Lista de Personas Bloqueadas Marzo 17, 2015

Lista de Personas Bloqueadas1 DCG 31/12/2014 Entrada en vigor: 01/ene/2015 Plazo para implementar en el sistema: 90 días naturales (31/marzo/2015)

2 DCG 60/TD - 57/CC La lista será puesta a disposición a través de la CNBV Revisar diariamente el SITI, para saber si fue publicada o actualizada, en su caso. Adoptar e implementar mecanismos que permitan identificar a los usuarios que se encuentren en la Lista de Personas Bloqueadas, así como cualquier tercero, que hayan realizado o pretendan realizar operaciones El sistema deberá ser capaz de buscar en la base de datos los nombres (nombres y apellidos en personas físicas y razones sociales en personas morales) Lista de Personas Bloqueadas

3 DCG 62/TD - 59/CC Cuando un usuario en la base de datos se encuentra en la Lista de Personas Bloqueadas I.Suspender de manera inmediata cualquier acto, operación o servicio con el usuario (bloquear al usuario para que no se puedan realizar operaciones mientras aparezca en la Lista de Personas Bloqueadas) Una vez que desaparezca de la Lista (en una actualización de la lista) el usuario bloqueado, se deberá desbloquear y podrá reanudarse la operación con dicho usuario II.Enviar un reporte de 24 horas con la leyenda “Lista de Personas Bloqueadas (campo 40) Lista de Personas Bloqueadas

4 DCG 62 y 63/TD - 59 y 60/CC De manera inmediata deberán hacer de su conocimiento dicha situación por escrito, en el que se deberá informar a dichos Usuarios que podrán acudir ante la autoridad competente Puede ser un formato que se imprima desde el sistema, que contenga: Nombre completo del Usuario (que coincida con el de la Lista de Personas Bloqueadas)(persona física o persona moral) Fecha de la detección Fundamento Jurídico LGOAAC y DCG 31/12/2014 (62 y 63/TD;59 y 60/CC) Razón Social (CC o TD) continúa… Lista de Personas Bloqueadas

5 DCG 62 y 63/TD - 59 y 60/CC …continúa Indicar que “Se otorgara audiencia al interesado para que dentro del plazo de diez días hábiles, contado a partir de que tenga conocimiento de la suspensión a que se refiere la Disposición 62TD/59CC, manifieste por escrito lo que a su interés convenga, aporte elementos de prueba y formule alegatos. El Titular de la Unidad de Inteligencia Financiera, a petición de parte, podrá ampliar por una sola ocasión el plazo a que se refiere la fracción I de la DCG 63TD/60/CC, hasta por el mismo lapso, para lo cual considerara las circunstancias particulares del caso. El Titular de la Unidad de Inteligencia Financiera, dentro de los diez días hábiles siguientes a que se presente el interesado en términos de la fracción I arriba indicada, emitirá resolución por la cual funde y motive su inclusión en la Lista de Personas Bloqueadas y si procede o no su eliminación de la misma. continúa… Lista de Personas Bloqueadas

6 DCG 62 y 63/TD - 59 y 60/CC …continúa Indicar que el interesado deberá dirigirse, para efectos de lo anterior, a: Unidad de Inteligencia Financiera Secretaría de Hacienda y Crédito Público Avenida Constituyentes número 1001, Planta Baja Colonia Belén de las Flores CP Delegación Álvaro Obregón México, Distrito Federal (conforme a lo publicado en el DOF el 16/01/2015) Lista de Personas Bloqueadas

7 Está prohibido celebrar operaciones con las personas que estén en la Lista de Personas Bloqueadas vigente en su momento. Lista de Personas Bloqueadas