CURSO PARA LA INTEGRACION DE LOS EXPEDIENTES UNITARIOS DE OBRA Auditoria Superior del Estado de Quintana Roo M. en C. Ariel H. Zavala Varguez.

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1 CURSO PARA LA INTEGRACION DE LOS EXPEDIENTES UNITARIOS DE OBRA Auditoria Superior del Estado de Quintana Roo M. en C. Ariel H. Zavala Varguez

2 OBJETIVOS DEL TALLER ASEQROO2

3  integración de los expedientes unitarios de obra, de acuerdo a la legislación vigente  Uniformizar criterios en la integración de los mismos  Retroalimentar nuestros conocimientos  integración de los expedientes unitarios de obra, de acuerdo a la legislación vigente  Uniformizar criterios en la integración de los mismos  Retroalimentar nuestros conocimientos

4 Leyes aplicables Federal Ley de obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas Reglamento de Ley de obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas Reglas de Operación de Programas Federales Ley de Coordinación Fiscal Federal Estatal Ley de obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas del Estado de Quintana Roo Reglamento de Ley de obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas Estado de Quintana Roo Ley de Presupuesto, Contabilidad y Gasto Público del Estado de Quintana Roo Ley del Órgano de Fiscalización Superior del Estado de Quintana Roo ASEQROO4

5 Definición de Obra Publica (LOPSRMEQROO) ARTÍCULO 3.- Para los efectos de esta ley, se considera obra pública, todo trabajo encaminado construir, instalar, ampliar, adecuar, remodelar, restaurar, conservar, mantener, modificar y demoler bienes inmuebles incluidos los bienes muebles adheridos a los mismos, que por su naturaleza o por disposición de ley, estén destinados al servicio público, al uso común o de interés social ASEQROO5 Para los efectos de esta Ley, se consideran servicios relacionados con las obras públicas, los trabajos que tengan por objeto concebir, evaluar, diseñar, presupuestar, planear, dirigir, supervisar y controlar una obra pública; así como las investigaciones, estudios, asesorías y consultorías que se vinculen con las acciones que regula esta Ley.

6 Modalidades de la Obra Pública ASEQROO6 ARTÍCULO 21 I.- Por contrato, o II.- Por administración directa I.- Por contrato, o II.- Por administración directa Procedimientos en la contratación de Obra Pública ARTÍCULO 22 I.- Licitación pública; II.- Invitación a cuando menos tres personas, o III.- Adjudicación directa I.- Licitación pública; II.- Invitación a cuando menos tres personas, o III.- Adjudicación directa Tipo de Contratos de Obra Pública I.- Sobre la base de precios unitarios II.- A precio alzado III.- Mixtos I.- Sobre la base de precios unitarios II.- A precio alzado III.- Mixtos ARTÍCULO 42

7 ARTICULO 41 Los pagos con cargos al presupuesto de egresos serán justificados y comprobados con los documentos originales respectivos. Se atenderá por justificantes, las disposiciones y los documentos legales que determinen la obligación de hacer un pago y por comprobantes, los documentos debidamente requisitados que demuestren la entrega de la suma de dinero correspondiente.( Ley de Presupuesto, Contabilidad y Gasto Público del Estado de Quintana Roo) ARTICULO 41 Los pagos con cargos al presupuesto de egresos serán justificados y comprobados con los documentos originales respectivos. Se atenderá por justificantes, las disposiciones y los documentos legales que determinen la obligación de hacer un pago y por comprobantes, los documentos debidamente requisitados que demuestren la entrega de la suma de dinero correspondiente.( Ley de Presupuesto, Contabilidad y Gasto Público del Estado de Quintana Roo) ARTÍCULO 5.- El gasto de la obra pública y los servicios relacionados con la misma se sujetarán, en su caso, a las disposiciones de la Ley de Presupuesto, Contabilidad y Gasto Público del Estado y al Presupuesto de Egresos aprobado para el ejercicio fiscal en que se realice, así como a los presupuestos de egresos de los municipios y entidades autónomas; y demás disposiciones legales aplicables.( LOPSRMEQROO ) ASEQROO7 Comprobación del Gasto

