Instructor: Danilo Lugo C., Ph.D.

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1 Instructor: Danilo Lugo C., Ph.D.
LEYES Y ESTANDARES INTERNACIONALES DE CUMPLIMIENTO OBLIGADO FRENTE AL DELITO ECONOMICO Y FINANCIERO Instructor: Danilo Lugo C., Ph.D. Member American Federation of Police U.S. InterAmerican Community Affairs U.S. Criminal Criminal Justice Prevention and Education Special Services

2 Estándares y Leyes Internacionales
DELITOS ECONOMICOS Y FINANCIEROS LA FINANCIACION DEL TERRORISMO 1986 Cronología Leyes Anti-Lavado de dinero 1990 GAFI – FATF Recomendaciones 1995 Grupo “Egmont” Bruselas UIAF’s 1996 Ley U.S.A. Anti-Terrorist Act 1998 Corte Penal Internacional, Estatuto de Roma 2001 Resolución 1373 ONU 2001 Ley U.S.A. Patriot Act 2002 Ley U.S.A. Sarbanes Oxley 2003 Ley U.S.A. Victory Act 2003 Revisión Ley U.S.A. BSA (Bank Secrecy Act) 2003 Implementación Art. 312 “Due Dilligence” PeP’s 2007 Acuerdo Basilea II Instructor: Danilo Lugo C., © UNITED STATES

3 Estándares y Leyes Internacionales
1986 Cronología Leyes Anti-Lavado de dinero El lavado de dinero se conoce desde siempre, como un acto de legitimación de capitales, el término viene de la forma de introducir dinero “sucio” en el sistema financiero Otra versión es la de “lavar” los billetes para imprimir en el papel moneda una nueva denominación usando técnicas de lavado. Instructor: Danilo Lugo C., © UNITED STATES

4 ¡Terrorismo…!!!!! Las conexiones entre el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo…. Instructor: Danilo Lugo C., © UNITED STATES

5 2001 Resolución 1373 ONU …La más contundente resolución emitida por el pleno del Consejo de Seguridad, en un emotivo llamado a la comunidad internacional para prevenir el terrorismo y al mismo tiempo aplicar medidas que aseguren a todos los Estados miembros de las Naciones Unidas… Instructor: Danilo Lugo C., © UNITED STATES

6 …desarrollen una defensa eficaz conjunta, en contra de grupos extremistas que utilizan armas y métodos no convencionales en contra de la población civil indefensa. Instructor: Danilo Lugo C., © UNITED STATES

7 ¿CUÁL ES EL ORIGEN DE LA RESOLUCIÓN 1373 DEL CONSEJO DE SEGURIDAD DE NACIONES UNIDAS?
La Resolución 1373 de 2001, expedida el 28 de septiembre de ese año, es la primera respuesta de la comunidad internacional frente a los ataques terroristas del 11 de septiembre en Washington y Nueva York. En ella las Naciones Unidas expresaron su compromiso de luchar frontalmente contra todas las formas de terrorismo. Instructor: Danilo Lugo C., © UNITED STATES

8 ¿CUÁL ES EL OBJETIVO DE LA RESOLUCIÓN 1373?
A través de esta Resolución, los Estados se comprometen a prevenir y reprimir la financiación de actos terroristas, al tiempo que deben tipificar dentro de su legislación interna como delito los movimientos de dinero y bienes con los cuales se cometan atentados terroristas. Instructor: Danilo Lugo C., © UNITED STATES

9 ¿QUÉ DEBEN HACER LOS ESTADOS CON EL DINERO QUE FINANCIA ACCIONES TERRORISTAS?
Los Estados deben congelar de manera inmediata los fondos o activos financieros de las personas que cometan o intenten cometer actos de terrorismo o que participen en ellos… Instructor: Danilo Lugo C., © UNITED STATES

10 …También deben prohibir a los ciudadanos y entidades colocar fondos, recursos financieros o económicos, de manera directa o indirecta, a disposición de las personas que cometan o intenten cometer actos de terrorismo o faciliten su comisión o participen en ella. Instructor: Danilo Lugo C., © UNITED STATES

