presentar el marco de trabajo para el proceso de Asistencia Técnica orientada a apoyar a las instituciones en la formulación del POA-Presupuesto. Reforzar conceptos importantes para el proceso de formulación del POA - Presupuesto. Conocer los instrumentos que servirán de apoyo a las instituciones en la formulación. Contar con una ruta de trabajo del proceso de Asistencia Técnica.

4 Marco Institucional - Normativo
Decreto : Ley para el Establecimiento de una Visión de País y la Adopción de un Plan de Nación para Honduras: SEPLAN Decreto Legislativo : Ley Para Optimizar la Administración Pública, Mejorar los Servicios a la ciudadanía y fortalecimiento de la Transparencia en el Gobierno: CREACION DE LA Secretaría de Coordinación General de Gobierno CREACION de los Gabinetes Sectoriales

5 Marco Institucional De acuerdo al Decreto Legislativo No. 266 – 2013, se establece en su artículo 29 que la Secretaría de Coordinación General de Gobierno tiene las siguientes competencias: Auxiliar al Presidente de la República en la coordinación de la Administración Pública La planificación estratégica en el marco de la Visión de País y Plan de Nación La definición de las políticas generales de Gobierno La asignación de los recursos para el logro de los objetivos y metas sectoriales Los mecanismos y procedimientos de seguimiento y evaluación de los resultados de la gestión de Gobierno Recomendar al Presidente de la República cómo mejorar la eficacia y el impacto de las políticas y programas de Gobierno. Las estadísticas nacionales.

6 Funciones de la División de Planificación Operativa
Asistencia Técnica en la formulación de los Planes Operativos Anuales (POA-Presupuesto) Apoyo técnico a las instituciones del Sector Publico en la elaboración del POA-Presupuesto: Vinculación de la Planificación Operativa con el marco de la Planificación Nacional (Visión de País, Plan de Nación, Plan de Gobierno, Planes sectoriales) Apoyo en la Vinculación de las AEI con el POA (SIAFI) – Establecimiento y socialización de lineamientos. Proveer de instrumentos, metodologías para el proceso de formulación. Capacitar a las instituciones

7 Orientaciones para la Formulación del POA-Presupuesto 2016 a Nivel Institucional

8 Fases del Proceso de Formulación del POA-Presupuesto a Nivel Institucional
1 2 3 4 5 Perfil Institucional Objetivos Estratégicos y Resultados Objetivos Operativos Productos Finales e Intermedios Acciones Revisión de la Misión y Visión Institucional Vinculación con la Visión de País, Plan de Nación, Plan de Gobierno, Nivel Sectorial Articulación con los Objetivos Estratégicos Articulación con los Objetivos Operativos Producto Primario Definición de Acciones y Procesos

9 PEG PES PEI POA Formulación del POA-Presupuesto en el SIAFI OMIL
Objetivos Estratégicos de Gobierno Resultados Estratégicos de Gobierno Indicadores Estratégicos de Gobierno PES Objetivos Estratégicos Sectoriales Resultados Estratégicos Sectoriales Indicadores Estratégicos Sectoriales PEI Objetivo Estratégico Institucional Resultados Institucionales Indicadores estratégicos Institucionales POA Objetivo Operativo Institucional Productos Finales (P,Sp,P) Intermedios (A/O) Acciones

10 Establecimiento de la Cadena de Valor Público Institucional
OMIL Plan E. de Gobierno Planes Sectoriales PEI /AEI Productos Finales e Intermedios Institucionales Objetivos y Metas Visión de País Indicadores y Lineamiento Plan de Nación Resultados Globales Resultados Subsectoriales Objetivos Estratégicos Objetivos Operativos Insumo para el POA-Presupuesto

11 Fases del Proceso de Formulación del POA-Presupuesto a Nivel Institucional
Definición del Perfil Institucional MISIÓN Revisar la Misión Institucional, para que la puedan actualizar en aquellas instituciones que han hechos cambios sustanciales en su mandato institucional o por efecto de cambios en su institucionalidad, sin perder el sentido de la redacción de las siguientes interrogantes: ¿Para que existe la institución?, ¿Cuál es su mandato legal?, ¿Cuáles son los productos finales o estratégicos o los principales servicios que entrega?, ¿Qué hace?, ¿Para quién?, ¿Para qué? (efectos o impactos esperados).

