Centro Peruano de Formación e Investigación Continua Diplomado Proyectos de Inversión Pública (SNIP) EVALUACION DEL PROYECTO Ing. Juan Carbonel V.

Contenido del Módulo IV I. Marco Conceptual * Conceptos básicos * Alcances de la evaluación II. Evaluación del Proyecto * Metodologías de evaluación * Indicadores de rentabilidad * Análisis de sensibilidad * Sostenibilidad del proyecto * Evaluación de impactos ambientales

Evaluación del Proyecto ¿Qué significa la evaluación de un proyecto de inversión ? Medir su impacto en los indicadores sociales, económicos y ambientales de manera sostenible

¿Qué mide la evaluación? * Rentabilidad - Privada: VANP, TIRP, B/C - Social: VANS, TIRS, VAC * Sensibilidad * Sostenibilidad * Impacto ambiental

Tipos de Evaluación E. PRIVADA Evaluación desde la perspectiva de los agentes intervinientes, efectos directos y con precios privados E. SOCIAL Evalúa el impacto del proyecto para toda la sociedad en general, efectos directos e indirectos y con precios sociales

Indicadores de Rentabilidad VALOR ACTUAL NETO Valor presente de los flujos de caja del proyecto durante todo el horizonte de evaluación, descontados a la tasa de rendimiento pertinente. VAN = Σ FNCn / (1+TD)n TASA INTERNA DE RETORNO Es la tasa de retorno de la inversión que el PIP genera a los beneficiarios. Se halla haciendo VAN = 0

Indicadores de Rentabilidad RELACION BENEFICIO-COSTO Cociente entre la suma de Beneficios y Costos B/C = Σ FBn (1+TD)n / Σ FCn (1+TD)n VALOR ACTUAL DE COSTOS Valor presente de los flujos de costos entre el indicador crítico: Nº Ha, Km. construidos, atenciones médicas, etc. VAC = Σ FCn / (1+TD)n / IE

Evaluación del PIP ¿Qué métodos existen para la evaluación de proyectos de inversión? Metodología Costo-Beneficio Metodología Costo-Efectividad ¿En qué tipo de proyectos de inversión se aplican?

Costo-Beneficio Aplicable a PIP que generan beneficios económicos importantes y cuantificables Se utilizan los indicadores VAN, TIR y B/C Regla de decisión: VAN > 0; TIR > TD; B/C > 1.0

Costo-Efectividad IE = Indicador de efectividad ; expresa objetivos y Aplicable a PIP que no generan beneficios económicos, más bien son costos Se utiliza el indicador VACS / IE IE = Indicador de efectividad ; expresa objetivos y metas del proyecto como indicadores de impacto

CASO: Evaluación PIP Un PIP requiere ser evaluado para determinar su Viabilidad Social. Las características son las siguientes: INGRESOS POR SERVICIOS A P.S. AÑO MONTO 1 72,400 2 75,390 3 78,435 4 70,690 5 78,685

Caso: Evaluación de PIP COSTOS A P.M. AÑO INVERSION OPERACION 0 145,000 1 42,900 2 42,900 3 25,840 42,900 4 45,835 5 45,835

* Valor residual : 20% de Inversión Inicial * Costo de Mantenimiento: 10% del Costo Operativo * Valor residual : 20% de Inversión Inicial Los Costos de Inversión tienen la siguiente composición * Materiales Nacionales : 50% * Materiales Importados : 15% * Mano de Obra : 35% Los costos de operación y mantenimiento se estructuran de la siguiente manera: Mano de obra: 25% Materiales nacionales: 75% La TPD = 25% y la TSD = 11% Si Ud. es responsable de la OPI, ¿aprobaría el PIP? FCBN = 0.840 FCBI = 1.000 FCMO = 0.892

CASO: Evaluación PIP FLUJO DE CAJA 0 1 2 3 4 5 0 1 2 3 4 5 INGRESOS 72400 75390 78435 70690 107685 Servicios 72400 75390 78435 70690 78685 Valor residual 29000 EGRESOS 127919 40253 40253 63049 43007 43007 Inversión fija 127919 22796 Material nacional 60900 10853 Material importado 21750 3876 Mano de obra 45269 8067 Operación 36594 36594 36594 39097 39097 Material nacional 27027 27027 27027 28876 28876 Mano de obra 9567 9567 9567 10221 10221 Mantenimiento 3659 3659 3659 3910 3910 FC Neto -127919 32147 35137 15386 27683 64678