8 Cuenta Pública Artículo 6º (LOFSEQROO) Para los efectos de esta ley, las Cuentas Públicas estarán constituidas por: a.Los estados contables, financieros, presupuestarios y programáticos; b.La información que muestre el registro de las operaciones derivadas de la aplicación de las respectivas leyes de ingresos y del ejercicio de los presupuestos de egresos, estatales y municipales; c.Los efectos o consecuencias de las mismas operaciones y de otras cuentas en el activo y pasivo totales de las haciendas públicas estatal y municipales y en su patrimonio neto, incluyendo el origen y aplicación de los recursos; y d.El resultado de las operaciones de los Poderes del Estado, Municipios y entes públicos estatales y municipales, además de los estados detallados de la deuda pública estatal y municipal. e.La documentación original comprobatoria y justificativa ASEQROO8

9 El expediente técnico es el instrumento elaborado por la entidad licitante para los fines de contratación de una obra pública. Comprende entre otros: bases de la licitación, memoria descriptiva, planos, especificaciones técnicas, unidad de medida, precios unitarios, presupuesto, estudios, permisos etc. Expediente Unitario de Obra v.s. Expediente Técnico ASEQROO9 El expediente unitario se integra con toda la documentación que se genera desde los procesos de planeación, programación y presupuestación de la obra hasta la conclusión de ésta, incluyendo su entrega. Los principales documentos que integran el expediente unitario, dependen de las características de las obras y de acuerdo a la Ley de Obras Públicas del Estado, su Reglamento y otras disposiciones. La conformación de expedientes será por cada obra.

10 Integración de Expediente Unitario Obras Por Contrato 1.-ANTECEDENTES GENERALES 2.- ANTECEDENTES PROGRAMÁTICOS PRESUPUESTALES 3.- DOCUMENTACIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE CONTRATACIÓN 4.- DOCUMENTACIÓN DE CONTRATO Y ANEXOS 5.- CONVENIOS MODIFICATORIOS Y/O ADICIONALES 6.- DOCUMENTACIÓN COMPROBATORIA DEL GASTO EN ORIGINAL Y CON SELLO DE “OPERADO.” ( FISM, FORTAMUN DF, SUBSEMUN, FISE, FAFEF, FASP, FAM etc) 7.- DOCUMENTACIÓN COMPLEMENTARIA 8.- TERMINACIÓN Y ENTREGA DE LA OBRA ASEQROO10

11 Obras por Contrato ASEQROO11 1 Planeación, Programación y Presupuestario 1.1 Programa anual de obras y servicios relacionados con las mismas (POAS) y presupuesto autorizado Art. 13 y 14 LOPSRMEQROO; Art. 6 y 10 del RgtoLOPSRMEQROO 1.2 Permisos, autorizaciones y licencias que se requieran Art. 19 Párrafo 2 y Art. 21 Fracc. XI y XIV de la LOPSRM: Art. 14 Fracc. VIII de la LOPSRMEQROO 1.3 Regularización y adquisición de la tenencia de la tierra Art. 19 Párrafo 2 y Art. 21 Fracc. XI y XIV de la LOPSRM: Art. 14 Fracc. VIII de la LOPSRMEQROO Planeacion.docx 1.4 Autorización de la inversión 1.4.1 Oficio de Autorización Art. 24 Párrafo 2 LOPSRM; Art. 20 del RgtoLOPSRMEQROO 1.4.2 Oficio de Autorización Municipal (o del área facultada de la entidad) Art. 20, Párrafo II de la LOPSRMEQROO Autorización.docx