12 Fases del Proceso de Formulación del POA-Presupuesto a Nivel Institucional
Definición del Perfil Institucional VISIÓN La Visión Institucional es: una imagen objetivo que espera lograr la institución en el mediano plazo. Significa el reto de la institución para cumplir su misión y expresa las aspiraciones, los valores y principios fundamentales. Visión se debe responder a: ¿Qué somos como institución dentro del sector? ¿Qué queremos ser? ¿Dónde queremos estar?

13 Fases del Proceso de Formulación del POA-Presupuesto a Nivel Institucional
Definición de los Objetivos Estratégicos y Resultados. OBJETIVO ESTRATEGICO La Misión identifica los productos finales que genera la institución, a quién se los entrega y para qué lo hace. El “para qué” lo hace, corresponde a lo que la institución espera lograr en sus usuarios con la entrega de los productos finales. Para definir los Objetivos Estratégicos se debe preguntar: ¿para qué se entrega determinado producto? ¿qué efectos o resultado se pretende alcanzar en los usuarios?

14 Criterios de validación para los Objetivos Estratégicos
OBJETIVO ESTRATEGICO Criterios de validación para los Objetivos Estratégicos Son consistentes con la Misión de la institución, expresan las variables asociadas a los resultados esperados en sus clientes, usuarios o beneficiarios (impacto, cobertura, calidad del servicio, entre otros). Se visualiza claramente que operacionaliza la Misión y/o Visión. Son consistentes con las Prioridades Institucionales (asociadas al Plan de Gobierno) Es posible traducirlos en objetivos específicos o Metas y en tareas asignables a la organización. Son factibles de alcanzar en plazos determinados y con los recursos disponibles.

15 OBJETIVO ESTRATEGICO Como se redactan los Objetivos Estratégicos
Deben ser redactados de manera de poder responder con claridad las preguntas ¿Para qué se entrega determinado producto? ¿Qué se pretende lograr?. Los OE deben ser redactados con formas verbales precisas que enuncien la expresión de un logro concreto, tales como “mejorar”, “alcanzar”, “aumentar”, “ampliar”, “disminuir”, otros. No deben ser usadas formas verbales ambiguas tales como “apoyar”, “procurar”, “propender”, ya que éstas no enuncian un logro concreto.

16 RESULTADO INSTITUCIONAL
Es la expresión de un Objetivo Estratégico en términos cuantitativos. Ejemplo: Reducida la tasa de analfabetismo a nivel nacional en un 5% Incrementada la cobertura de agua potable en un 2% Incrementada la cobertura de saneamiento en un 5%

17 Fases del Proceso de Formulación del POA-Presupuesto a Nivel Institucional
Definición de Objetivos Operativos y su vinculación con los Objetivos Estratégicos. Objetivo Estratégico Objetivo Operativo Un elemento nuevo a considerar para el proceso de la formulación del POA –Presupuesto 2016, es la elaboración de Objetivos Operativos: Los objetivos operativos constituyen las metas anuales que en su conjunto conforman un objetivo estratégico. Al igual que con los Objetivos Estratégicos, los Objetivos Operativos también deben cumplir con las mismas características solo que en este caso su enfoque es más restringido.

18 Ejemplos de Objetivos Operativos
Entregar x número de Sistemas de Alcantarillados en municipios priorizados. Formular la estrategia de atención a privados de libertad. Atender x número de familias focalizadas con transferencia condicionadas. Elevar el nivel de recaudación aduanera en x %.