CASO: Evaluación PIP VALOR ACTUAL NETO AÑO FBN FACTOR(11%) VALOR ACTUAL 0 -127919 1.0000 -127919 1 32147 0.9009 28961 2 35137 0.8116 28517 3 15386 0.7312 11250 4 27683 0.6587 18235 5 64678 0.5935 38386 VAN - 2570 TASA INTERNA DE RETORNO TIR = 10.27% BENFICIO-COSTO B/C = 0.98

Sensibilidad del Proyecto Consiste en variar algunos elementos que inciden en la rentabilidad del proyecto para evaluar su impacto. Estos elementos pueden ser: * Inversión * Costos * Precios * Materiales

Sostenibilidad del Proyecto Consiste en mantener el PIP vigente durante su vida útil. Algunos aspectos a tener en cuenta son: * Arreglos institucionales * Personas afectadas / no comprendidas * Amenazas y riesgos * Participación de beneficiarios * Organización post-inversión * Financiamiento

Sostenibilidad del Proyecto CONDICION DE SOSTENIBILIDAD En general, la tarifa del servicio debe cubrir los costos de operación y mantenimiento, es decir se debe cumplir al menos: VANP = Σ X.V / (1+TPD)n - Σ (Cop + Cman) / (1+TPD)n X = tarifa V = volumen de venta TPD = tasa privada de descuento

IMPACTO AMBIENTAL EN PROYECTOS Características del Proyecto Evaluación Mitigación Valoración, Vigilancia y Control ambiental Identificación de impactos Características del medio ambiente

Ambiente ¿Qué es el ambiente? ¿Qué es un impacto ambiental? Es el entorno vital, el conjunto de factores físico- naturales, sociales, culturales, económicos y estéticos ¿Qué es un impacto ambiental? Es el cambio o alteración que experimenta el ambiente ante la acción o puesta en marcha de un proyecto, plan o programa, o de la naturaleza.

Clasificación de Impactos Tipos: * Positivo o negativo * Total o de ubicación crítica * Permanente o temporal * Reversible o irreversible * Directo o indirecto

Caracterización del Medio MEDIO FISICO * Suelo: erosión, pérdida de fertilidad, contaminación, compactación * Aire, agua y mar: contaminación MEDIO BIOTICO * Vegetación y recursos forestales * Fauna * Relaciones ecológicas

Caracterización del Medio MEDIO PERCEPTUAL * Paisaje (cuencas visuales, valles y vistas) MEDIO SOCIOCULTURAL * Población * Salud * Cultura ECONOMICO * Economía y producción

Criterios de Evaluación Impactos * Carácter: beneficioso (+) o perjudicial (-) de las acciones * P.O: probabilidad que un impacto se presente * Intensidad: grado de incidencia de la acción sobre el ambiente * Duración: tiempo de duración del impacto * Extensión: área de influencia teórica del impacto * Magnitud: seriedad del impacto que relaciona la intensidad, duración y extensión del efecto al medio * Reversibilidad: grado de reversibilidad del impacto * Importancia: importancia del efecto de una acción o proyecto

Contenido del EIA Según el SNIP: Identificar los impactos (+) y (-) del PIP y el planteamiento de medidas de mitigación. Los costos de las medidas de mitigación deberán ser incluidos en las estimaciones de costos de cada alternativa.

Contenido del EIA PASO 1: Descripción del PIP PASO 2: Descripción del ambiente PASO 3: Identificación y análisis de impactos PASO 4: Identificación y análisis de medidas de control ambiental PASO 5: Determinación de costos y beneficios ambientales PASO 6: Programa de vigilancia y control ambiental

Metodología de Evaluación de Impactos Ambientales Productos PROCESO Emisiones Gaseosas Ruido Olores Residuos Líquidos Sólidos Radiación Vibraciones Materias Primas I nsumos Agua Energía Procedimientos Información Conocimientos Otros Recursos Proceso Toda actividad u operación que reciba elementos de entrada y los convierta en elementos de salida

