BLINDAJE DE LA EMPRESA ANTE EVENTOS PENALES ADVERSOS Kléber Monlezun Cunliffe Marco Antonio Lillo de la Cruz Abogadoswww.lmoabogados.cl Miraflores 113.

Presentación del tema: "BLINDAJE DE LA EMPRESA ANTE EVENTOS PENALES ADVERSOS Kléber Monlezun Cunliffe Marco Antonio Lillo de la Cruz Abogadoswww.lmoabogados.cl Miraflores 113."— Transcripción de la presentación:

1 BLINDAJE DE LA EMPRESA ANTE EVENTOS PENALES ADVERSOS Kléber Monlezun Cunliffe Marco Antonio Lillo de la Cruz Abogadoswww.lmoabogados.cl Miraflores 113 oficina 81

2 DOS CUESTIONES BÁSICAS CON MOTIVO DE UN INCIDENTE PENAL  ¿ Cómo se investigan los hechos en su sentido macro y particularmente en el ámbito penal ?  ¿ Cómo se estructura, se circunscribe y se limita la responsabilidad penal personal dentro del organigrama empresarial. Kleber Monlezun - Vector Unitario 7/22/2015

3 CASOS VERÍDICOS EN CHILE  Caso Tur Bus Tinguiririca.  Caso Tur Bus Autopista Del Sol.  Caso Petrox.  Caso Supermercado Tottus.  Caso accidente Los Bronces  KDM.  Kleber Monlezun - Vector Unitario  Caso Cárcel de San Miguel.  Caso Minera El Pimentón.  Caso Ventana.  Caso accidente familia Copiapó.  Municipio de Recoleta.  Asevertrans Limitada.  Otros. 7/22/2015

4 EVENTOS PENALES  Cuasidelitos:  Accidentes Laborales  Eventos medioambientales  Delitos:  Medioambientales  Personas jurídicas  Otros ilícitos penales. Kleber Monlezun - Vector Unitario7/22/2015

5 CUASIDELITOS PENALES  Accidentes laborales con resultados de lesiones graves o muerte, es decir, de Competencia del Ministerio Público.  Eventos medio ambientales, como cuasidelito penal, según teoría del caso del Ministerio Público. Kleber Monlezun - Vector Unitario7/22/2015

6 MODELO DE JUSTICIA PENAL DE TIPO ACUSATORIO.  Adversarial.  Acusatorio.  Presunción de inocencia.  Derecho a la defensa. Kleber Monlezun - Vector Unitario  Investigación Fiscal.  Evidencia probatoria  Intervinientes.  Público.  Otros. 7/22/2015

7 Todos los que hubiesen incurrido al interior de la empresa en infracción del deber de dirección, supervisión y vigilancia del giro económico del riesgo respecto de esta operación. Todos aquellos que incurrieron en infracción de sus deberes de cuidado, que aún cuando desconocieran las condiciones de desempeño, no adoptaron medidas de vigilancia y control exigibles y efectivas asociadas con el riesgo y desempeño de esta operación. ¿Quiénes podrían responder penalmente dentro del organigrama de la empresa?: Kleber Monlezun - Vector Unitario7/22/2015

8  Todos los que sabían de esta operación.  Todos los que debían saber de esta operación.  Todos aquellos que no obstante haber delegado sus funciones, no aplicaron las medidas de vigilancia y control exigibles sobre el delegado para esta operación en particular. Kleber Monlezun - Vector Unitario7/22/2015

9  Todos aquellos que procedieron con falta de cuidado grosero en esta operación. Estos supuestos dentro de la cadena de mando al interior del organigrama empresarial, es lo que el fiscal del Ministerio Público va a tratar de establecer en su investigación. Kleber Monlezun - Vector Unitario7/22/2015

