Ética y Cultura Cívica: ¿Corrupción estructural? Dra. Irma E. Sandoval Ballesteros Instituto de Investigaciones Sociales, UNAM MEXICO Conversatorio: The Aspen Institute 26 de Enero, 2018

México Potencial Internacional (GDP Billions of $USD), 2016 AMÉRICA LATINA Brazil (1,796.187) México (1,046,923) Argentina (545,476) Venezuela (382.424) Colombia (282,463) Chile (247,028) Perú (192.207) RESTO DEL MUNDO US-CHINA-JAP-RFA-FR-UK India (2,263,792) Italy (1,858,913) Brazil (1,796,187 ) Canada (1,529,760 ) South Korea(1,411,246) Russia (1,283,163) Spain(1,237,255 ) Australia (1,204,616) MEXICO (1,046,923) Indonesia (932,259) Fuente: World Development Indicators database, World Bank, 15 December 2017

Datos alarmantes Fuente: elaboración propia con datos de INEGI

Costo de la Corrupción 7.7 veces más que SEDESOL CORRUPCION 840,665,21 Millones de pesos. Fuente: Elaboración propia con base en datos de Transparencia Mexicana

Desincentiva la inversión

Índice de Percepción de la Corrupción 1995-2016 Fuente: Elaborado en base al Corruption Perceptions Index 1995 a 2016 de Transparency International (www.transparency.org)

Datos recientes 2017

Costo de la corrupción para las familias mexicanas

Delitos Económicos y Fraudes FUENTE: PwC (2009)

Delitos Económicos y Fraudes FUENTE: PwC (2014)

Flujos financieros ilícitos, 3er mundo (50 mmd x año) Fuente: Global Financial Integrity, 2014

Fraude en América Latina vs tendencia en MEXICO Fuente: KPMG (2010)

Gobierno Reprobado En general Ud. ¿Aprueba o desaprueba la labor realizada por EPN como Presidente de la República 2013-2017

Sexenio fallido Respecto de hace 6 años cree Ud. Que la corrupción es mayor o menor? FUENTE: Tercera Encuesta Nacional de Opinión Ciudadana , GEA 2017

Insatisfacción con la democracia ¿Esta Ud. Satisfecho o insatisfecho con la forma en que funciona la democracia en México?

Desconfianza institucional En general ¿qué tanta confianza tiene Ud en las autoridades electorales del país?

América Latina

Percepción ciudadana de la corrupción Entre 65% y 95% de la ciudadanía percibe que la corrupción en las entidades federativas es “Frecuente” y “Muy Frecuente” Fuente: elaboración propia con datos de Encuesta Nacional de Calidad e Impacto Gubernamental INEGI 2016,

Indice Global de Impunidad 2017 México

Definición de Corrupción Forma específica de dominación social sustentada en un diferencial de poder estructural en la que predominan el abuso, la impunidad y la apropiación indebida de los recursos de la ciudadanía.

