ASISTENCIA MUTUA EN MATERIA PENAL Oficina de Asuntos Internacionales Agosto 17-20, 2010 Buenos Aires, Argentina

Oficina de Asuntos Internacionales Oficina de Asuntos Internacionales Autoridad Central de EEUU Autoridad Central de EEUU Departamento de Justicia, División Penal Departamento de Justicia, División Penal 1301 New York Avenue, N.W New York Avenue, N.W. Washington, D.C Washington, D.C (202) (202)

Equipo de Sur América Magdalena Boynton – Directora Magdalena Boynton – Directora (202) (202)

Objectivo Resumen del proceso de asistencia mutua penal-enfoque en materia financiera Resumen del proceso de asistencia mutua penal-enfoque en materia financiera Resumen de ley de decomiso de bienes en los EEUU Resumen de ley de decomiso de bienes en los EEUU

I. MEDIOS INFORMALES AGREGADOS DE FBI, DEAAGREGADOS DE FBI, DEA AGREGADO DEL DEPTO. SEGURIDAD DEL TERRITORIO NACIONALAGREGADO DEL DEPTO. SEGURIDAD DEL TERRITORIO NACIONAL DIRECCION DE IMIGRACION Y ADUANAS (ICE) DIRECCION DE IMIGRACION Y ADUANAS (ICE) DIRECCION DE ADUANAS Y PROTECCION FRONTERIZA (CBP)DIRECCION DE ADUANAS Y PROTECCION FRONTERIZA (CBP) INTERPOLINTERPOL FINCEN (UIF) – ACCESIBLE ATRAVES DEL GRUPO EGMONTFINCEN (UIF) – ACCESIBLE ATRAVES DEL GRUPO EGMONT OTRAS AGENCIES CON AGREGADURIAS EN EL EXTRANJEROOTRAS AGENCIES CON AGREGADURIAS EN EL EXTRANJERO CONSENTIMIENTO VOLUNTARIO (COORDINACION)CONSENTIMIENTO VOLUNTARIO (COORDINACION)

I. MEDIOS INFORMALES EJEMPLOS Registros públicosRegistros públicos Registros hotelerosRegistros hoteleros Títulos de automóvilesTítulos de automóviles Ubicación de individuosUbicación de individuos Títulos de bienes raícesTítulos de bienes raíces Antecedentes penalesAntecedentes penales Ubicación de artículos, por ejemplo: automóviles, obras de arteUbicación de artículos, por ejemplo: automóviles, obras de arte Disponibilidad de testigos.Disponibilidad de testigos.

I. MEDIOS INFORMALES - INTERPOL PROVEE INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN PENAL Y HUMANITARIA. PROVEE INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN PENAL Y HUMANITARIA. FISCALES E INVESTIGADORES PUEDEN PEDIR ASISTENCIA INVESTIGATIVA PARA DATOS TALES COMO NOMBRES, ANTECEDENTES PENALES, HUELLAS DACTILARES, REGISTRO DE ARMAS, FOTOGRAFÍAS, VERIFICACIONES DE CARACTERISTICAS FÍSICAS O ENTREVISTAS CON TESTIGOS... FISCALES E INVESTIGADORES PUEDEN PEDIR ASISTENCIA INVESTIGATIVA PARA DATOS TALES COMO NOMBRES, ANTECEDENTES PENALES, HUELLAS DACTILARES, REGISTRO DE ARMAS, FOTOGRAFÍAS, VERIFICACIONES DE CARACTERISTICAS FÍSICAS O ENTREVISTAS CON TESTIGOS... COORDINA SOLICITUDES PARA ASISTENCIA --NO INVESTIGA COORDINA SOLICITUDES PARA ASISTENCIA --NO INVESTIGA

II. MEDIOS FORMALES ACUERDOS/CONVENCIONES Tratado Bilateral de Asistencia Jurídica en Materia Penal entre Argentina y EEUU Tratado Bilateral de Asistencia Jurídica en Materia Penal entre Argentina y EEUU Art. 1: Alcance amplio—”asistencia…en materia de prevención, investigación y enjuiciamiento de delitos, y en los procedimientos relacionados con cuestiones penales.” Art. 1: Alcance amplio—”asistencia…en materia de prevención, investigación y enjuiciamiento de delitos, y en los procedimientos relacionados con cuestiones penales.”