11 ¿QUÉ PASA CON LOS TERRORISTAS QUE CRUZAN LAS FRONTERAS?
La Resolución del Consejo de Seguridad de Naciones Unidas establece que los Estados deben negar refugio a quienes financian o planifican actos de terrorismo. Así mismo deben evitar que su territorio sea usado para planificar o facilitar la realización de estas acciones. Instructor: Danilo Lugo C., © UNITED STATES

12 ¿EN QUÉ CONSISTE LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL?
Según la Resolución, los Estados deben encontrar los medios para agilizar e intensificar la cooperación internacional en lo que tiene que ver con los movimientos de terroristas individuales o de redes de terroristas… Instructor: Danilo Lugo C., © UNITED STATES

13 …También se necesita cruzar información sobre documentos de viaje alterados de manera ilegal o falsificados, así como el tráfico de armas, explosivos y otros materiales peligrosos… Instructor: Danilo Lugo C., © UNITED STATES

14 …La utilización de tecnologías de las comunicaciones por grupos terroristas y la amenaza representada por la posesión de armas de destrucción masiva por parte de estos individuos, también debe ser objeto de cooperación internacional. Instructor: Danilo Lugo C., © UNITED STATES

15 ¿EXISTE RELACIÓN ENTRE TERRORISMO Y NARCOTRÁFICO?
El documento de Naciones Unidas declara su preocupación por la conexión entre el terrorismo internacional y la delincuencia transnacional organizada, las drogas ilícitas, el lavado de dinero, el tráfico de armas y la circulación ilícita de materiales nucleares, químicos, biológicos y otros materiales potencialmente letales.   Instructor: Danilo Lugo C., © UNITED STATES

16 2003 Revisión Ley U.S.A. BSA (Bank Secrecy Act)
LEYES NORTEAMERICANAS DE ACUERDO A LA RESOLUCION 1373 DE LAS NACIONES UNIDAS 2001 Ley U.S.A. Patriot Act 2002 Ley U.S.A. Sarbanes Oxley 2003 Ley U.S.A. Victory Act 2003 Revisión Ley U.S.A. BSA (Bank Secrecy Act) 2003 Implementación Art “Due Dilligence” PeP’s Instructor: Danilo Lugo C., © UNITED STATES

17 Estándares y Leyes Internacionales
1990 GAFI – FATF Recomendaciones El grupo de Acción Financiera Internacional (Financial Action Task Force) está conformado por 29 paises y dos organizaciones. Tiene jurisdicción mundial y sus recomendaciones son acordes con las resoluciones de las Naciones Unidas en cuanto al delito transnacional y el crimen internacional organizado. Instructor: Danilo Lugo C., © UNITED STATES

18 Estándares y Leyes Internacionales
1990 GAFI – FATF Recomendaciones En 1996 se hizo la primera revisión de las 40 recomendaciones iniciales y su impacto en los 5 años de implementación por los países comprometidos. En 2003 se hizo una nueva revisión y se anexaron 8 nuevas recomendaciones, que profundizan aún más los mecanismos de control y sanciones internacionales a los países “No Cooperadores” en la lucha contra el lavado de dinero y activos y los delitos Económicos y Financieros. Instructor: Danilo Lugo C., © UNITED STATES

19 Estándares y Leyes Internacionales
1990 GAFI – FATF Recomendaciones El marco de las recomendaciones se basa en los siguientes puntos: EL MARCO LEGAL EL SISTEMA JURIDICO Y HOMOLOGACION EL SISTEMA FINANCIERO Y SU DESEMPEÑO EN LA LUCHA ANTILAVADO LA “DEBIDA DILIGENCIA” EN LAS INSTITUCIONES FINANCIERAS PAISES CON LEGISLACION FLEXIBLE Instructor: Danilo Lugo C., © UNITED STATES

20 Estándares y Leyes Internacionales
1990 GAFI – FATF Recomendaciones MEDIDAS ANTI-LAVADO DE DINERO CREACION DE ORGANISMOS DE CONTROL Y VIGILANCIA FORTALECIMIENTO DE LA COOPERACION INTERNACIONAL APLICACIÓN DE LEYES EXTRATERRITORIALES Y TRATADOS DE EXTRADICION DE LOS CONVICTOS DE DELITOS TRANSNACIONALES Instructor: Danilo Lugo C., © UNITED STATES