Ruptura Estado-Sociedad Corrupción Abuso de Poder Ruptura Estado-Sociedad Conductas ilegales Conductas legales e inmorales Impunidad Deficit de Legitimidad Delitos Opacidad Apropiación de recursos (In) Justicia Fraude a la ley Captura EDO Forma de Dominación Social Histórica (Intermediate) Animated vertical organization chart Tip: The instructions below describe how to reproduce the exact organization chart and animation effects in the example above. In the animation procedures, the number of animation effects that require modification in the Animation Pane will vary if the chart contains a different number of managers and employees. To reproduce the SmartArt effects on this slide, do the following: On the Insert tab, in the Illustrations group, click SmartArt. In the Choose a SmartArt Graphic dialog box, in the left pane, click Hierarchy. In the Hierarchy pane, click Organization Chart (first row, first option from the left), and then click OK to insert the graphic into the slide. On the Home tab, in the Slides group, click Layout, and then click Blank. Select the graphic, and then click one of the arrows on the left border. In the Type your text here dialog box, in the text box for the first-level rectangle, enter Director (or the name of the director). In the second-level rectangle enter Assistant Director (or the name of the assistant director). In the text boxes for the third-level rectangles, enter Manager 1, Manager 2, and Manager 3 (or the names of the managers). On the slide, do the following to add more employee rectangles: Right-click the Manager 1 rectangle, point to Add Shape, and then click Add Shape Below. Repeat this process one more time for a total of three rectangles below Manager 1. Select the graphic, and then click one of the arrows on the left border. In the Type your text here dialog box, in the text boxes for the fourth-level rectangles, enter Employee (or the names of the employees). Right-click the Manager 3 rectangle, point to Add Shape, and then click Add Shape Below. Right-click the Manager 2 rectangle, point to Add Shape, and then click Add Shape Below. If you would like to modify the number of directors, managers, and employees in the chart to match the structure of your organization, do one or more of the following: To add a rectangle below another rectangle, right-click the higher-level rectangle, point to Add Shape, and then click Add Shape Below. To add a rectangle within a particular level, right-click one of the rectangles in that level, point to Add Shape, and then click Add Shape After or Add Shape Before. Select the graphic. Under SmartArt Tools, on the Format tab, click Size, and then do the following: To add text to new rectangles, select the graphic, and then click one of the arrows on the left border. In the Type your text here dialog box, enter text. To delete a rectangle, select the rectangle and then press DELETE. Under SmartArt Tools, on the Format tab, click Arrange, click Align, and then do the following: In the Width box, enter 8.79”. In the Height box, enter 6.55”. Click Align Center. Click Align Middle. Click Align to Slide. To reproduce the effects for the employee rectangles on this slide, do the following: On the slide, select the graphic. On the Home tab, in the Font group, select Gill Sans MT from the Font list, and then select 20 from the Font Size list. Press and hold SHIFT, and then select all of the rectangles in the slide. On one of the rectangles, on the middle of the left edge, drag the blue square adjustment handle slightly to the left to increase the width of all of the rectangles. Also in the Format Shape dialog box, click 3-D Format in the left pane, and then do the following in the 3-D Format pane under Bevel: Also in the Format Shape dialog box, click Shadow in the left pane. In the Shadow pane, click the button next to Presets , and then under Outer click Offset Center (second row, second option from the left). Press and hold SHIFT, and then select all of the rectangles in the graphic. On the Home tab, in the bottom right corner of the Drawing group, click the Format Shape dialog box launcher. In the Format Shape dialog box, click Line Color in the left pane. In the Line Color pane, select No line. Press and hold SHIFT, and then select all of the employee rectangles in the graphic. On the Home tab, in the bottom right corner of the Drawing group, click the Format Shape dialog box launcher. In the Format Shape dialog box, click Fill in the left pane, select Gradient fill in the Fill pane, and then do the following: Next to Top, in the Width box, enter 5 pt, and in the Height box, enter 5 pt. Click the button next to Top, and then click Cool Slant (first row, fourth option from the left). Click the button next to Direction, and then click Linear Down (first row, second option from the left). In the Type list, select Linear. Also under Gradient stops, customize the gradient stops as follows: Under Gradient stops, click Add gradient stop or Remove gradient stop until two stops appear in the slider. Select the first stop in the slider, and then do the following: Select the last stop in the slider, and then do the following: Click the button next to Color, and then under Theme Colors click Blue, Accent 1, Darker 50% (sixth row, fifth option from the left). In the Position box, enter 0%. Click the button next to Color, and then under Theme Colors click Blue, Accent 1, Darker 25% (fifth row, fifth option from the left). In the Position box, enter 100%. To reproduce the effects for the manager rectangles on this slide, do the following: Press and hold SHIFT, and then select all three manager rectangles in the graphic. On the Home tab, in the bottom right corner of the Drawing group, click the Format Shape dialog box launcher. In the Format Shape dialog box, click Fill in the left pane, select Gradient fill in the Fill pane, and then do the following: Click the button next to Color, and then under Theme Colors click Blue, Accent 