II. MEDIOS FORMALES ACUERDOS/CONVENCIONES Convención Interamericana sobre Asistencia Mutua en Materia Penal (OEA/Convención de Nassau) Convención Interamericana sobre Asistencia Mutua en Materia Penal (OEA/Convención de Nassau) Art. 7(d): Embargo y secuestro de bienes, inmovilización de activos y asistencia en procedimientos relativos a la incautación. Art. 7(d): Embargo y secuestro de bienes, inmovilización de activos y asistencia en procedimientos relativos a la incautación.

II. MEDIOS FORMALES ACUERDOS/CONVENCIONES Convención de las Naciones Unidas de 1988 sobre el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas (Convención de Viena) Convención de las Naciones Unidas de 1988 sobre el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas (Convención de Viena) Art. 3.1: Lavado de activos (se penaliza) Art. 3.1: Lavado de activos (se penaliza) Art. 7.2(f-g): Información financiera y rastreo de activos y bienes Art. 7.2(f-g): Información financiera y rastreo de activos y bienes

II. MEDIOS FORMALES ACUERDOS/CONVENCIONES UNTOC UNTOC Art. 7: Penalizar lavado de activos Art. 7: Penalizar lavado de activos Establecer régimen interno de reglamentaciónEstablecer régimen interno de reglamentación Implementar detección del movimiento de instrumentos negociables que atrevsan las fronteras nacionalesImplementar detección del movimiento de instrumentos negociables que atrevsan las fronteras nacionales Adoptar medidas de incautación y decomisoAdoptar medidas de incautación y decomiso Montar UIFMontar UIF

II. MEDIOS FORMALES ACUERDOS/CONVENCIONES UNTOC UNTOC Art. 18: Asistencia pertinente al lavado de activos, identificación y localización de productos, bienes e instrumentos de delitos Art. 18: Asistencia pertinente al lavado de activos, identificación y localización de productos, bienes e instrumentos de delitos

Grupo Egmont Palacio Egmont Arenberg en Bruselas Palacio Egmont Arenberg en Bruselas Fomentar colaboración entre UIFs Fomentar colaboración entre UIFs 116 UIFs de mas de 100 países 116 UIFs de mas de 100 países

FinCEN 1990: UIF de los EEUU 1990: UIF de los EEUU Conforme a leyes internas, recibe información financiera de cientos de miles de instituciones Conforme a leyes internas, recibe información financiera de cientos de miles de instituciones Analiza información a fin de apoyar investigaciónes de delitos financieros Analiza información a fin de apoyar investigaciónes de delitos financieros Colabora con UIFs otro paises Colabora con UIFs otro paises

MEDIOS FORMALES- CARTAS ROGATORIAS Juzgado a juzgado Juzgado a juzgado Enviadas al Departmento de Estado Enviadas al Departmento de Estado Menos eficiente Menos eficiente Demora Demora

II. MEDIOS FORMALES EJEMPLOS Documentos bancariosDocumentos bancarios Allanamientos e incautacionesAllanamientos e incautaciones Entrevistas y declaraciones formales de testigosEntrevistas y declaraciones formales de testigos Inmovilización y decomiso de bienesInmovilización y decomiso de bienes Otras pruebas que requieren acción judicialOtras pruebas que requieren acción judicial

II. MEDIOS FORMALES PROCEDIMIENTO 1.Autoridad Central (AC) presenta pedido de asistencia a Autoridad Central de Estados Unidos— Oficina de Asuntos Internacionales (OAI)