Métodos de EIA Matrices Listas de chequeo Diagramas de interacción Gráfico Redes de interacción Matrices de doble entrada (Leopold) Listas básicas Superposición de mapas Arbol de causas y efectos Arbol de causas y efectos Listas descriptivas Matrices simplificadas Redes de impactos Redes de impactos Listas graduadas o ponderadas Sub matrices descriptivas Mapas sensibles ponderados

Listas Pre-fabricadas Preguntas estructuradas por componente ambiental o por fases del proyecto. Ejemplo: fragmento de una lista de chequeo referente a un mercado de abastos Cod Localización ++ + - - - B3 El proyecto toma en cuenta las instalaciones e infraestructura existente B4 El área es propensa a hundimiento de suelos e inundaciones B5 Las condiciones climáticas son adecuadas a la propuesta del proyecto B6 El sitio eleva los riesgos de accidentes vehiculares o accidentes profesionales

Redes de Interacción Descarga de agua Residual al Mar Enfermedades intestinales Bio-contaminación bacteriológica Enfermedades degenerativas Descarga de agua Residual al Mar Bio-acumulación por metales Reducción de fauna marina Baja clientela en negocios Playas no aptas para bañistas Menor valor de inversiones Imagen degradada de la ciudad Reducción del turismo exterior

Matrices 1 2 3 4 5 Procedimiento de la matriz simplificada Pasos Descripción 1 Listado de actividades del proyecto según fases (columnas) 2 Listado de los componentes del ambiente (filas) 3 Definición de la matriz resultante, mecanismo de ponderación y criterios de valoración (según tipo de impacto) 4 Ponderación de la interacción entre cada actividad y cada uno de los componentes ambientales. 5 Priorización y descripción de los impactos según su significancia

Matriz de Leopold COMPONENTE ACTIVIDAD 1 ACTIVIDAD 2 ACTIVIDAD 3 ACTIVIDAD 4 ACTIVIDAD n Suelo Agua Atmósfera Flora Fauna Paisaje Legislación Sociocultural Clima

Matriz de Leopold IMPACTO SIGNO Positivo (+) Negativo (-) Muy Alto MA LEYENDA IMPACTO SIGNO Positivo (+) Negativo (-) Muy Alto MA Alto A Medio M Bajo B Muy Bajo MB

Criterios de Priorización Los impactos directos tienen mayor prioridad que los indirectos. Resolviendo los primeros, se resuelven automaticamente los segundos. Los impactos a la salud pública tienen mayor prioridad que otros componentes. Un impacto es más importante que otro, si requiere mayor costo económico y social para resolverlo

CA = D x PO x (M + E + DU + F + R + PI) Matriz de Evaluación de Impactos Ambientales Evaluación de Impactos Ambientales Criterios de evaluación: Dirección (D) Extensión Geográfica (E) Duración (DU) Magnitud (M) Probabilidad de Ocurrencia (PO) Frecuencia (F) Reversibilidad (R) Partes Interesadas (PI) Calificación Ambiental (CA) del impacto: CA = D x PO x (M + E + DU + F + R + PI)

Matriz de Evaluación de Impactos Ambientales Explicación de criterios de evaluación: Confinado al área dentro de la empresa directamente perturbada 1 Confinado Sobrepasa las áreas directamente perturbadas por el impacto, pero se mantiene dentro de la empresa 2 Dentro de la Empresa Se extiende más allá de los límites de las instalaciones de Refinería o Terminal Quintero 3 Fuera de la empresa E Extensión Geográfica Beneficio para el recurso Positivo Daño para el recurso - 1 Negativo D Dirección Definición Valor Rango de Valor Símbolo Criterios

Matriz de Evaluación de Impactos Ambientales Explicación de criterios de evaluación: Se pronostica que la perturbación en el medio ambiente será baja 1 Baja Los efectos al ambiente estarán considerablemente por encima de las condiciones típicas existentes, pero sin exceder los criterios establecidos o los límites permisibles 2 Media Los efectos al ambiente predecibles exceden los criterios establecidos o límites permitidos asociados con efectos adversos potenciales 3 Alta M Magnitud Los efectos del impacto perdurarán días, semanas, pero menos de 1 mes Corta Los efectos del impacto perdurarán un mes o meses Los efectos del impacto perdurarán por 1 año o más Larga DU Duración Definición Valor Rango de Valor Símbolo Criterios