1, Lighter 40% (fourth row, fifth option from the left). To reproduce the effects for the director rectangles on this slide, do the following: Press and hold SHIFT, and then the director and assistant director rectangles (first- and second-level rectangles) in the graphic. On the Home tab, in the bottom right corner of the Drawing group, click the Format Shape dialog box launcher. In the Format Shape dialog box, click Fill in the left pane, select Gradient fill in the Fill pane, and then do the following: Press and hold SHIFT, and then select the director and assistant director rectangles in the graphic. On the Home tab, in the Font group, click the button next to Font Color, and then click Dark Blue, Text 2 (first row, fourth option from the left). Click the button next to Color, and then under Theme Colors click Blue, Accent 1, Lighter 60% (third row, fifth option from the left). To reproduce the connecting line between Manager 2 and the last employee under Manager 1, do the following: On the Insert tab, in the Illustrations group, click Shapes, and then under Lines click Freeform (11th option from the left). On the slide, do the following to draw a freeform line: Click the second point approximately 0.5” to the right of the first point. Click the first point on the right edge of the bottom employee rectangle. Click the third point approximately 3.5” above the second point. On the slide, select the freeform line. On the Home tab, in the bottom right corner of the Drawing group, click the Format Shape dialog box launcher. In the Format Shape dialog box, in the left pane, click Line Color. In the Line Color pane, select Solid line, click the button next to Color, and then under Theme Colors click Blue, Accent 1 (first row, fifth option from the left). Double-click the fourth point on the left edge of the Manager 2 rectangle to finish the freeform line. Also in the Format Shape dialog box, in the left pane, click Line Style, and then do the following in the Line Style pane: In the Dash type list, select Round Dot (second option from the top). In the Width box, enter 2 pt. In the Join type list, select Round. In the Cap type list, select Round. To reproduce the animation effects on this slide, do the following: Also on the Animations tab, in the Animation group, click Effect Options, and then click Level One by One. Also on the Animations tab, in the Timing group, in the Duration box, enter 0.50. On the slide, select the graphic. On the Animations tab, in the Advanced Animation group, click add Animation, and then click More Entrance Effects. In the Add Entrance Effect dialog box, under Basic, click Peek In, and then click OK. Also on the Animations tab, in the Advanced Animation group, click Animation Pane. In the Animation Pane, press and hold CTRL, and then select the second, fourth, sixth, eighth, 10th, 12th, 14th, 16th, and 18th animation effects (peek-in effects). On the Animations tab, in the Animation group, click More, and then under Entrance click Fade. Also in the Animation Pane, select the first animation effect (peek-in effect). On the Animations tab, in the Timing group, in the Start list, select With Previous. In the Animation Pane, click the double arrow under the animation effect to expand the contents of the list of effects. In the Animation Pane, press and hold CTRL, and then select the fifth, seventh, and ninth animation effects (peek-in effects). On the Animations tab, in the Animation group, click Effect Options, and then click From Top. In the Animation Pane, select the third animation effect (peek-in effect). On the Animations tab, in the Animation group, click Effect Options, and then click From Right. Also on the Animation tab, in the Timing group, in the Duration box, enter 0.50 seconds. In the Animation Pane, press and hold CTRL, and then select the 17th and 19th animation effects (peek-in effects). On the Animations tab, in the Timing group, in the Start list, select With Previous. In the Animation Pane, press and hold CTRL, and then select the 11th, 12th, 13th, 14th, and 15th effects. On the Animations tab, in the Timing group, in the Start list, select With Previous. In the Animation Pane, press and hold CTRL, and then select the 11th, 13th, and 15th animation effects. On the Animations tab, in the Animation group, click Effect Options, and then click From Left. In the Animation Pane, select the 20th animation effect (wipe effect). On the Animations tab, in the Timing group, do the following: On the slide, select the freeform line. On the Animations tab, in the Advanced Animation group, click Add Animation, and then under Entrance click Wipe. Also on the Animations tab, in the Animation group, click Effect Option, and then click From Left. Also on the Animations tab, in the Animation group, click Effect Options, and then click From Bottom. In the Duration box, enter 0.50 seconds. In the Start list, select After Previous. In the Animation Pane, drag the 20th animation effect until it is 15th in the list of effects. To reproduce the background on this slide, do the following: Right-click the slide background area, and then click Format Background. In the Format Background dialog box, click Fill in the left pane, select Gradient fill in the Fill pane, and then do the following: Under Gradient stops, click Add gradient stop or Remove gradient stop until three stops appear in the slider. Click the button next to Direction, and then click Linear Down (first row, second option from the left) Select the next stop in the slider, and then do the following: Click the button next to Color, and then under Theme Colors click Black, Text 1 (first row, second option from the left). Click the button next to Color, and then under Theme Colors click Blue, Accent 1, Darker 50% (sixth row, fourth option from the left). In the Position box, enter 32%. Click the button next to Color, and then under Theme Colors click Blue, Accent 1, Lighter 80% (second row, fifth option from the left).