II. MEDIOS FORMALES 2.Si OAI determina que la solicitud reúne los requisitos del Tratado, OAI remite la solicitud al juzgado u otra agencia competente para su diligenciamiento. 2.Si OAI determina que la solicitud reúne los requisitos del Tratado, OAI remite la solicitud al juzgado u otra agencia competente para su diligenciamiento. 3.Una vez ejecutado el pedido, la agencia que la diligenció remite la información a OAI 3.Una vez ejecutado el pedido, la agencia que la diligenció remite la información a OAI 4.OAI remite la información a la AC 4.OAI remite la información a la AC

II. MEDIOS FORMALES REQUISITOS 1.SUMARIO DE LOS HECHOS: Crónica de la conducta punibleCrónica de la conducta punible Demostrar nexo entre la conducta punible y la asistencia requeridaDemostrar nexo entre la conducta punible y la asistencia requerida Demostrar sospecha razonable o causa probable, si ley de EEUU lo requiere, p.e. ordenes de allanamiento, etc.Demostrar sospecha razonable o causa probable, si ley de EEUU lo requiere, p.e. ordenes de allanamiento, etc. 2.PRECISAR EL ARTICULO PENAL RELEVANTE 3.PRECISAR PERSONAS Y ENTIDADES INVOLUCRADAS 4.PRECISAR NECESIDAD DE LA ASISTENCIA 5.PRECISAR ASISTENCIA SOLICITADA 6.DETALLAR PROCEDIMIENTO A SEGUIR 7.CONFIDENCIALIDAD * * * TRADUCCION* * *

Redacción de Solicitud Utilizar lenguaje sencillo Utilizar lenguaje sencillo Evitar terminología técnica Evitar terminología técnica Relatar hechos como si se tratara de una narración cotidiana, en vez de documento jurídico. Relatar hechos como si se tratara de una narración cotidiana, en vez de documento jurídico. Incluya solo anexos relevantes. Incluya solo anexos relevantes.

EVIDENCIA O TESTIMONIO DE UN ACUSADO O PERSONA DE INTERES EN EEUU NO PUEDE SER OBLIGADO A AUTOINCRIMINARSE EN DAR EVIDENCIA O DECLARACION.EN EEUU NO PUEDE SER OBLIGADO A AUTOINCRIMINARSE EN DAR EVIDENCIA O DECLARACION. PERO, NO PUEDE REHUSAR SI SOLO TEME PROCESO CRIMINAL EN PAIS EXTRANJERO— TEMA PROBLEMATICO.PERO, NO PUEDE REHUSAR SI SOLO TEME PROCESO CRIMINAL EN PAIS EXTRANJERO— TEMA PROBLEMATICO. INCLUIR DERECHOS QUE EL TESTIGO Y/O ACUSADO TIENE.INCLUIR DERECHOS QUE EL TESTIGO Y/O ACUSADO TIENE.

Documentos Bancarios EEUU no cuenta con registro nacional financiero EEUU no cuenta con registro nacional financiero Debe proveer datos suficientes para identificar cuentas Debe proveer datos suficientes para identificar cuentas Identifique fechas relevantes Identifique fechas relevantes Evite busquedas demasiados amplias Evite busquedas demasiados amplias Incluir nombres de personas o entidades relacionadas Incluir nombres de personas o entidades relacionadas

Información Electrónica Teléfonos, correo electrónico, Facebook, My Space, etc. Teléfonos, correo electrónico, Facebook, My Space, etc. Información transmitida por, o almacenada en, EEUU Información transmitida por, o almacenada en, EEUU

Información Electrónica Información que se puede obtener sin orden judicial: Información que se puede obtener sin orden judicial: Nombre, dirección, numero de teléfono y otros datos de identificaciónNombre, dirección, numero de teléfono y otros datos de identificación Modo de pagoModo de pago Dirección IP asignado durante una conexiónDirección IP asignado durante una conexión Casos de emergencia y/o urgenciaCasos de emergencia y/o urgencia

Información Electrónica Información que requiere orden judicial: Contenido Información que requiere orden judicial: Contenido Importante: Importante: Preservar información (si no, retención es limitada, p.e. 90 dias)Preservar información (si no, retención es limitada, p.e. 90 dias) Con pedido, retención normalmente por 180 diasCon pedido, retención normalmente por 180 dias Tiempo para mas investigaciónTiempo para mas investigación