12 ASEQROO12 1.5 Presupuesto Base Art. 14, Fracc. VI y IX, LOPSRMEQROO y Art. 1 Fracc. XVI del RgtoLOPSRMEQROO 1.6 Convenio de obra coordinada (intervención de 2 o más dependencias o entidades) Art. 14 LOPSRM, Art. 11 LOPSRMQROO 1.7 Ubicación de la obra (Croquis de macro y microlocalización) Art. 27 Fracc. IV y Art. 28, Fracc. IV de la LOPSRMEQROO 1.80 Acta constitutiva del comité comunitario. Art. 61 y 62 de la Ley General de Desarrollo Social; Art. 10, 79 y 80 de Ley de Desarrollo Social del Estado de Q.Roo 1.90 Estudios, proyectos arquitectónico y de ingeniería de una obra, el catálogo de conceptos, normas y especificaciones de construcción, y programa de ejecución Art. 4, Fracción VI, 14, Fracción. VII, Art. 20, Párrafo 4, 28, Fracción XVIII, LOPSRMEQROO y Art. 52 del RgtoLOPSRMEQROO

13 ASEQROO13 1.10 1.10.1 Estudios de Impacto Ambiental (Obra nueva) resolutivo o autorización de Impacto Ambiental Art. 20 de la LOPSRM; Art. 24 Párrafo 2 del RgtoLOPSRM; Art 15 de la LOPSRMEQROO y Art, 31, 32 y 33 de la Ley de Equilibrio Ecológico y Protección al Ambiente del Edo. y Art. 3,7,8,9, 13 y 14 del Rgto Art. 24 y 34 de la LEEPAQROO 1.10.2 Dictamen de impacto ambiental (Obra existente) Resolutivo de evaluación del Informe Preventivo o extensión de presentación de estudios de Impacto Ambiental Art. 20 de la LOPSRM; art. 24 párrafo 2 del RgtoLOPSRM; Art 15 de la LOPSRMEQROO y Art, 31, 32 y 33 de la Ley de Equilibrio Ecológico y Protección al Ambiente del Edo y Art. 3,7,8,9, 13 y 14 del Rgto Art. 25 y 35 LEEPAQROO; ART. 7 Y 8 Rgto.LEEPAQROO Impacto Ambiental.docx Evaluación de Impacto ambiental ARTÍCULO 15.- Las instancias convocantes y los contratistas, en lo que a cada uno corresponda, estarán obligadas a prever los efectos sobre el medio ambiente que pueda causar la ejecución de las obras públicas, con sustento en la evaluación de impacto ambiental prevista por la Ley de Equilibrio Ecológico y la Protección del Ambiente del Estado de Quintana Roo, o en su defecto por su similar de carácter federal. Los proyectos deberán incluir las obras necesarias para que se preserven o restauren las condiciones ambientales cuando éstas pudieran deteriorarse, y se dará la intervención que corresponda a las instancias convocantes que tengan atribuciones en la materia

14 2 Contratación 2.1 Registro de Padrón de Contratistas Art. 25, 28, Fracc. XXX, 31 Párrafo 3 de la LOPSRMEQROO 2.2 Convocatoria a la licitación Pública Art. 22, Párrafo 3 y 27, LOPSRMEQROO y Art. 12 del RgtoLOPSRMEQROO 2.3 Compranet Art. 32 de la LOPSRM, Art. 27 del LOPSRMEQROO 2.4 Bases para la licitación Art. 28 LOPSRMEQROO y Art. 13,14 y 15 del RgtoLOPSRMEQROO 2.5 Acta de presentación y apertura de proposiciones (15 días naturales en licitaciones nacionales y 10 días naturales cuando existan razones justificadas para reducir plazos) Art. 29 y 33 Fracción III y IV, LOPSRMEQROO; Art. 12 Párrafo 4 y Art. 30 del RgtoLOPSRMEQROO 2.6 Dictamen de la evaluación de las proposiciones Art. 34, LOPSRMEQROO y Art. 32 y 39 RgtoLOPSRMEQROO ASEQROO14