10 ¿Cómo poder establecer lo anterior por parte del fiscal ? Estudiar y analizar el Organigrama de la empresa. Estudiar y analizar a las Empresas involucradas en el accidente. Su estadística en sanciones, accidentes menores, multas, medidas correctivas, etc. Estudiar los Contratos de Prestación de Servicios de las empresas involucradas en relación con la operación en concreto. Kleber Monlezun - Vector Unitario7/22/2015

11 Acceder y estudiar la información consignada en mails al interior de las empresas involucradas. Antecedentes documentales de las empresas involucradas. Indagar la existencia de manuales y/o protocolos de actuación para este tipo de operaciones y examinar los mismos para ver si existían y/o se aplicaron para este caso. Kleber Monlezun - Vector Unitario7/22/2015

12 Establecer Órdenes de trabajo existentes y/o que debieron existir. Nóminas de las personas involucradas en esa operación, distinguiendo entre quienes participaron en el caso concreto y quienes debieron haber actuado en realidad. Asimismo, roles de cada uno de ellos, definición de cargos, funciones y facultades. Informe interno de auditoría de las empresas involucradas. Informes de las entidades fiscalizadoras llamadas a actuar con motivo de este evento. Kleber Monlezun - Vector Unitario7/22/2015

13 Informes médicos de las empresas de salud y seguridad asociadas a la faena u operación del accidente. Fijación del sitio del suceso. Declaraciones de testigos y peritos. información documental. Reconstitución de escena. Información pericial. Información en derecho. Recabar antecedentes de este tipo de operaciones en personas que hayan trabajado en las empresas involucradas y ya no estén allí. Kleber Monlezun - Vector Unitario7/22/2015

14 Verbo rector en esta investigación para poder involucrar a los responsables de menos a más: Configurar evidencia probatoria para probar participación personal de manera directa e inmediata en la operación accidentada. Establecer evidencia probatoria de cargo acerca de la posición de garante en lo riesgoso de la actividad lícita y en particular referida a la operación que dio origen al accidente. Kleber Monlezun - Vector Unitario7/22/2015

15 Establecer que en este organigrama de ejecutivos, había gente que sabía y conocía y/o a lo menos debió haber sabido o conocido acerca de este tipo de operaciones y lo riesgoso de la misma. Kleber Monlezun - Vector Unitario7/22/2015

16 Establecer que la inobservancia de las medidas de control que fallaron, era previsibles y/o defectuosas y/o ineficaces y/o derechamente que las mismas no se chequeaban periódicamente. Establecer que siempre se hacían las cosas así por razones de economía funcional integral. Kleber Monlezun - Vector Unitario7/22/2015

17 Establecer quién y cómo se definió el trabajo a realizar al interior de la empresa. Establecer quién y cómo se destinaron los recursos para realizar la faena. Establecer quién debía supervisar la faena, a quién reporta esta persona. Otros antecedentes relevantes, conducentes y útiles. Kleber Monlezun - Vector Unitario7/22/2015

18 En consecuencia: El fiscal del Ministerio Público en su calidad de Persecutor Penal, deberá evaluar fortalezas y debilidades de su teoría del caso para saber, donde ir, por quién ir, hasta donde llegar y a quién apretar para satisfacer su objetivo propuesto. Kleber Monlezun - Vector Unitario7/22/2015

19 PROPUESTAS A MODO EJEMPLAR. Procesos Investigativos internos de investigación no penales. Procesos investigativos externos de fiscalización no penales. Contemplar protocolos de reacción penal referido a derechos, obligaciones, peritajes informes, evidencia probatoria de descargo y otros, flash report, etc. Kleber Monlezun - Vector Unitario7/22/2015

20 Análisis del organigrama de la empresa creando los debidos “fusibles” para limitar y excluir responsabilidades o “efectos colaterales”. Capacitar a la gente. Utilizar instrumentos de Análisis de Riesgo. Importancia de que las medidas sancionatorias de tipo personal por eventual responsabilidad al interior de la empresa, nunca se adoptan durante el desarrollo de las investigaciones. Kleber Monlezun - Vector Unitario7/22/2015

