HUGO MÜLLER SOLON ABOGADO – CORONEL PNP® mullerabogados@hotmail.com EL BINOMIO POLICIA – FISCAL EN LA INVESTIGACION DEL DELITO EL PLAN DE INVESTIGACION HUGO MÜLLER SOLON ABOGADO – CORONEL PNP® mullerabogados@hotmail.com

(Diligencias Preliminares) FORMATO DEL NUEVO PROCESO PENAL INVESTIGACION PREPARATORIA (Diligencias Preliminares) ETAPA DIRIGIDA POR EL FISCAL (Reemplaza a la investigación PNP y Etapa Instrucción Juez Penal) . Finalidad. ETAPA INTERMEDIA DIRIGIDA POR EL JUEZ DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA (Control de la Investigación). Acusación – Art.349 CPP- Medios Prueba, testigos y peritos.) Sobreseimiento. ) JUZGAMIENTO ETAPA DIRIGIDA POR EL JUEZ PENAL UNIPERSONAL O JUZGADO PENAL COLEGIADO SEGÚN EL CASO. (Juzgamiento y Sentencia)

PRESIDENTE DEL PODER JUDICIAL DR. CESAR SAN MARTIN PRESIDENTE DEL PODER JUDICIAL “…es necesario que el Estado invierta más en la profesionalización de los policías y fiscales en la investigación del delito, pues los jueces necesitan pruebas para sentenciar porque todos tienen derecho a la presunción de inocencia”. La República, 19 de Agosto 2011. “Solo una buena investigación fiscal que acopie evidencias sustanciales que acrediten la comisión del delito, permitirá que el Poder Judicial pueda imponer una condena”. Diario Correo 19 de Agosto 2011. ¿Quién investiga los delitos?: MINISTERIO PUBLICO – POLICIA NACIONAL.

El nuevo modelo de la Investigación Criminal, exige un trabajo en equipo (Fiscal – Policía), no como una buena práctica, sino como la única forma de desarrollar conjuntamente las actividades de investigación: 1. Con el fin de buscar y asegurar los elementos materiales probatorios y elementos de convicción necesarios para asegurar una acusación y posteriormente una condena. 2. Para demostrar que existen fundados y graves elementos de convicción para estimar razonablemente la comisión de un delito que vincule al imputado como autor o participe del mismo al momento de solicitar una prisión preventiva.

Lo ideal: Disposición Fiscal autorizando PNP realización de Diligencias Preliminares debiera estar antecedido: Plan de Investigación; para: Establecer Necesidades de personal Identificación de hipótesis: Un hilo lógico de investigación común para ambas partes: MP-PNP Determinar objeto y tareas de investigación, así como cronograma de actividades. Planear investigación finalidad de identificar posibles involucrados Definir roles: MP-PNP Las fuentes dónde obtener la información que se necesita Determinar los recursos con los que se cuenta Definir aseguramiento, preservación y custodia de los medios probatorios obtenidos: Cadena de Custodia, Actas. Mantener comunicación y control de gestión de la actividad investigativa mediante reuniones de trabajo evaluando avance de las metas trazadas y verificando si se continua o se redirecciona la misma.

BINOMIO POLICIA - FISCAL FUNCION DE INVESTIGACION DEL DELITO PARA AYUDAR AL BINOMIO POLICIA - FISCAL FUNCION DE INVESTIGACION DEL DELITO PLAN DE INVESTIGACION

HERRAMIENTAS METODOLOGICAS MANUAL PARA EL DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACION (Equipo de Trabajo PNP-MP).- APROBADO: MINISTERIO PUBLICO RFN Nº 1590-2011-MP-PN del 11AGO20011 Fdo. José Antonio PELAEZ BARDALES. Fiscal de la Nación POLICIA NACIONAL RD Nº 5663-2011-DIRGEN/EMG del 19JUL2011 Fdo. Raúl Becerra Velarde Director General de la Policía Nacional del Perú

La experiencia de la implementación del nuevo modelo procesal penal ha mostrado la falta de relaciones horizontales entre Fiscales y Policías en función de investigación del delito, por erróneas interpretaciones de la superioridad de unos frente a otros, o el afán de protagonismo; cuando lo recomendable en las relaciones interinstitucionales es el trabajo cooperativo en equipo, toda vez que ambas instituciones realizan funciones igualmente importantes y complementarias.