15 2.7 Acta de fallo Art. 35, LOPSRMEQROO. 2.8 Garantía de cumplimiento de contrato Art. 45 Fracc. II y 46 de la LOPSRMEQROO; Art. 63, 64, 65 y 70 RgtoLOPSRMEQROO 2.9 Garantía de la correcta inversión del anticipo Art. 48 fracc. I de la LOPSRM; Art. 94, RgtoLOPSRM; Art. 43, Fracc. VII y Art. 45 Fracc. 1 LOPSRMEQROO; Art. 66 RgtoLOPSRMEQROO 2.10 Justificación de excepción a la licitación pública. Art. 41 LOPSRM; Art. 73 parrafo 7 del RgtoLOPSRM; Art. 38 LOPSRMEQROO y Art. 46 RgtoLOPSRMEQROO 2.11 Acta de la sesión del comité de obras en la que se aprueban los montos máximos Art. 43 LOPSRM; Art. 27, fracc. III, 28 Fracción IX y 75 RgtoLOPSRM 2.12 Invitación restringida (hasta 47,500 salarios mínimos). Oficios de invitación. (mínimo 3) Art. 27, 41, 42, 43 y 44 LOPSRM; Art. 40 Párrafo 1, LOPSRMEQROO y Art. 46, RgtoLOPSRMEQROO 2.13 Adjudicación directa (Hasta 7,000 salarios mínimos) Art. 27, 41, 42 y 43 de la LOPSRM; Art. 40, Párrafo 1 LOPSRMEQROO; Art. 46, RgtoLOPSRMEQROO ASEQROO15 2.14Dictamen de Adjudicación directa Art. 38, Párrafo 2 de la LOPSRMEQROO; Art. 46, RgtoLOPSRMEQROO 2.15 Contrato y Fecha de firma (Federal.-15 días siguientes a fecha del fallo o adjudicación y no mayor a 30 días ley Estatal) Art. 42, 43 y 44 de la LOPSRMEQROO; Art. 52, 53 y 54 del RgtoLOPSRMEQROO

16 ASEQROO16 3 Análisis de P.U. y Programas (33, 64) 3.1 Tarjetas de Precios Unitarios Art. 32 Fracc. X, inciso b, LOPSRMEQROO; Art. 33 y 79 RgtoLOPSRMEQROO 3.2 Análisis de integración de Precios unitarios Art. 32 Fracc. X, inciso b, LOPSRMEQROO; Art. 33 y 79 RgtoLOPSRMEQROO 3.3 Catálogo de Conceptos Contratados Art. 32 Fracc. X, inciso a; 43 Fracc. IV LOPSRMEQROO; Art. 33 del RgtoLOPSRMEQROO 3.4 Programa de ejecución de obra Art. 43 Fracc. V de la LOPSRMEQROO, Art. 32, sección A, del RgtoLOPSRMEQROO 3.5 Porcentaje de anticipo otorgado 47 LOPSRMEQROO; 3.6 Amortización Art. 47 Párrafo II y III LOPSRMEQROO; Art. 112 RgtoLOPSRMEQROO; 3.8 Factura de Anticipo Art. 6, inciso,e LOPSRMEQROO; Art. 107 y 111 del RgtoLOPSRMEQROO, 3.8 Oficio de designación de residente de obra (Supervisor) Art. 49 LOPSRMEQROO; Art. 83 y 84 RgtoLOPSRMEQROO 3.9 Indicar Fecha de inicio de obra Art. 48 de la LOPSRMEQROO; Art. 82 RgtoLOPSRMEQROO