Enfoque metodológico ENFOQUE MICRO-ORGANIZATIONAL DE LA CORRUPCIÓN (Klitgaard)   ENFOQUE DE LA CORRUPCIÓN ESTRUCTURAL (Sandoval-Ballesteros) Corrupción = Monopolio de la Decisión Pública + Discrecionalidad – Rendición de Cuentas (C) = (MDP) + (D) – (RDC) Corrupción = Abuso de Poder + Impunidad – Participación Ciudadana (C) = (AP) + (I) – (PC)

5 proyectos Transparencia TOTAL Transparencia PRIVADA Industrias EXTRACTIVAS Programa Evasión FISCAL FISCALIZACIÓN, control y evaluación al desempeño

Problemática: Corrupción Pública Proyecto 1: Transparencia Total Problemática: Corrupción Pública Proyecto alternativo Visión actual burocrática y minimalista Transparencia focalizada Transparencia burocratizada Transparencia onerosa Compranet Transparencia TOTAL Compras en tiempo real Concursos y licitaciones Contraloría Social Testigos sociales Contralores ciudadanos Reducción de partidas para salarios excesivos y excesos para institucionalidad RDC CONTRATANET

Transparencia TOTAL Consulta obligatoria y vinculante de los ciudadanos Obligatoriedad de licitación pública para adquisiciones Favorecimiento de la economía social, solidaria y cooperativa en la contratación gubernamentales Responsabilidades administrativas y penales por incumplimiento de licitaciones públicas o simulación Las licitaciones públicas en línea y con control social Instaurar nuevos tipos penales especiales (opacidad, simulación, o colusión

Actualmente impunidad y opacidad Proyecto 2: Transparencia Privada Problemática: Déficit de Rendición de Cuentas Privada y Público-Privada Proyecto alternativo Actualmente impunidad y opacidad Tenemos ya: Art. 6 CPEUM Ejemplo de Sudáfrica Levantamiento del Velo Ámbito Privado como simulación Secrecía fiscal, bancaria, hacendaria Necesitamos Hacer sujetos obligados a los actores privados Transparentar publicidad gubernamental en medios Padrón de contratistas incumplidos Combatir la impunidad privada Privilegiar el interés público Regulación estricta de APPs Captura y recuperación de activos robados (SARI)

Art 6 CPEUM: Toda la información en posesión de cualquier autoridad, entidad, órgano y organismo de los Poderes Ejecutivo, Legislativo y Judicial, órganos autónomos, partidos políticos, fideicomisos y fondos públicos, así como de cualquier persona física, moral o sindicato que reciba y ejerza recursos públicos o realice actos de autoridad en el ámbito federal, estatal y municipal, es pública y sólo podrá ser reservada temporalmente por razones de interés público y seguridad nacional, en los términos que fijen las leyes. En la interpretación de este derecho deberá prevalecer el principio de máxima publicidad.