21 Blindaje de los Abogados Corporativos. Fijar zonas de riesgo con lenguaje legal. Establecer Políticas de Comunicaciones y/o Relaciones Públicas. Exigir estándares profesionales a los contratistas. Establecer documentos referidos a “ Novedades en Materia de Seguridad e Higiene. Implementar modelos de prevención de hechos penalmente punibles. Kleber Monlezun - Vector Unitario7/22/2015

22 Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas  Ley 20.393, del 2 de Diciembre de 2009.  Proyecto de ley que modifica ley 20.393 que amplía catálogo de delitos del 13 de Octubre de 2010. Kleber Monlezun - Vector Unitario7/22/2015

23 Delitos Penales de las Personas Jurídicas Lavado de activos: Artículo 27 de la Ley 19.913 Financiamiento del Terrorismo : Artículo 8° de la Ley 18.314 Cohecho a funcionario público nacional: Artículo 250 del Código Penal Cohecho a funcionario público extranjero: Artículo 250 bis A del Código Penal Kleber Monlezun - Vector Unitario7/22/2015

24 Alcance de la Ley El alcance de esta Ley es para todas las personas jurídicas de derecho privado, con y sin fines de lucro, y a las empresas públicas del Estado. Kleber Monlezun - Vector Unitario7/22/2015

25 Atribución de responsabilidad penal Delito cometido por una persona perteneciente a la persona jurídica, mediante un vínculo que se determina en la Ley. (dueños, controladores, responsables, ejecutivos principales, representantes o quienes realicen actividades de administración y supervisión, o quienes estén bajo la dirección o supervisión directa de alguno de ellos) Cometido directa e inmediatamente en su interés o para su provecho Incumplimiento por parte de la persona jurídica de los deberes de supervisión y dirección (MODELO DE PREVENCION DE ESTOS DELITOS) Kleber Monlezun - Vector Unitario7/22/2015

26 Deberes de dirección y supervisión: modelo de prevención Importancia: La propia Ley señala que se ha cumplido con los deberes de dirección y supervisión cuando con anterioridad a la comisión del delito, la persona jurídica hubiere adoptado e implementado modelos de organización, administración y supervisión para prevenir delitos como el cometido, según lo dispone el artículo 4º de la misma Ley. Kleber Monlezun - Vector Unitario7/22/2015

27 Modelo de prevención Elementos:  1.Designación encargado de prevención.  2.Definir medios y facultades del encargado.  3.Establecimiento de un sistema de  prevención de delitos.  4.Supervisión y certificación del sistema de prevención de delitos. Kleber Monlezun - Vector Unitario7/22/2015

28 Sanciones  Disolución de la persona jurídica  Cancelación de la personalidad jurídica  Prohibición temporal o perpetua de celebrar actos y contratos con los organismos del Estado  Pérdida parcial o total de beneficios fiscales o  Prohibición absoluta de recepción de los mismos en un periodo determinado  Multa de 200 a 20.000 UTM. Kleber Monlezun - Vector Unitario7/22/2015

29 Transmisión de la Responsabilidad de la Persona Jurídica  La transmisión de la responsabilidad penal de la persona jurídica, en caso de fusión, transformación, división, disolución, absorción etc  En relación a los delitos cometidos con anterioridad, la responsabilidad se transmite a la persona jurídica resultante.  Es una suerte de herencia de la responsabilidad penal. Kleber Monlezun - Vector Unitario7/22/2015

30 CATÁLOGO DE DELITOS DEL PROYECTO QUE MODIFICA LA LEY 20.393.  Delitos tributarios.  Delitos informáticos.  Figuras de las ley de sociedades anónimas.  Figuras de la ley de mercado de valores.  Figuras de la ley de análisis financiero.  Figuras de la ley de propiedad intelectual.  Delitos contra la salud pública y contra las personas. Kleber Monlezun - Vector Unitario7/22/2015