17 ASEQROO17 4 Documentación comprobatoria del gasto 4.1 Pólizas de Cheque o transferencia interbancaria 41 y 59, LPCyGP; Art. 6, inciso e, Ley del ORFISEQROO 4.2 Facturas de las estimaciones Art. 54 LOPSRM; Art. 128 del RgtoLOPSRM; Art. 41, LPCyGP; Art. 6, inciso e, Ley del ORFISEQROO 4.3 Estimaciones de Obra (102 Rgto)) Art. 50 LOPSRMEQROO; Art 98 al 106 del RgtoLOPSRMEQROO 4.4 Números generadores, croquis y fotografías Art. 132 Fracc. I, III y IV del RgtoLOPSRM; Art. 102, Fracc. I, III y IV, RgtoLOPSRMEQROO 4.5 Bitácora de Obra Art. 43, Párrafo 2 y 4 LOPSRMEQROO; Art. 94 al 97 RgtoLOPSRMEQROO 4.6 Pruebas de laboratorio Art. 4 fracc. VIII y 43 fracc. XIII, LOPSRMEQROO; Art. 102 fracc. IV RgtoLOPSRMEQROO 4.7 Notificación y fecha de terminación de los trabajos (Del Contratista) Art. 60 LOPSRMEQROO; Art. 133 RgtoLOPSRMEQROO

18 ASEQROO18 4.8 Acta de Entrega-recepción física de los trabajos Art. 60, Párrafo 1 y 2; 68 LOPSRMEQROO; 135 y 136, RgtoLOPSRMEQROO 4.9 Defectos y vicios ocultos Art. 62, LOPSRMEQROO; Art. 67, 68 y 70, RgtoLOPSRMEQROO 4.10 Planos y normas definitivos Art. 64 LOPSRMEQROO y 135 Fracción VII, RgtoLOPSRMEQROO 4.11 Notificación al contratista para la elaboración del finiquito Art. 60 LOPSRMEQROO; Art. 138 RgtoLOPSRMEQROO 4.12 Finiquito de obra Art. 60, Párrafo 2 y 3, LOPSRMEQROO; Art. 137 al 141 RgtoLOPSRMEQROO. 4.13 Presupuesto definitivo 60 LOPSRMEQROO; 135 Fracc. IV, RgtoLOPSRMEQROO 4.14 Periodo real de ejecución de obra 60 LOPSRMEQROO; 135, fracc. V, RgtoLOPSRMEQROO

19 ASEQROO19 4.15Acta de extinción de derechos y obligaciones. Art. 60 Párrafo 4, LOPSRMEQROO; Art. 139 y Art. 141, RgtoLOPSRMEQROO 4.16 Convenio modificatorio o adicional Art. 55 de la LOPSRMEQROO; Art. 71 al 81 RgtoLOPSRMEQROO 4.17Justificación: dictamen técnico Art. 55 LOPSRMEQROO; Art. 71 Párrafo 1 RgtoLOPSRMEQROO 4.18 Registro de propiedad en las oficinas de Catastro y del Registro Público de la Propiedad y el Comercio del Estado Art. 61 LOPSRMEQROO

20 Integración de Expediente Unitario Obras por Administración Directa 1.-ANTECEDENTES GENERALES 2.- ANTECEDENTES PROGRAMÁTICOS PRESUPUESTALES 3.- MODIFICACIÓN AL ACUERDO DE EJECUCIÓN 4.- DOCUMENTACIÓN COMPROBATORIA DEL GASTO EN ORIGINAL Y CON SELLO DE OPERADO 5.- DOCUMENTACIÓN COMPLEMENTARIA 6.- TERMINACIÓN Y ENTREGA DE LA OBRA ASEQROO20

21 Integración de Expediente Unitario Obras por Administración Directa ASEQROO21 Expediente Técnico Unitario del proyecto 1 Planeación, Programación y Presupuestación 1.1 Programa anual de obras y servicios relacionados con las mismas (POAS) y presupuesto autorizado Art. 17, 21, 22, 23 y 24 LOPSRM; Art. 16, 17, 18 y 20 del RgtoLOPSRM; Art. 13 y 14 LOPSRMEQROO; Art. 6 y 10 del RgtoLOPSRMEQROO 1.2 Permisos, autorizaciones y licencias que se requieran Art. 19 Párrafo 2 y Art. 21 Fracción XI y XIV de la LOPSRM: Art. 14 Fracción VIII de la LOPSRMEQROO 1.3 Regularización y adquisición de la tenencia de la tierra Art. 19 Párrafo 2 y Art. 21 Fracción XI y XIV de la LOPSRM: Art. 14 Fracción VIII de la LOPSRMEQROO 1.4 Autorización de la inversión 1.4.1 Oficio de Autorización Municipal del área facultada Art. 20, Párrafo II de la LOPSRMEQROO