19 Fases del Proceso de Formulación del POA-Presupuesto a Nivel Institucional
Definición de Productos Finales e Intermedios Producto Final Los Productos Finales corresponden a: Los bienes o servicios generados por los programas, subprogramas y proyectos. Permiten cumplir la Misión institucional (¿Qué hace?). Es el resultado de la cadena de producción institucional (procesos). Están dirigidos a un usuario externo. Deben dar respuesta a las siguientes preguntas: ¿Queda claro a quién le estoy proveyendo el bien o servicio? ¿Qué se le está entregando al receptor del "producto"?

20 Producto Final Aspectos a tener en cuenta para la identificación de los productos Están directamente relacionado con el mandato legal y con las prioridades institucionales. Hay un centro gestor o una unidad ejecutora a cargo de la generación de ese producto. La cantidad de recursos presupuestarios y humanos que se consumen en su generación, es alta. La cantidad de tiempo que se invierte en su generación o en su provisión es alta.

21 Producto Final Primario
Producto Primario: Constituye el producto más relevantes dentro del Programa. Requiere del uso de una importante cantidad de recursos presupuestarios, humanos, productivos. Su entrega conlleva un impacto importante en la población beneficiaria.

22 Producto Final Ejemplo de Productos Finales Fuertes
Niñas y niños beneficiados con bolsones escolares Productores agropecuarios asistidos técnicamente en sistemas de riego. Egresados niñas(os) en edad oportuna del grado preparatorio de la educación pre básica Ejemplo Productos Finales Débiles Consolidada la gestión de investigación con los temas prioritarios, orientados a un plan permanente de investigación institucional

23 Fases del Proceso de Formulación del POA-Presupuesto a Nivel Institucional
Definición de Productos Finales e Intermedios. Producto Intermedios Son de gestión interna, es decir, la institución no los realiza para entregarlos al público sino porque forman parte del procedimiento que sigue la institución para obtener el producto final. Son relevantes para la obtención del producto final.

24 Producto Intermedio Préstamos Hipotecarios
Ejemplo:. Un producto final de las instituciones de previsión son los préstamos hipotecarios. El proceso comienza desde la recepción de la solicitud, la revisión de si cumplen o no los requisitos, la realización de avalúos y supervisiones a los bienes inmuebles etc. Los producto intermedios: 1) Los avalúos realizados; 2) Las supervisiones realizadas al inmueble; 3) El dictamen o documento de análisis crediticio elaborado, entre otros. Préstamos Hipotecarios Dictamen o documento de análisis crediticio elaborado Supervisiones realizadas Avalúos realizados Productos intermedios

25 Fases del Proceso de Formulación del POA-Presupuesto a Nivel Institucional
Definición de Acciones vinculadas a los Productos Acciones Las acciones es el conjunto de tareas que permiten realizar una actividad especifica que logra un entregable de un bien o servicio por parte de la institución a la Ciudadanía. Ejemplo: Para validar una guía técnica, se necesita las siguientes acciones a realizar: elaboración de los temas a utilizar, revisión de contenidos, revisión de ortografía, revisión final de la guía, envío para el tiraje de las copias en la imprenta, etc.

26 Instrumento de Trabajo
Matriz de Trabajo No. Objetivo Estratégico Descripción Objetivo Estratégico Vinculación Estratégica: OE-SS / R-SS / OES / RS / IPN / OVP / MVP No. Resultado Institucional Descripción Resultado Institucional 1 PRU 2 3 4 5 6 7 8 Matriz - Viñeta 3 Matriz - Viñeta 2 Matriz - Viñeta 4

27 RUTA DEL PROCESO DE ASISTENCIA TÉCNICA
Revisión/Ajuste de la Misión Institucional de acuerdo a la definición de mandato institucional. Revisión de la Visión Institucional de acuerdo a la realidad, recursos y capacidades que tenga la institución para lograr posicionamiento en su ámbito, alianzas con actores claves. Revisión- definición de los Objetivos Estratégicos y Resultados en función impacto que se espera alcanzar desde los programas institucionales. Vinculación los Objetivos Estratégicos Institucionales con la Visión de País, Plan de Nación, Plan Estratégico de Gobierno y Planes Sectoriales.

