UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Javier Cruz Tamburrino Director UAF Presentación ante Comité de Expertos de MESICIC 9 de abril de 2013 Funciones, estructura.

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1 UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Javier Cruz Tamburrino Director UAF Presentación ante Comité de Expertos de MESICIC 9 de abril de 2013 Funciones, estructura y resultados

2 QUÉ HACE LA UAF LEY 19.913 : 36 sectores económicos supervisados. Obligaciones legales de los regulados:  Envío Reporte ROE  Envío Reporte ROS  Cumplir normativa UAF Marco regulatorio ROL LEGAL Prevenir e impedir el uso del sistema financiero y de otros sectores de la actividad económica para la comisión de los delitos descritos en la Ley N°19.913. Base Sistema Nacional anti LA/FT

3 QUÉ HACE LA UAF LAVADO DE ACTIVOS Ocultar o disimular la naturaleza, origen, ubicación, propiedad o control de dinero o bienes obtenidos ilegalmente. Algunos delitos base, Ley 19.913: NarcotráficoTráfico de personas Corrupción Malversación de caudales públicos TerrorismoTráfico de influencias Uso de información privilegiada Tráfico de armas Delitos bancarios Marco regulatorio

4 PRESUPUESTO y DOTACIÓN M$ 2.387.019 Año 2013 61,5% 25,7% 12,8% Bienes y servicios Activos no financieros Personal DOTACIÓN DE LA UAF Total funcionarios 43 Fiscalizadores 6 Analistas operativos 6 Analistas estratégicos 2 Abogados 3

5 ORGANIGRAMA de la UAF

6 CADENA de responsabilidades Sistema Nacional anti LA/FT CÓMO CUMPLE SU ROL LA UAF UAF 36 SECTORES ECONÓMICOS REGULADOS Otros ORGANISMOS PÚBLICOS SUPERVISORES PREVENCIÓNPERSECUCIÓNSANCIÓN DETECCIÓN DE INDICIOS DE LA/FT INVESTIGACIÓN DE DELITOS LA/FT CONDENAS MINISTERIO PÚBLICO POLICÍAS TRIBUNALES DE JUSTICIA

7 CÓMO PREVIENE la UAF el LA/FT MISIÓN DE LA UAF  Regula a 36 sectores económicos.  Fiscaliza el cumplimiento normativo anti LA/FT.  Aplica sanciones administrativas.  Realiza procesos de inteligencia financiera.  Difunde información PARA PROTEGER AL PAÍS Y LA ECONOMÍA DE AMBOS DELITOS EN REGULACIÓN  143% de incremento en N° de regulados, 2009/2012.  Identificación e incorporación al sistema anti LA/FT. de 3.000 nuevos regulados, en últimos 3 años.  4.645 personas naturales y jurídicas integradas al sistema preventivo (31.12.2012). EN FISCALIZACIÓN  Incremento de más de 350 veces en el número de fiscalizaciones en terreno, 2009/2012.  Uso de matriz de riesgo. EN FACULTADES SANCIONADORAS  Más de 1.000 procesos sancionatorios administrativos iniciados entre 2009/2012.  Más de 300 procesos sancionatorios ejecutoriados en 2012.

8 CÓMO PREVIENE la UAF el LA/FT Indicios de LA/FT Sistema preventivo Inteligencia Operacional Entidad SUPERVISADA Fuentes de información Base de datos UAF Supervisión del sistema preventivo Inteligencia Estratégica PROCESO DE INTELIGENCIA FINANCIERA PARA PROTEGER AL PAÍS Y LA ECONOMÍA DE AMBOS DELITOS

9 CÓMO PREVIENE la UAF el LA/FT MEJOR INTELIGENCIA FINANCIERA  4.543 Reportes de Operaciones Sospechosas recibidos y procesados, entre 2009 y 2012.  120% de alza en N° de ROS enviados al Ministerio Públicos, en 2012.  Aumento de 23% en las consultas respondidas a la Fiscalía.  Maduración del sistema de inteligencia financiera. N° ROS enviados a la Fiscalía 200920102011201 2 139 117 150 331 120% de alza PARA PROTEGER AL PAÍS Y LA ECONOMÍA DE AMBOS DELITOS

10 CÓMO PREVIENE la UAF el LA/FT Suscribe ALIANZAS ESTRATÉGICAS 35 Convenios internacionales vigentes 13 convenios con UIF’s de países OCDE. 3 convenios de segunda generación en la región, con Perú, Colombia y Bolivia. Contraloría General de la República; Ministerio Público; Ministerios de Hacienda e Interior; Superintendencias de Pensiones y de Casinos de Juegos; Aduanas, Tesorería General, entre otros. 16 Convenios con instituciones públicas chilenas PARA PROTEGER AL PAÍS Y LA ECONOMÍA DE AMBOS DELITOS

11  Iniciativa inédita, emitida en forma conjunta por la UAF y las Superintendencias de Bancos e Instituciones Financieras; de Valores y Seguros; y de Pensiones.  Más de 3.000 cargos públicos nacionales identificados.  Cumplimiento adelantado del nuevo estándar GAFI. PREVENCIÓN ANTICORRUPCIÓN Normativa sobre Personas Expuestas Políticamente (PEP) OBLIGACIÓN DE LOS REGULADOS  DDC reforzada  Registrar todas las operaciones que involucren a PEP.  Informar a la UAF si se detecta una operación sospechosa.

12 ESTRATEGIA NACIONAL PÚBLICO – PRIVADA contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo  IMPULSADA Y COORDINADA por la UAF con la asesoría del FMI y el BID. 20 INSTITUCIONES PÚBLICAS  Fiscalía de Chile  Poder Judicial  Contraloría Gral.  Ministerios del Interior, Hacienda, RR.EE.  Superintendencias  Banco Central  SII, Aduanas, UAF  Carabineros y PDI, entre otros  OBJETIVO: fortalecer barreras en prevención, detección, persecución y sanción:  Diagnóstico conjunto  Propuestas de mitigación  Modificaciones legales y/regulatorias  Mecanismos de coordinación entre instituciones públicas  Mecanismos permanentes de retroalimentación con privados  CONVOCA a los sectores público y privado  FINES DE ABRIL: instalación de mesa bipartita

13 Presentación ante Comité de Expertos de MESICIC 9 de abril de 2013