22 ASEQROO22 1.5 Presupuesto Base Art. 21, Párrafo 1 y Fracción XII de la LOPSRM; Art. 24 Fracción I del RgtoLOPSRM; Art. 14, Fracción VI y IX, LOPSRMEQROO y Art. 1 Fracción XVI del RgtoLOPSRMEQROO 1.6 Acuerdo de ejecución por administración directa Art. 71, Párrafo II, LOPSRM, 258 RLOPSRM; Art. 67, Párrafo II, LOPSRMEQROO; Art. 211 RgtoLOPSRMEQROO 1.7 Croquis de macro y microlocalización Art. 31 Fracción III de la LOPSRM, Art. 27 Fracción IV y Art. 28, Fracción IV de la LOPSRMEQROO 1.8 Acta constitutiva del comité comunitario. Ramo 33, Recursos Mixtos y propios. Art. 61 y 62 de la Ley General de Desarrollo Social; Art. 10, 79 y 80 de Ley de Desarrollo Social del Estado de Q.ROO 1.9 Estudios, proyectos arquitectónico y de ingeniería de una obra, el catálogo de conceptos, normas y especificaciones de construcción, y programa de ejecución Art. 4, Fracción I, II y 24, Párrafo 4, LOPSRM; Art. 24 Facc. I del RgtoLOPSRM; Art. 4, Fracción VI, 14, Fracción. VII, Art. 20, Párrafo 4, 28, Fracción XVIII, LOPSRMEQROO y Art. 52 del RgtoLOPSRMEQROO

23 ASEQROO23 1.10 Evaluación de Impacto ambiental 1.10.1 Estudios de Impacto Ambiental (Obra nueva) Art. 20 de la LOPSRM; Art. 24 Párrafo 2 del RgtoLOPSRM; Art 15 de la LOPSRMEQROO y Art, 31, 32 y 33 de la Ley de Equilibrio Ecológico y Protección al Ambiente del Edo. y Art. 3,7,8,9, 13 y 14 del Rgto 1.10.2 Dictamen de impacto ambiental (Obra existente) Art. 20 de la LOPSRM; art. 24 párrafo 2 del RgtoLOPSRM; Art 15 de la LOPSRMEQROO y Art, 31, 32 y 33 de la Ley de Equilibrio Ecológico y Protección al Ambiente del Edo y Art. 3,7,8,9, 13 y 14 del Rgto

24 ASEQROO24 2 Forma de ejecución de obra y Programas 2.1 Programa de Ejecución de Obra. Art. 14, Fracción V y 67 LOPSRMEQROO; 211, Fracción VIII y 213 Fracción I, RgtoLOPSRMEQROO 2.2 Programa de suministro de material Art. 14, Fracción V y 67 LOPSRMEQROO; 211, Fracción VIII; 213 Fracción IV, RgtoLOPSRMEQROO 2.3 Programa de Utilización de material. Art. 14, Fracción V y 67 LOPSRMEQROO; 211, Fracción VIII; 213 Fracción IV, RgtoLOPSRMEQROO 2.4 Programa de Utilización de Mano de Obra. Art. 258, Fracción VIII, Art. 260, Fracción II; Art. 14, Fracción V y 67 LOPSRMEQROO; Art. 211, Fracción VIII y 213, Fracción II RgtoLOPSRMEQROO 2.5 Programa de Utilización de Maquinaria y Equipo Art. 14, Fracción V y 67, LOPSRMEQROO; Art. 211, Fracción VIII y 213, Fracción III, RgtoLOPSRMEQROO