28 RUTA DEL PROCESO DE ASISTENCIA TÉCNICA
Definición de los Objetivos Operativos conforme a los que se espera alcanzar al final del periodo. Revisión – definición de los Productos Finales articulados a los Objetivos Operativos vinculados a nivel programático. Revisión – definición de los Productos Intermedios articulados a los Objetivos Operativos vinculados a nivel programático. Definición de Acciones vinculadas a los Productos

29 RUTA DEL PROCESO DE ASISTENCIA TÉCNICA
Es necesario organizar el Proceso de Asistencia Técnica: Elaborar un Calendario de reuniones para la realización de los procesos mencionados. Ejemplo de Calendario PROCESO RESPONSABLE INSTITUCIONAL PARTICIPANTES PRODUCTO FECHA DE REUNION FECHA ENTREGA ANALISTA Revisión de la Misión Institucinal Director UPEG DIRECTORES DE UNIDADES MISION REVISADA 20 DE ABRIL 22 DE ABRIL

30 Orientaciones para la Articulación entre las Agendas Estratégicas Institucionales (AEI) y el POA - Presupuesto

31 Agendas Estratégicas vinculadas al POA-Presupuesto
Elementos que se deben de considerar al momento de la Formulación de la Planificación Operativa: Misión Visión Objetivos Estratégicos Resultados Institucionales Objetivos Operativos Productos Finales e Intermedios Acciones

32 ¿Cómo está Estructurada una Agenda?
SECTOR Valor Público Capacidad Operativa Apoyo Político Metas de Valor 2014 2015 2016 2017 2018 Misión Visión Productos Programas Genera Valor Público Procesos / Actividades Indicadores de Calidad/Tiempo/Costo Vínculos Posteriores Vínculos Anteriores Coproducción Priorizados ¿Cómo está Estructurada una Agenda?

33 POA: Nivel de Objetivos Estratégicos
Agendas Estratégicas vinculada POA – Presupuesto Formulario: Objetivos Estratégicos POA: Nivel de Objetivos Estratégicos Agenda SECTOR Visión Valor Público Misión Misión Visión Objetivos Estratégicos

34 Objetivos Estratégicos
Valor Público Objetivos Estratégicos El valor público generado por la institución sirve de referencia para la formulación de los objetivos estratégicos, sin perder el sentido de la redacción del para que lo hace, corresponde a lo que la institución espera lograr en sus beneficiarios con la entrega de los productos finales, es decir, sus resultados esperados son los que le permiten definir los objetivos estratégicos de una institución. Ya teniendo el insumo del valor público que crea la institución, deben de hacer la redacción con formas verbales precisas que enuncien la expresión de un logro concreto tales como: “mejorar”, “alcanzar”, “aumentar”, “ampliar”, “disminuir”, otros. No debe se debe de usar formar verbales ambiguas tales como “apoyar”, “procurar”, “propender”, ya que estas no enuncian un logro concreto.

35 POA: Nivel de Resultados Institucionales
Agendas Estratégicas vinculada POA – Presupuesto Formulario: Resultado Institucional Agenda POA: Nivel de Resultados Institucionales SECTOR Valor Público Mandato Institucional ó (Cantidad de Valor Público) 2015 2016 2017 2018 Objetivos Estratégicos Resultados | Unidad de Medida 2015 2016 2017 2018

36 Cantidad de Valor Público Resultados Institucionales
El mandato institucional a nivel de la Agenda Estratégica se cuantifica en la cantidad de valor público que van a generar la institución a través de sus programas, esto representa el insumo para la definición y redacción de los Resultados, traducidos a nivel cuantitativo (metas) que directamente se lograrán en la población objetivo a través de la entrega de los productos finales.  El resultado es el efecto después de la entrega de los productos finales.