USO DE INFORMACION/EVIDENCIA SE PUEDE PEDIR QUE LA EVIDENCIA ENVIADA SEA UTILIZADA SOLO PARA EL USO MENCIONADO EN LA SOLICITUD SE PUEDE PEDIR QUE LA EVIDENCIA ENVIADA SEA UTILIZADA SOLO PARA EL USO MENCIONADO EN LA SOLICITUD PEDIR PERMISO PARA DIVULGAR/UTILIZAR PARA OTRO PROPOSITO PEDIR PERMISO PARA DIVULGAR/UTILIZAR PARA OTRO PROPOSITO ORIGINALES DEBEN SER DEVUELTOS DESPUES DE USO DESCRITO EN SOLICITUD ORIGINALES DEBEN SER DEVUELTOS DESPUES DE USO DESCRITO EN SOLICITUD

TIEMPO DE EJECUCION Caso típico: Tres a seis meses, si pedido cumple con requisitos Caso típico: Tres a seis meses, si pedido cumple con requisitos Puede demorar más si el caso esta en litigio en los EEUU Puede demorar más si el caso esta en litigio en los EEUU Ordenes judiciales pueden limitar Ordenes judiciales pueden limitar

SISTEMAS DE DECOMISO DE LOS ESTADOS UNIDOS Decomiso Penal Decomiso Penal Decomiso en rem Decomiso en rem Decomiso Administrativo Decomiso Administrativo

SISTEMAS DE DECOMISO DE LOS ESTADOS UNIDOS Decomiso Penal Decomiso Penal Necesita Jurisdicción personal (in personam) – Imputado tiene que estar presenteNecesita Jurisdicción personal (in personam) – Imputado tiene que estar presente Necesita fallo penal en los EEUUNecesita fallo penal en los EEUU VENTAJA: Se puede decomisar bienes legitímos del procesado si no puede encontrar los ilícitosVENTAJA: Se puede decomisar bienes legitímos del procesado si no puede encontrar los ilícitos

SISTEMAS DE DECOMISO DE LOS ESTADOS UNIDOS Decomiso en Rem Decomiso en Rem Necesita Jurisdiccíon in rem – Control sobre el bienNecesita Jurisdiccíon in rem – Control sobre el bien Solamente bienes que son producto delictivoSolamente bienes que son producto delictivo VENTAJA: No se necesita fallo penal; Se puede decomisar bienes de muertos o fugitivosVENTAJA: No se necesita fallo penal; Se puede decomisar bienes de muertos o fugitivos

SISTEMAS DE DECOMISO DE LOS ESTADOS UNIDOS Decomiso Administrativo Decomiso Administrativo Un tipo de decomiso en remUn tipo de decomiso en rem Cuando nadie opone el decomisoCuando nadie opone el decomiso VENTAJA: Procedimiento rápido fuera de la corte, conserva recursos de los tribunalesVENTAJA: Procedimiento rápido fuera de la corte, conserva recursos de los tribunales

PROTECCIONES EN LOS PROCESOS ESTADOUNIDENSES Noticia a terceros Noticia a terceros Oportunidad de mostrar inocencia Oportunidad de mostrar inocencia Penal: Audiencia secundariaPenal: Audiencia secundaria En Rem: Dentro de acción en siEn Rem: Dentro de acción en si Pero, si no se presenta durante plazo específico, corte ordena decomiso sin oposiciónPero, si no se presenta durante plazo específico, corte ordena decomiso sin oposición

PRUEBAS EN LOS PROCESOS ESTADOUNIDENSES Causa probable para incautar/inmobilizar Causa probable para incautar/inmobilizar Gobierno tiene que probar bien involucrado en delito (o valor en caso penal) para decomisarlo Gobierno tiene que probar bien involucrado en delito (o valor en caso penal) para decomisarlo Terceros/inocentes establecen orígen legítimo Terceros/inocentes establecen orígen legítimo