25 ASEQROO25 2.6 Oficio de designación de residente de obra (Supervisor) Art. 49 LOPSRMEQROO; Art. 83 y 84 RgtoLOPSRMEQROO 2.7 Análisis de Costos Unitarios. Art. Art. 212 del RgtoLOPSRMEQROO; 2.8 Planos, Normas y Especificaciones de Construcción. Art. 20, 67, LOPSRMEQROO; Art. 11 Fracción I del RgtoLOPSRMEQROO 3 Documentación comprobación del Gasto. 3.1 Pólizas de Cheques. (Recursos Propios). Art. 2 LGCG; 41 LPCyGP; Art. 6,Iinciso,e LOFSQROO 3.2 Honorarios asimilables al salario: Listas de Raya Art. 110 LISR; Art. 162 RLISR 3.3 Facturas de Materiales. (Interno) Art. 6, inciso, e LOFSQROO; Art. 20, 66 y 69 LOPSRMEQROO; rt. 211, Fracción III, 212, Fracción IV y 215 Fracción VII RgtoLOPSRMEQROO 3.4 Facturas de Arrendamiento de Maquinaria. (Interno). Art. 41, LPCyGP; Art. 24, 70, 73, Art. 6, inciso, e LOFSQROO; Art. 20, 66 y 69 LOPSRMEQROO; rt. 211, Fracción III, 212, Fracción IV y 215 Fracción VII RgtoLOPSRMEQROO 3.5 Contratos de Arrendamiento de Maquinaria. 66, Fracción II, LOPSRMEQROO

26 ASEQROO26 3.6 Estimaciones de Obra. Art. 215 Fracción VII del RgtoLOPSRMEQROO 3.7 Números Generadores y Álbum Fotográfico. Art. 211, Fracción VI, RgtoLOPSRMEQROO 3.8 Bitácora de Obra.- Art. 214 y 215 Fracción IX del RgtoLOPSRMEQROO 3.9 Presupuesto definitivo. A; Art.215, Fracción IV y V del RgtoLOPSRMEQROO 3.10 Pruebas de Laboratorio. Art.215, Fracción VIII, RgtoLOPSRMEQROO 3.11 Planos Definitivos. AArt.215, Fracción VIII, RgtoLOPSRMEQROO 3.12 Acta de entrega Recepción de los trabajos. Art. 68 de la LOPSRMEQROO; Art. 215 del RgtoLOPSRMEQROO. 3.13 Acta de Entrega-recepción a la unidad operativa Art. 68 de la LOPSRMEQROO; Art. 215 del RgtoLOPSRMEQROO.

27 ASEQROO27 Obras por Contrato Curso Integracion de Exp\Guia de integracion Obras por Contrato.doc Obras por Administración Directa Curso Integracion de Exp\Guias de integracion obras por Administracion Directa.doc

28 Independientemente de ser un requisito establecido por el marco legal aplicable a la ejecución de obra pública, la adecuada conformación de expedientes técnicos unitarios produce otros beneficios: Proporcionar información básica para la planeación e instrumentación de medidas de modernización administrativa. Realizar la integración del expediente único de obra pública en orden cronológico, atendiendo a la secuencia en que los documentos sean generados. Precisar las funciones encomendadas a cada unidad administrativa que participe en el proceso; lo que permitirá evitar duplicidad, detectar omisiones y deslindar responsabilidades. ASEQROO28 Conclusiones

29 Ejecutar correctamente las actividades encomendadas al personal y proporcionar uniformidad en la integración de los expedientes unitarios. Permitirá el ahorro de tiempo y esfuerzos en la ejecución de las funciones, evitando la repetición de instrucciones y directrices. Contar con el registro y control de cada uno de los expedientes unitarios por obra y/o servicio. Identificar a las áreas responsables del seguimiento. Coordinar funciones entre las áreas involucradas. Contar con de la totalidad de documentación generada durante todo el proceso, para concentrarla en los expedientes unitarios. Evitar actos u omisiones que puedan constituir responsabilidades administrativas, patrimoniales y/o penales ASEQROO29

30 Gracias ASEQROO30 Auditoria Superior del Estado de Quintana Roo