37 POA: Nivel Objetivo Operativo
Agendas Estratégicas vinculada POA – Presupuesto Formulario: Objetivos Operativos Agenda POA: Nivel Objetivo Operativo SECTOR Valor Público Objetivos Estratégicos Resultados Meta Objetivos Estratégicos Objetivos Operativos Elemento Nuevo

38 Formulario de Producción
Agendas Estratégicas vinculada POA – Presupuesto Formulario: Producción Formulario de Producción Agendas Programa de Investigación y Generación de Tecnología Producto que crea el Programa: Generación de Tecnologías por Rubro Agropecuario Programa de Investigación y Transferencia Agropecuaria Genera Valor Público Procesos / Actividades Proceso de elaboración de validación de tecnologías Registro del material libreado por medio de guías técnicas AO Py SP P Productos Final Generación de Tecnología por Rubro Agropecuaria Sub Programas Productos Finales Desagregados Proyectos Productos Finales / Intermedios Productos Intermedios: A/O 1: Tecnologías validadas A/O 2: Guías Técnicas registradas Actividades / Obra

39 Agendas Estratégicas vinculada POA – Presupuesto
Formulario: Acciones Agenda POA: Nivel de Acciones SECTOR Valor Público Misión Misión Visión Visión Objetivos Estratégico Mandato Institucional o Cantidad de Valor Resultados de Gestión/Institucionales Metas Objetivos Operativos Productos Institucionales Productos Finales Actividades Productos Intermedios Tareas Acciones Elemento Nuevo

40 Seguimiento y Evaluación de la Gestión - SGPR

41 Contexto Institucional - Normativo
DECRETO No CAPÍTULO IV DISPOSICIONES GENERALES PARA LA EJECUCIÓN DEL PRESUPUESTO GENERAL DE INGRESOS Y EGRESOS DE LA REPÚBLICA ARTÍCULO 6. La Secretaría de Coordinación General de Gobierno a través de la Dirección Presidencial de Gestión por Resultados, realizará el seguimiento mensual de la gestión institucional, con base en la información de la ejecución de las metas programadas de valor público y de producción; así como la ejecución física y financiera del POA-Presupuesto de las instituciones del Sector Público. Con esta finalidad, la información deberá ser registrada obligatoriamente por todas las instituciones del Gobierno: Central, Desconcentrado y Descentralizado, en la Plataforma del Sistema Presidencial de Gestión por Resultados a cargo de la Dirección Presidencial de Gestión por Resultados y en el Sistema de Administración Financiera Integrada (SIAFI).

42 Conceptualización del Sistema
El Sistema Presidencial de Gestión por Resultados, constituye la herramienta a través de la cual, la presente administración llevará a cabo el seguimiento de la gestión institucional en los diferentes niveles de planificación. Es una herramienta de gestión y programación para las mismas instituciones. Ellas podrán planificar, dar seguimiento, monitoreo y evaluar las metas, bienes y servicios que se entregarán a la ciudadanía.

43 Procesos Seguimiento y Evaluación de Resultados Monitoreo de la carga mensual de avance de los resultados y productos en el SPGR (70 instituciones). Elaboración de los Informes de Gestión de Resultados Elaboración de los Informes mensuales y trimestrales de la ejecución físico-financiera de todas las instituciones. Articulación al SPGR de las metas e indicadores de nivel nacional (Plan de Nación, Plan de Gobierno) y sectorial

44 Sistema Presidencial de Gestión por Resultados
El Sistema cuenta con 2 niveles de trabajo: Vista administrativa-institucional Vista Pública

45 POA- Sistema de Gestión Por Resultado
Programa POA Sistema GxR AO Py SP P Productos Finales Productos Institucionales (Desagregados) Sub Programas (30) (60) (10) Proyectos (20) (60) Actividades / Obra Productos Intermedios Actividades (Desagregadas)

46 Dirección Presidencial de Gestión por Resultados
Muchas Gracias Dirección Presidencial de Gestión por Resultados