Matriz de Evaluación de Impactos Ambientales Explicación de criterios de evaluación: Ocurre rara vez 1 Aislada Ocurre pocas veces, menor a 50% 2 Ocasional Ocurre repetidamente, más del 50% de las veces 3 Periódica Ocurre en forma continua, el 100% de las veces 4 Continua F Frecuencia Poco probable que suceda 0,4 – 0,1 Baja Poco probable que suceda (más del 50%) 0,9 – 0,5 Media Muy probable que suceda (100% del tiempo) Alta PO Probabilidad de Ocurrencia Definición Valor Rango de Valor Símbolo Criterios

Matriz de Evaluación de Impactos Ambientales Explicación de criterios de evaluación: Ninguna PI tiene interés Ninguna de las PI Algunas de las PI tienen interés 1 Algunas de las PI Todas las PI tienen interés o las más relevantes, como: Entidades Fiscalizadoras, Comunidad y Empresa 2 Todas las PI PI Partes Interesadas Se puede revertir en días o en menos de un mes Reversible a corto plazo Se puede revertir en un mes, meses o menos de 1 año Reversible a mediano plazo Se puede revertir en 1 año o más Reversible a largo plazo No se puede revertir 3 Irreversible R Reversibilidad Definición Valor Rango de Valor Símbolo Criterios

Rangos de Valor de la Importancia Matriz de Evaluación de Impactos Ambientales Jerarquización de Impactos Rojo Altamente Negativo -10,1 a -18 Rosado Moderadamente Negativo -5,1 a -10 Naranjo Levemente Negativo 0 a -5 Verde Levemente Positivo 5 a 0 Celeste Moderadamente Positivo 10,1 a 5,1 Azul Altamente Positivo 18 a 10 Código de Color Rangos de Valor de la Importancia Valores de la CA

Caso: EIA Fundición Efectuar la evaluación de impacto ambiental de una fundición que produce cátodos de cobre, los cuales son transportados en camiones a través del poblado hasta la estación ferroviaria. Como producto del proceso, se generan emisiones de SO2 por encima de condiciones típicas, que la dirección del viento las lleva hasta el pueblo ocasionando irritaciones de mucosas de los campesinos algunos meses. Toda la comunidad está interesada en el problema. Sin embargo, puede ser restablecido a largo plazo.

Calificación Ambiental Dirección (D) : negativo (-) Extensión (E) : fuera de empresa (3) Duración (DU) : unos meses (2) Magnitud (M) : encima de condiciones típicas (2) Prob. Ocurrencia (PO) : muy probable (1) Frecuencia (F) : continua (4) Reversibilidad (R) : reversible a LP (2) Partes Interesadas (PI) : toda la comunidad (2) CA = D * PO ( M + E + DU + F + R + PI ) CA = - 1 (2 + 3 + 2 + 4 + 2 + 2) = - 15 Altamente negativo

Evaluación del Impacto Ambiental c. Medidas de Mitigación Determinar costos de mitigación d. Significancia del Impacto S = Magnitud x Valor

¿Qué es la VEA? Es la cuantificación monetaria de los bienes y servicios ambientales. B y S: * No son considerados en mercado * No poseen un precio / Difícil valoración monetaria * Preferencias difieren entre las personas * VEA es de carácter antropocéntrico * Algunos consideran que es invaluable

Características del Ambiente Funciones económicas del ambiente: * Proveer de recursos * Captador de residuos * Fuente directa de bienestar El valor individual de beneficios depende: * Las preferencias * La información sobre los B/S * Otros (cultura, religión, etc.)

Carácter de la Valoración VALOR ECOLOGICO Pureza del agua, ausencia de ruidos, reserva genética flora y fauna), control natural de plagas VALOR SOCIOCULTURAL Valor cultural del uso de la coca VALOR ECONOMICO-PRODUCTIVO Materias primas, agua y oxígeno, alimentos, plantas medicinales VALOR PAISAJISTA Aspectos estéticos

Tipos de VEA Valor de uso directo (VUD): determinado por el uso directo de B y S del ambiente. Ej.: madera para la construcción de casas Valor de uso indirecto (VUI): servicios que ofrece el ambiente Ej.: captura de carbono Valor de opción (VOP): disposición a pagar para conservar un recurso que ahora no se utiliza. Ej.: hojas para uso farmacéutico. Usos potenciales futuros. Valor de existencia (VEX): valor por conservar un recurso aunque no se use nunca en forma directa. Valor intrínseco. Ej.: mejora del entorno VET = VUD + VUI + VOP + VEX