21 Estándares y Leyes Internacionales
1990 GAFI – FATF Recomendaciones LAS NUEVAS RECOMENDACIONES: EL ESTABLECIMIENTO DE DELITOS CONEXOS CON EL “LAVADO DE DINERO” EL REFORZAMIENTO DE LA “DEBIDA DILIGENCIA EN INSTITUCIONES FINANCIERAS Y LA APLICACIÓN DE CONTROL INTERNO (ERM) LA APLICACIÓN DE CONTROLES PARA LOS PeP’S EN BANCOS E INSTITUCIONES Instructor: Danilo Lugo C., © UNITED STATES

22 Estándares y Leyes Internacionales
1990 GAFI – FATF Recomendaciones LAS NUEVAS RECOMENDACIONES: LA AMPLIACION DE MEDIDAS DE CONTROL Y MANEJO DEL RIESGO PARA ENTIDADES, EMPRESAS, Y NEGOCIOS NO FINANCIEROS. (CASINOS, FINCA RAIZ, METALES PRECIOSOS, FIDUCIARIAS, PROVEEDORES DE SERVICIOS ETC. Instructor: Danilo Lugo C., © UNITED STATES

23 Estándares y Leyes Internacionales
1990 GAFI – FATF Recomendaciones LAS NUEVAS RECOMENDACIONES: AMPLIACION A PROFESIONALES DE ALTO RIESGO COMO: ABOGADOS, NOTARIOS, CONTADORES Y PROFESIONES LEGALES E INDEPENDIENTES. AMPLIACION DEL MARCO DE COOPERACION INTERNACIONAL ESPECIALMENTE EN EL AMBITO INSTITUCIONAL Instructor: Danilo Lugo C., © UNITED STATES

24 Estándares y Leyes Internacionales
1990 GAFI – FATF Recomendaciones LAS NUEVAS RECOMENDACIONES: LA TRANSPARENCIA Y LA INFORMACION OPORTUNA Y ADECUADA (INTERCAMBIO DE INFORMACION) EL REFORZAMIENTO EN CUANTO AL FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO Instructor: Danilo Lugo C., © UNITED STATES

25 "Modalidades del Lavado de Dinero y Activos"
Blanqueo y Legitimación de Capitales y Delitos Conexos Instructor: Danilo Lugo C., © UNITED STATES

26 “Modalidades” o “Casuistica”
En el Lavado de Dinero y Activos, convergen diferentes factores… …la Captación o el origen ilicito del dinero producto del crimen organizado y la justificación de los capitales para poder ingresarlos en el sistema financiero sin despertar sopechas… Instructor: Danilo Lugo C., © UNITED STATES

27 …Estos factores, hacen que el lavado de dinero, tenga una connotación tan importante en el sistema financiero mundial “Los cerebros financieros” del crimen organizado, utilizan todos los metodos posibles, para diversificar las inversiones y “disfrazar” los dineros ilegales mezclándolo con negocios lícitos, hasta poder borrar el rastro del origen. Instructor: Danilo Lugo C., © UNITED STATES

28 PeP’s Personas Políticamente y/o públicamente expuestas y su vinculación al sector financiero, según las recomendaciones del FATF (GAF) Grupo de Acción Financiera Internacional… Instructor: Danilo Lugo C., © UNITED STATES

29 Análisis y Perfiles para vinculación de clientes en el sector financiero…
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30 Instructor: Danilo Lugo C., © www.interamericanusa.com UNITED STATES
Este Seminario cumple con las recomendaciones de: (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Substancias y el Lavado de Dinero Los inscritos en este seminario, podrán cumplir con los requisitos de registro, para adquirir el Certificado Internacional de Participación, (Opcional, únicamente para quienes completen un minino del 80%  de nuestro programa y lo soliciten mediante el formato de inscripción Internacional) -deben solicitarlo al Instructor- El certificado es expedido a través de U.S. InterAmerican Community Affairs en los EE.UU. personalizado con su nombre PUEDE CONTACTARNOS DIRECTAMENTE: Instructor: Danilo Lugo C., © UNITED STATES