La Constitución asigna al Ministerio Público el rol de conductor de la investigación y precisa que la Policía Nacional se encuentra obligada a cumplir los mandatos de dicha institución en el ámbito de su función. Esta definición de roles debe ser entendida como una relación técnica profesional de ambas instituciones; es decir, que fiscales y policías deben trabajar en equipo en la lucha contra la delincuencia. Lo que significa que deben integrarse y comprometerse en la definición y ejecución de la estrategia de investigación

FINALIDAD DE LA INVESTIGACION DEL DELITO La investigación del delito, básicamente tiene por finalidad: La obtención de conocimientos respecto a las circunstancias o móviles en que ocurrió el hecho; (¿Qué?, ¿Quién? ¿Dónde?, ¿Cuándo?, ¿Cómo?, ¿Por que?, ¿Para que? ¿Con que? Determinar si el hecho es punible; (Tipicidad) La identidad e individualización del autor o partícipe; (Función de la Policía, de conformidad al Art. 334, inciso 3 CPP) Reunir los elementos probatorios. (Función MP-PNP)  

¿POR QUE PLANIFICAR LA INVESTIGACION DEL DELITO? La obtención de conocimientos respecto a las circunstancias o móviles en que ocurrió el hecho; (¿Qué?, ¿Quién? ¿Dónde?, ¿Cuándo?, ¿Cómo?, ¿Por que?, ¿Para que? ¿Con que? Determinar si el hecho es punible; (Tipicidad) La identidad e individualización del autor o partícipe; (Función de la Policía, de conformidad al Art. 334, inciso 3 CPP) Reunir los elementos probatorios. (Función MP-PNP) PLANIFICAR LA INVESTIGACION  

La importancia del Plan de Investigación consiste en proporcionar una mejor orientación y organización del trabajo, a través de la utilización de formatos estandarizados que permitan el desarrollo ordenado del objeto específico de la investigación, identificar actos urgentes, identificación e individualización de los responsables, análisis de la estructura del delito (F-J-P); así como la construcción de la teoría del caso que determinará la existencia del delito como la responsabilidad de los imputados.

EJEMPLO PLAN DE TRABAJO FISCAL - POLICIA HECHO Se imputa al Señor JVC que en su calidad de Director de Economía del Gobierno Regional de La Libertad, se apropió del valor de los cheques correspondientes a varios profesores en el período 2009 – 2010. Peculado. Art.387º del CP: “El funcionario o servidor público que se apropia o utiliza, en cualquier forma para si o para otro, caudales o efectos cuya percepción (facultad de recibir bienes para la Administración Pública), administración (comprende la percepción y la custodia, como así también el hecho de  disponer y destinar los bienes) o custodia (cuidado y vigilancia) le estén confiados por razón de su cargo, será reprimido con pena privativa de la libertad no menor cuatro ni mayor de 8 años…” ( Modificado Ley 29758 del 8JUL2011).

Fiscal emite Disposición de Diligencias Preliminares correspondiente con intervención PNP y convoca Equipo de Trabajo para diseñar estrategia investigativa: Plan de Trabajo. La relación funcional de percepción, administración o custodia entre investigado bien presuntamente apropiado. Resultará pertinente Manual de Funciones, inventarios, registros, acta o documento de entrega de los cheques, etc. Calidad del sujeto activo de funcionario o servidor público, resolución de nombramiento, constancia de tiempo de servicio y otros. Acreditar la existencia del elemento material (cheques de pago) mediante documentos, registros contables o personas que sean testigos de ellos. -. El monto de lo apropiado, determinado por el valor de los cheques y el análisis de los expertos en la materia mediante balance o pericia contable. La acción de apropiación que podrá determinarse entre otros medios con entrevistas a los agraviados o testigos, análisis de documentos o seguimiento a cuentas bancarias.

Las anteriores tareas las asignará el Fiscal, según la complejidad del caso, a uno o mas miembros de su equipo de investigadores, teniendo en cuenta su conocimiento y especialidad. Los ilustrara sobre el marco legal y formalidades que deben observar y señalara el termino de tiempo establecido en la Disposición Fiscal para el cumplimiento de ellas. Asimismo la fecha de la siguiente reunión para evaluar resultado de actividades realizadas y establecer los próximos objetivos para el éxito de la investigación.

PLAN ESTRATEGICO Trabajo en Equipo Binomio Policía – Fiscal (Equipo de trabajo)

Responsabilidad individual Calidad Respeto Liderazgo Responsabilidad individual Efectividad Trabajo en equipo Inteligencia emocional Honestidad Sentido de pertenencia Lealtad Cohesión Equidad Confianza en sí mismo y en los demás Autocrítica y humildad CARACTERISTICAS DEL EQUIPO DE TRABAJO