Compliance o el buen hacer empresarial

Presentación del tema: "Compliance o el buen hacer empresarial"— Transcripción de la presentación:

1 Compliance o el buen hacer empresarial

2 Por qué implantar un plan de cumplimiento normativo compliance?

3 ¿Quién puede cometer un delito?
Persona natural Existencia de conciencia y voluntad -mayor de edad -menor de edad mayor de 14 años.-responsabilidad penal del menor Persona jurídica? Hasta el año 2010 no podía ser autor de delito y únicamente en el procedimiento penal figuraba como responsable civil subsidiario para responder del perjuicio económico ocasionado por el administrador o por un tercero

4 -por sus representantes legales
AÑO personas jurídicas son penalmente responsables de los delitos cometidos en su nombre -por sus representantes legales -por quien haya podido cometer los hechos al no haber ejercido sobre ellos el debido control -por sus trabajadores -por sus colaboradores La responsabilidad alcanza aun cuando se hayan cometido sin su consentimiento ni su conocimiento.

5 Son responsables de todos los delitos?
únicamente de los establecidos en el código penal en los que expresamente se recoge su responsabilidad -Delito contra Hacienda y la Seguridad Social -Delito de descubrimiento y revelación de secretos (art.197 quinquies) -Estafas y fraudes (art bis) -Frustración de la ejecución e insolvencias punibles (art bis) -Daños informáticos (art quater) -Delito contable (art.310) -Delitos relativos a la propiedad intelectual e industrial, al mercado y los consumidores (art ) -Delito contra los derechos de los ciudadanos extranjeros (art.318 bis) -Delitos contra la ordenación del territorio y urbanismo (art.319) -Delitos contra el medio ambiente (art ) -Delitos relativos a la energía nuclear y a las radiaciones ionizantes (Art.343) -Delitos de riesgo provocados por explosivos (art.348) -Delitos contra la salud pública en la modalidad de medicamentos y sustancias alimenticias y modalidad de tráfico de drogas (art y bis) -Falsificación de moneda y medios de pago (art386 y 399 bis) -Cohecho (art.419 a 427 bis) -Tráfico de influencias (art ) -Corrupción en los negocios (art.286 bis - quater) -Blanqueo de capitales (art ) -Delitos relativos a los derechos fundamentales y libertades públicas (art bis) -Financiación ilegal de partidos políticos (art.304 bis) -Financiación del terrorismo (art.576) -Trata de seres humanos (art.177 bis) -Tráfico ilegal de órganos (art.156 bis) -Delitos relativos a la prostitución, explotación sexual y corrupción de menores (art bis)

6 Penas a imponer -Disolución de la empresa -Suspensión de la actividad
-Clausura de los locales y establecimientos -Multas hasta Euros -Prohibición de contratar con la Administración -Prohibición de obtener ayudas o subvenciones públicas y gozar de incentivos fiscales o de Seguridad Social -Prohibición de realizar en el futuro actividades en cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto el delito -Intervención judicial de la empresa para salvaguardar derechos de los trabajadores

7 AÑO se introduce un instrumento que permite exonerar o atenuar la responsabilidad de la persona jurídica EL PLAN DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO O COMPLIANCE -su implantación acreditada antes de que acontezcan los hechos.- EXONERA DE RESPONSABILIDAD -su implantación acreditada una vez producidos pero antes de que se aperture juicio oral .-ATENUA LA RESPONSABILIDAD

8 Para ser eximido de responsabilidad
Es necesario la implantación de un plan de cumplimiento normativo y establecer y mantener medidas de vigilancia y control que tengan como objetivo prevenir la comisión de delitos de manera real y efectiva Según Instrucción de la Fiscalía los planes de maquillaje elaborados de manera mecánica sin un análisis y seguimiento real no serán exonerantes ni atenuantes de responsabilidad penal.

9 Cambio producido en un procedimiento penal
Antes de la reforma Después de la reforma Imposición de pena a la persona física que actuaba en nombre de la persona jurídica Responsabilidad civil -directa.-del autor -subsidiaria.- de la empresa .- SALVABLE CON SEGURO RESPONSABILIDAD CIVIL Imposición de pena a la persona física actor (administrador, trabajador, colaborador) + Imposición de pena a la empresa.- SALVABLE CON UN COMPLIANCE Responsabilidad civil -directa.-del autor -subsidiaria.-de la empresa.- SALVABLE CON SEGURO DE RC