Modelo de Prevención de Delitos para Empresas RESPONSABILIDAD PENAL CORPORATIVA APC Asesoría Penal Corporativa C/ Tenor Viñas 4-6, 5º1ª 08021 Barcelona C/ Manuel Silvela 1, 1ºizq. 28010 Madrid thea.morales@fermin-morales.com Tel. 93 241 98 20 miguel@serrahima.com Tel. 93 215 05 32

Introducción La reforma del Código Penal del año 2015, operada por la Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo, ha introducido una serie de modificaciones de relevancia que afectan a la responsabilidad penal de las personas jurídicas (empresas). La responsabilidad penal de las personas jurídicas ya se introdujo en el Código Penal en la reforma realizada en el año 2010 (LO5/2010, de 22 de junio). La reforma de 2015, cuya aplicación se iniciará en septiembre, consolida el modelo de responsabilidad de empresa, estableciendo la necesidad de que las empresas dispongan de Modelos de Prevención de Delitos en el ámbito penal, comúnmente conocidos como “Criminal Compliance”. El Modelo de Prevención de Delitos está previsto para eximir o atenuar la responsabilidad penal de la persona jurídica en el caso de que se cometa un delito en ámbito empresarial que beneficie a la persona jurídica. APC

Ámbito de atribución de Responsabilidad La sociedad responde por actos cometidos por: Los representantes legales de la empresa. Las personas autorizadas para tomar decisiones en nombre de la persona jurídica. Personas sometidas a la autoridad de las personas físicas mencionadas, por haberse incumplido gravemente por aquéllos los deberes de supervisión, vigilancia y control. APC

Principales Delitos en los que pueden incurrir Estafas y fraudes (251 bis CP) Alzamiento de bienes y otras insolvencias punibles (art.258 ter y 261 bis CP) Daños a sistemas o datos informáticos (art.264 CP) Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, mercado y consumidores (delitos de descubrimiento y revelación de secretos de empresa, fraudes a inversores, facturación ilícita en productos y servicios, maquinaciones para alterar el precio de las cosas, abuso de información privilegiada, corrupción entre particulares, corrupción en el deporte art.288 CP) *El presente listado no es exhaustivo Defraudaciones fiscales o de Seguridad Social (art. 310 bis CP) Delitos contra la administración pública Cohecho (art.427 bis CP) Trafico de influencias (art.430 CP) Delitos contra el medio ambiente (art. 328 CP) Delitos contra la intimidad y allanamiento informático (197 CP). Delitos urbanísticos (art.319 CP) Blanqueo de capitales (art.302 CP) Delitos contra la salud pública (art.366 y 369 bis CP) APC

Sistema de Penas APC Multa por cuotas o proporcional. Disolución de la persona jurídica. Clausura de sus locales y establecimientos hasta cinco años. Suspensión de actividades hasta 5 años. Prohibición definitiva o temporal de realizar en el futuro las actividades en cuyo ejercicio se haya cometido el delito. Inhabilitación hasta 15 años para obtener subvenciones y ayudas públicas, para contratar con el sector público y para gozar de beneficios fiscales o de Seguridad Social. Intervención judicial hasta cinco años a favor de acreedores o trabajadores. APC

Exención de responsabilidad penal A.-En delitos cometidos por los representantes legales, personas autorizadas o que ostenten facultades de organización y control: La persona jurídica quedará exenta de responsabilidad si se cumplen las siguientes condiciones: 1.ª Que se haya adoptado y ejecutado Modelos de organización y gestión, con medidas de vigilancia y control para prevenir delitos. 2.ª Que se haya determinado un órgano de la persona jurídica, para la supervisión del funcionamiento y del cumplimiento del modelo de prevención implantado. 3.ª Que los autores individuales hayan cometido el delito eludiendo, fraudulentamente, los modelos de organización y de prevención. 4.ª Que el órgano de supervisión, vigilancia y control no haya omitido o ejercitado insuficientemente, sus funciones de supervisión, vigilancia y control. APC

B.-Exención de la responsabilidad penal, en el caso de delitos cometidos por las personas físicas sometidas a la autoridad de los representantes legales de la persona jurídica, por haberse incumplido gravemente los deberes de supervisión, vigilancia y control de su actividad. La persona jurídica quedará exenta de responsabilidad, si el órgano de administración ha adoptado y ejecutado, con eficacia, antes de la comisión del delito, modelos de organización y gestión que incluyen las medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos de la misma naturaleza o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión. Atenuación de la pena: por implementar el Modelo de Prevención de Delitos cuando el procedimiento penal ya se dirige contra la persona jurídica y por tener con anterioridad al procedimiento penal un MPD implementado de forma incompleta. APC

Contenido del Modelo de Prevención Análisis de los riesgos penales existentes en la empresa. Elaboración de mapa de riesgos penales. Inventario de los procedimientos y protocolos existentes en la empresa, para evitar la comisión de delitos. Implementación de protocolos, procedimientos, medidas y controles necesarios para la prevención de delitos. Creación de un órgano de supervisión y control del Modelo de Prevención de Delitos. Establecimiento de un canal de denuncias. Revisión periódica y actualización del Modelo de Prevención de Delitos. APC

Ventajas accesorias APC Facilita el acceso a la financiación bancaria y mejora el coste de las primas de seguros de responsabilidad. Para poder licitar en concursos, acceder a ayudas, subvenciones y líneas de bajo coste, se requiere que las empresas tengan un MPD implementado. En operaciones mercantiles, como las compraventas, fusiones y escisiones de empresas, se exige la implementación de un MPD, para evitar heredar delitos. La no adopción de un MPD puede generar responsabilidad en el Administrador de la empresa, pues tiene la obligación de actuar de forma diligente. Disponer de un MPD constituye una ventaja competitiva en el mercado e incrementa el nivel de confianza respecto a terceros. Sin duda, la implementación de un MPD supone un valor añadido para la empresa. APC

Conclusiones Se recomienda a todas las empresas, con independencia de sus dimensiones, la elaboración de un Modelo de Prevención de Delitos con el objetivo de poder eximir su responsabilidad o atenuar la pena, en el caso de que se cometa un delito en el ámbito de la persona jurídica. APC