Sudáfrica Sección 32 Constitución de 1996: “Todo mundo tiene derecho de A) acceder a cualquier información en posesión del Estado y B) cualquier información en posesión de cualquier persona [física o moral] que sea necesaria para el ejercicio o la protección de cualquier otro derecho

Actualmente corrupción y opacidad Proyecto 3: Indust EXTRACTIVAS Problemática: Contratos millonarios y corrompidos en beneficio de empresas extranjeras y políticos corruptos Proyecto alternativo Actualmente corrupción y opacidad Corrupción y desindustrialización en industrias extractivas Caso Oderbrecht Casos Mineras y CFE Síndrome del “mal holandés” Revisar con lupa todas las licitaciones realizadas por el gobierno de Peña Nieto a partir de la reforma energética y revocar aquellas que hayan violado la normatividad Comisión Reguladora de Energía al servicio de la Sociedad Combatir el abusivo uso de fondos y fideicomisos en PEMEX Cumplimiento de compromisos de Adhesión a la EITI (Extractive Industries Trans Initiative) Transparencia total en contrataciones y permisos Ley de conflictos de Intereses en materia energética y financiera

Impunidad, simulación y defraudación Proyecto 4: Evasión Fiscal y Lavado Problemática: Fraude al erario público, paraísos fiscales y lavado de dinero Proyecto alternativo Impunidad, simulación y defraudación 50 mil millones de dólares se escapan cada año de México Lavado de dinero: Casos Wachovia, HSBC, Monex Casos Moreira, Borge, Javier Duarte, César Duarte, Elba Esther Gordillo, etc. Colaboración internacional para el combate a paraísos fiscales Endurecer controles del sistema bancario sobre lavado de dinero Investigar y exhibir empresas fantasma Auditoría inmobiliaria en los Estados Unidos

Problemática: Simulación burocrática administrativa en auditorias Proyecto 5: Fiscalización, Control y Evaluación al Desempeño Problemática: Simulación burocrática administrativa en auditorias Proyecto alternativo Impunidad, simulación y defraudación Tenemos ya: Leyes y avances (Ley de Fiscalización y Rendición de Cuentas de la Federación) Visión ex-post, cortoplacista, contable y legalista Evaluación de los resultados de la gestión financiera Control permanente y en tiempo real Participación ciudadana en evaluación de programas Enfoque en impacto de programas sobre procesos burocráticos Garantizar plena autonomía y ciudadanización a los órganos de combate a la corrupción

Irregularidades más frecuentes   En el rubro de desempeño:  Incumplimiento de objetivos y metas.  Deficiencias de regulación y supervisión.  Inadecuado control de las actividades institucionales. En obra pública:  Pagos improcedentes o en exceso.  Incumplimientos de las disposiciones legales y normativas.  Falta de documentación probatoria. En recursos federales transferidos a estados y municipios:  Deficiencias de la información que rinde la entidad fiscalizada.  Recursos aplicados en rubros no autorizados por la Ley.  Incumplimiento de la normativa. En fideicomisos, mandatos y contratos análogos:  Incumplimiento de la normatividad.  Carencia o desactualización de los instrumentos normativos.  Inexistencia o deficiencias en los controles o registros. En adquisiciones y arrendamientos:  Adjudicaciones y adquisiciones que no se ajustan a la normativa.  Incumplimiento de las disposiciones legales y normativas.  Falta de documentación comprobatoria.  Falta o inadecuada formalización de contratos, convenios o pedidos

Consejo de Honestidad, Austeridad, Participación y Control Social Rutas hacia el Poder Ciudadano Fortalecer hábito de honestidad Fomentar la participación ciudadana Permitir y proteger la denuncia Transparentar declaraciones patrimoniales, juradas y de intereses Modernizar los órganos de control Combatir la impunidad de contratistas y concesionarios corruptos Combatir conflictos de interés y acabar con “influyentismo” y nepotismo Consejo de Honestidad, Austeridad, Participación y Control Social

Para regenerar México Re-democratizar nuestras sociedades Urge sustituir la “Guerra contra el narcotráfico” por La “Guerra contra la Corrupción” Más participación ciudadana y autogestión Más control de los mandantes sobre sus representantes Una batalla sin cuartel contra la corrupción