Métodos de VEA MODELOS ECONOMETRICOS Cambios en productividad (hi) Valoración contingente (po) Precios hedónicos (vi) Costo de viaje (tu) MERCADO Precio de mercado Precios de cuenta Costo de oportunidad COSTOS Costo de daño evitado Costo de conservación Costo de reposición Costo de re-localización

Valoración Económica El ambiente proporciona beneficios: oxígeno, paisajes, RR.NN El deterioro del ambiente constituye una pérdida para la sociedad: contaminación, afecciones a la salud, pérdida del acuífero, etc. La toma de decisiones debe sustentarse en un análisis de costo-beneficio (VAN, TIR)

Caso: Planta Hidroeléctrica El PIP aprovechará la caída de 40 m de las aguas del canal de derivación para generar 48 Gwh/año mediante 2 turbinas de 6.23 M W. Las obras se sitúan sobre tierras cubiertas de bosques de algarrobo. El área de influencia del proyecto abarca 25 Ha, de las cuales serán afectadas 5 Ha para la construcción de carretera de acceso (1.4 Ha), tubería y cámara de carga (1.5 Ha), canal de desvío (0.40 Ha), campamento temporal (1.0 Ha) y la casa de máquina (0.6 Ha). EFECTOS * Pérdida de biomasa vegetal y diversidad genética Son 75 árboles y arbustos /Ha de algarrobo (75%), zapote y bichayo (25%) y palo verde, faique y otros (5%).

Caso: Planta Hidroeléctrica * Pérdida de frutos de algarrobo Árboles afectados: 75 x 0.7 = 52 árboles /Ha = 260 árboles Cantidad algarrobo: 260 árboles x 4 qq = 1,040 qq Pérdida económica: 1,040 qq x S/. 9.0 /qq = S/. 9,360 /año * Disminución de “puño” (hojitas de algarrobo) Excelente forraje de ganado caprino, vacuno y ovino * Reducción de fauna silvestre Huerequeque, gavilán, gallinazo, putilla, paloma de ojos azules, guahahuay, chisco, abejero, pecho y chutuque.

Caso: Planta Hidroeléctrica * Disminución del potencial melífero Las flores de algarrobo y otras especies son base para la apicultura de la región. Cantidad miel: 260 árboles x 1.5 Kg = 390 Kg Pérdida económica: 390 Kg x S/. 5/Kg = S/. 1,950/año * Aumento de la erosión del suelo La pérdida de cobertura vegetal y eliminación de raíces provoca una menor consolidación de material areno- limoso del suelo. Son suelos de gran potencial agrícola que necesitan sólo agua para ser cultivadas.

Caso: Planta Hidroeléctrica * Pérdida de áreas de pastoreo En las partes no pobladas de árboles se desarrolla vegetación herbácea estacional, que campesinos emplean para pastorear sus cabras y otros animales. La construcción de la hidroeléctrica puede afectar estas áreas. Sin embargo, este impacto será muy pequeño debido a que actualmente son escasos los pastos en la zona. * Deterioro del paisaje Este aspecto es difícil de evaluar y obligaría a desarrollar valor a la belleza escénica y ambiente agradable para el descanso y esparcimiento.

Caso: Reforestación Beneficios ambientales del proyecto: * Evitar derrumbes * Conservación de biodiversidad Población beneficiada: 2,500 habitantes Densidad familiar: 5 personas/familia Disposición a pagar por: * Evitar deslizamientos: S/. 5.00 mes/familia * Conservar la flora y fauna: S/. 3.50 mes/familia

Caso: Reforestación Beneficios ambientales del proyecto: BAP * Evitar derrumbes (ED) ED = Nº FAM * COSTO/MES * 12 ED = 2,500/5 * 5 * 12 = S/. 30,000 * Conservación de biodiversidad CB = Nº FAM * COSTO/MES * 12 CB = 2,500/5 * 3.5 * 12 = S/. 21,000 BAP = ED + CB = 30,000 + 21,000 = S/. 51,000 / año