ANTES DE HACER UNA SOLICITUD Coordine con la Investigación Penal Coordine con la Investigación Penal Deje Suficiente Tiempo Para Que Actue el Otro País Deje Suficiente Tiempo Para Que Actue el Otro País Háble con los Encargados de las Embajadas y los Colegas de la Autoridad Central del Otro País Háble con los Encargados de las Embajadas y los Colegas de la Autoridad Central del Otro País

ASISTENCIA DESDE LOS ESTADOS UNIDOS  EE.UU. abre acción en corte –Decomiso Penal –Decomiso en Rem  Hacer Cumplir con Fallo Extranjero de Decomiso  Mecanismos para una Incautación Previa

QUE INCLUIR EN UNA SOLICITUD A LOS EE.UU. Descripción Completo del Bien: Descripción Completo del Bien: Incluya sitio y valorIncluya sitio y valor Declaración de Hechos Declaración de Hechos Relato de actividad ilegalRelato de actividad ilegal Relación entre el bien e ilegalidadRelación entre el bien e ilegalidad Proveer Código y Condena Proveer Código y Condena

SOLICITUDES A EE.UU. PARA ABRIR CASO Descripción Completa del Bien Descripción Completa del Bien Incluya sitio y valor del bienIncluya sitio y valor del bien Declaración de Hechos para Establecer Causa Probable Declaración de Hechos para Establecer Causa Probable Hay que describir actividad ilícitaHay que describir actividad ilícita Hay que describir vinculo al bien y al imputadoHay que describir vinculo al bien y al imputado Descripción completa de la ley extranjera Descripción completa de la ley extranjera Explique tipificación del delito y sancciónExplique tipificación del delito y sancción Evidencia/Más Información Evidencia/Más Información Fallo penal, testimonio de testigos, másFallo penal, testimonio de testigos, más

SOLICITUDES A EE.UU. PARA CUMPLIR CON FALLO Descripción Completa del Bien Descripción Completa del Bien Incluya sitio y valor aproximado del bienIncluya sitio y valor aproximado del bien Resumen de hechos del caso y descripción de procedimientos para decomiso Resumen de hechos del caso y descripción de procedimientos para decomiso Copia Certificada del Fallo Copia Certificada del Fallo Declaración Jurada que explica Declaración Jurada que explica Imputado recibió noticia con tiempo suficiente para defenderImputado recibió noticia con tiempo suficiente para defender Fallo se queda válido y no se puede apelar másFallo se queda válido y no se puede apelar más Información adicional que sea requerido Información adicional que sea requerido

SOLICITUDES A EE.UU. PARA MEDIDAS PREVENTIVAS Si Abriendo Caso Estadounidense: Si Abriendo Caso Estadounidense: Información sobre delito, vínculo a los bienesInformación sobre delito, vínculo a los bienes Evidencia de causa probable o Copia del documentación o acusación o arresto (Si solo arresto/accusación – solo trienta dias).Evidencia de causa probable o Copia del documentación o acusación o arresto (Si solo arresto/accusación – solo trienta dias). Si Se Anticipa Hacer Cumplir con Fallo Extranjero: Si Se Anticipa Hacer Cumplir con Fallo Extranjero: Información sobre delito, vínculo al imputado y a los bienes, y sobre procedimiento para decomisoInformación sobre delito, vínculo al imputado y a los bienes, y sobre procedimiento para decomiso Explicación que ha dado o va dar aviso de acciónExplicación que ha dado o va dar aviso de acción Declaración o copia certificada de órden de incautar (PERO noticia, audiencia dentro de 10 dias)Declaración o copia certificada de órden de incautar (PERO noticia, audiencia dentro de 10 dias) Información adicional que sea requerido Información adicional que sea requerido

OJO! Caso Dantas Caso Dantas Resumen de hechos Resumen de hechos Fallo de la Corte Federal en EEUU Fallo de la Corte Federal en EEUU Necesidad de orden final Necesidad de orden final

RECOMENDACION DIALOGO